第一章  入職篇

第一節  招聘合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     因背景調查不通過能否取消錄用？

   ◆合規指引

第二節  員工入職合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     勞動合同簽收表能否證明已簽署勞動合同？

   ◆合規指引

第三節  規章制度合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     工會委員會議決議能否視為民主程序？

   ◆合規指引

第二章  在職篇

第一節  工時管理合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     合同約定執行綜合工時制是否有效？

   ◆合規指引

第二節  加班管理合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     月度績效獎是否作為加班費計算基數？

   ◆合規指引

第三節  年休假管理合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     員工未申請年休假是否視為棄權？

   ◆合規指引

第四節  績效改進合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     員工未通過績效改進計劃，公司能否解除勞動合同？

   ◆合規指引

第五節  調崗合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     開發工程師調崗到技術支持是否需要員工同意？

   ◆合規指引

第六節  調薪合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     公司集體調薪需要員工同意嗎？

   ◆合規指引

第七節  變更工作地點合規指引

   ◆相關概念

   ◆典型案例

     合同約定員工接受變更工作地點有效嗎？

   ◆合規指引

第八節  競聘上崗合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     員工競聘上崗落聘後如何處理？    

   ◆合規指引   

第九節  違紀調查合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     藥品銷售數據造假如何解雇？    

   ◆合規指引   

第三章  離職篇    

第一節  辭職合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     公司對員工的辭職申請審批晚了是否構成違法解除勞動合同？    

   ◆合規指引   

第二節  試用期解除合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     約定6個月試用期，在第四個月解雇是否合法？    

   ◆合規指引   

第三節  嚴重違紀解除合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     違反工作指示是否構成違紀？    

   ◆合規指引   

第四節  嚴重失職解除合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     發錯報價單能否認定嚴重失職行為？    

   ◆合規指引   

第五節  被追究刑事責任解除合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     員工因交通肇事被刑事拘留，可以解雇嗎？    

   ◆合規指引   

第六節  不勝任解除合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     員工轉崗後不勝任工作，能否解除勞動合同？    

   ◆合規指引   

第七節  客觀情況發生重大變化解除合規指引   

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     改變內部組織架構是否屬於客觀情況發生重大變化？    

   ◆合規指引   

第八節  經濟性裁員合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     公司虧損是否屬於經營發生嚴重困難？    

   ◆合規指引   

第九節  勞動合同期滿終止合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     合同逾期能否終止勞動合同？    

   ◆合規指引   

第十節  醫療期滿解除合規指引     

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     特殊疾病醫療期如何計算？    

   ◆合規指引   

第十一節  退休終止勞動合同合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     退休年齡屆滿之日如何確定？    

   ◆合規指引   

第十二節  提前解散終止勞動合同合規指引   

   ◆相關概念    

   ◆典型案例   

     公司提前解散，合同終止日如何確定？    

   ◆合規指引   

第十三節  離職手續辦理合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     解除勞動合同通知書能否替代離職證明？    

   ◆合規指引   

第十四節  競業限制合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     調解書能否覆蓋競業限制事項？    

   ◆合規指引   

第十五節  經濟補償金支付合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     經濟補償金是否存在支付上限？    

   ◆合規指引   

第四章  特殊員工篇    

第一節  工傷處理合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     事故發生後繳納工傷保險費能否理賠工傷待遇？    

   ◆合規指引   

第二節  病假管理合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     員工拒絕病假復查的，可否作出違紀處分？    

   ◆合規指引   

第三節  “三期”員工管理合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     “三期”女職工請假不規範能否按曠工處罰？    

   ◆合規指引   

第四節  外籍用工合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     就業證到期能否終止勞動合同？    

   ◆合規指引   

第五章  靈活用工篇    

第一節  勞務派遣用工合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     異地派遣應在何地繳納社會保險費？    

   ◆合規指引   

第二節  非全日制用工合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     兼職是否一定為非全日制用工？    

   ◆合規指引   

第三節  勞務外包合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     外包用工是否存在事實勞動關繫風險？    

   ◆合規指引   

第四節  實習用工合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     實習是否一定是勞務關繫？    

   ◆合規指引    

第五節  勞務用工合規指引    

   ◆相關概念   

   ◆典型案例   

     勞動關繫還是勞務關繫？    

   ◆合規指引   

後記

當前，我國正處在經濟恢復和產業升級的關鍵時期，企業勞動用工領域出現許多矛盾和問題。一些企業因生產經營困難，采用降薪、裁員等方式達到降本增效的目的；一些企業采用勞務派遣、業務外包、靈活用工平臺等方式實現勞動用工的“去勞動關繫化”。企業以降低用工成本和法律風險為目標的種種操作，對勞動用工合規管理帶來諸多挑戰。在當前形勢下，樹立合規理念，引入勞動用工合規管理制度，建立一套流程明晰、操作性強的風險控制機制，顯得至關重要。

“合規”，對於一些企業來說，還是比較陌生的概念，而“勞動用工合規管理”近年纔進入中國企業的視野。洪桂彬律師是我國較早關注和研究勞動用工合規管理的專業律師之一。2020年洪律師與周開暢律師合著出版的《勞動人事合規管理指南》一書，率先從合規視角分析勞動用工管理問題（該書第二版已於2023年3月與讀者見面）。如今，洪律師的新著《HR全流程法律指南：企業勞動用工合規管理指引》即將付梓，為勞動用工合規管理領域增添一本全新的實操寶典。

洪律師是一位研究型律師，自他執業以來一直專注於勞動法實務，筆耕不輟，著述頗豐。他主筆的“桂彬說法”微信公眾號，以其敏銳的觀察和專業的研判洞悉勞動法相關的各類熱點問題，常有新穎的觀點給人啟迪。我曾教授洪律師勞動法課程，但我更願意以一名讀者的身份推介洪律師的這本新書。本書延續了他一貫的“材料新”“內容全”“抓熱點”的寫作特點，同時更加突出了“實操性”。

勞動法是一個十分龐雜的體繫，除了全國性的法律法規、司法解釋外，各類部門規章和規範性文件紛繁復雜。《勞動合同法》實施十五年以來，雖然立法未大修，但是各地在司法實踐中形成了數量繁多的裁審規則；為應對特殊時期的勞動關繫問題，相關部門出臺了一繫列政策規定；《民法典》、《個人信息保護法》、新修訂的《婦女權益保障法》等新法的實施也對勞動用工提出了諸多新的要求，因此勞動用工合規在法律適用上呈現出地域性、政策性、交叉性和復雜性的特點。洪律師的新書將新法規、新案例和新熱點有機地結合在一起，以HR工作中面臨的具體問題為邏輯框架，為員工的“入在離（職）”管理和特殊員工管理提供具體的解決方案。除了傳統用工方式外，本書用較大篇幅詳述了包括勞務派遣、勞務外包、勞務用工等在內的各種靈活用工方式及其合規要點，引導企業對勞動用工模式進行頂層設計與風險防範。

本書最大的優勢在於它的可操作性。在勞動用工合規管理中引入流程管理和檢查清單的思維，精心設計用工管理中的實施步驟，並且詳細拆解其中的法律問題、給出合規指引。對照本書的內容，企業的HR和合規人員可以輕松、高效地完成相應操作。本書提供給企業的解決方案不僅合法合規，更注重合情合理，不僅體現法律的約束，更凸顯管理的溫度。本書針對具體操作步驟提供了大量的示範文本，企業可以根據實際需求直接采用，既能幫助企業防範法律風險，又節約了管理和法務成本。

此外，我很欣賞本書簡潔明快的風格。由於勞動法問題本身具有復雜性，許多勞動法實務類的書籍往往長篇累牘，動輒四五十萬字，讀起來不勝其苦。洪律師的這本書很好地解決了這個問題。他用三百餘頁的篇幅，以通俗易懂、言簡意賅的文字，全面梳理了勞動用工合規管理中的各類問題，並為企業的實際操作提供具體指引。本書適合作為HR、企業管理者、律師、法學院學生的勞動法實務入門書和案頭工具書。相信本書的出版會進一步推動我國勞動用工合規管理的理論研究與實踐發展，並為勞動法律政策的制定者和研究者提供有益的借鋻。

是為序。

李凌雲

華東政法大學社會法研究所所長

2023年8月

前言：檢查清單——企業用工合規管理新範式

經常對照一下清單可以避免很多錯誤。

——查理·芒格（Charlie Thomas Munger）

“最聰明的飛行員即使纔華再過人，經驗豐富，也絕不會不使用檢查清單。”［美］彼得·考夫曼編、李繼宏等譯：《窮查理寶典：查理·芒格智慧箴言錄》，中信出版社2021年版。無論是企業管理還是用工決策，如何避免低級錯誤都是重要的命題之一。隨著《民法典》《個人信息保護法》等一批新法規的實施，企業用工管理面臨更大的合規挑戰，而傳統用工管理企業主要依賴於制定規章制度以及個別管理者特別是HR從業者的“積極作為”來駕馭用工風險。但從組織管理角度來看，企業需要建立和維持針對用工管理的溝通體繫、人員配置和流程建設，激發HR特別是各級管理者“合作”的意願至關重要，其中將用工合規管理融入企業內部管理流程之中將是最重要的杠杆解。

一類高頻用工問題的處理，需要多個部門、多個管理者的“同時性努力”和“持續性努力”，如果不能在時間的維度上展開協調，則錯誤的行動或決策將導致錯誤的結果，如果不能建立流程閉環實現持續性努力，企業的合規改進就會演變成“雷聲大雨點小”“頭重腳輕”的結局。比如法律規定用人單位解除不勝任員工勞動合同的，需進行調崗或培訓，如果業務部門不願意執行該“法定步驟”，則企業與員工解除勞動合同隻能依賴於“協商解除”，此將極大增加協商解除的成本，甚至在重壓之下可能轉向“違法解除”的操作。沒有流程的限制，管理者更多從部門利益考慮，做起“甩手掌櫃”或者干脆“不做決策”，任憑低績效員工維持現狀不斷蠶食組織的“戰鬥力”，這也是企業建構管理流程的價值所在，通過有時間順序的操作步驟，企業不僅收獲了標準化做法，更在流程中分配了各級管理者的職責、創造了合規價值。

依照流程管理的思維，用工管理必須精心設計具有“充分且必要”的節點，既考慮完整不能遺漏，同時又要簡化和減少管理成本；提高節點的“精確度”和“顆粒度”以實現可操作性，然後在具體流程中分配“何人”“何時”“何地”，最終將大量重復發生的業務場景融入標準化程序中，減少人為操作失誤。

2022年10月1日起施行的《中央企業合規管理辦法》第三條第三款規定：“本辦法所稱合規管理，是指企業以有效防控合規風險為目的，以提升依法合規經營管理水平為導向，以企業經營管理行為和員工履職行為為對像，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、強化監督問責等有組織、有計劃的管理活動。”因此，企業用工合規管理不僅應著眼於企業經營管理行為，更應防範員工違規操作導致的損害後果，其中包括各級管理者的“履職行為”，而建構流程來約束管理者的“用工管理行為”將成為企業用工合規管理的重中之重。

因此，企業用工合規管理絕非一人或一時之功，而需要整個組織持續的努力，本書既可以作為流程指引，也可以作為檢查清單，方便管理者和HR準確高效地作出用工決策，希望本書的出版有助於改善企業用工合規管理現狀。