WELEGAL法盟

WELEGAL法盟創立於2013年6月15日。首創亞洲法務峰會，中國法務節等標杆盛會。截至2023年，全國設有10餘家辦公室，法務粉絲20餘萬人，創設“WELEGAL法務合規獎”。    

WELEGAL法盟始終以“由法務所創，為法務而創”為初心；以“助法律人成為企業的核心貢獻者”為使命，以“公司法律人一站式職業生態平臺”為願景。其價值實現集中表現在彙聚法務聲音、賦能公司法律人、提升人商業貢獻力、增強職業影響力。

孔祥俊

現任上海交通大學知識產權與競爭法研究院院長，講席教授，博士生導師。多次入選“全球*具影響力的50位知識產權人物”，被評為“第五屆全國十大傑出青年法學家”、人民法院“首屆全國法院審判業務專家”、“第三屆中國傑出人文社會科學家”、“中國知識產權年度影響力人物”、中央宣傳部“文化名家”等；曾先後任人民法院審判委員會委員、知識產權審判庭庭長、四川省委政法委副書記，人民法院巡回法庭副廳長。

上篇  企業合規管理體繫

章  企業合規基礎理論 003

節 合規的起源      003

第二節 比較視野下的企業合規        010

第三節 企業合規管理的價值與原則 023

第四節 企業合規管理與強監管產業的發展 027

第五節 企業合規管理與新經濟產業的發展 035

第二章  不同性質的企業合規問題 051

節 國央企業合規 051

第二節 民營企業合規 078

第三節 外商投資企業合規 102

第三章  合規管理體繫建設 121

節 合規管理體繫

第二節 合規管理組織 136

第三節 合規管理制度 142

第四節 合規管理運行 152

中篇  重點專題法律合規實務指引

第四章  反腐敗反商業賄賂合規實務指引

節 主要管轄機關與適用 171

第二節 重要概念界定與分析 173

第三節 對賄賂行為的執法認定現狀 184

第四節 商業賄賂行為的法律後果   191

第五節 商業賄賂典型案例剖析        205

第五章  反壟斷合規實務指引

節 反壟斷合規總述      235

第二節 競爭者之間的合規場景        249

第三節 與經銷商、客戶和供應商的合規場景   259

第四節 參加行業協會與行業活動的合規場景   279

第五節 投融資並購交易中的經營者集中申報合規 282

第六節 正確應對反壟斷調查 295

第七節 企業反壟斷合規體繫的搭建和管理 304

第六章  網絡安全與數據合規實務指引 310

節 網絡安全和數據合規法治體繫

第二節 網絡安全與數據合規制度   318

第三節 企業數據合規管理體繫建設實務   331

第四節 網絡安全與數據合規中的熱點問題 340

第七章  企業供應商合規管理實務指引

節 供應商合規管理綜述 372

第二節 供應商合規管理中主要的合規風險 374

第三節 企業供應商合規管理實務   376

第八章  貿易管制合規實務指引

節 全球貿易管制介紹 380

第二節 國際化企業貿易管制合規主要風險源   419

第三節 國際化企業貿易管制合規實務        437

下篇  特定行業合規管理經驗

第九章  金融企業合規管理經驗

節 金融行業合規總述 455

第二節 金融行業合規的治理結構   463

第三節 關聯交易合規 470

第四節 反洗錢合規      478

第五節 金融企業規章制度的外規內化        488

第六節 金融企業創新產品合規風險審核   496

第七節 招投標合規

第八節 合規科技在金融行業的應用 515

第十章  醫藥大健康企業合規管理經驗

節 醫藥大健康行業特點及合規現狀   529

第二節 醫藥企業合規管理實務        543

第三節 器械企業合規管理實務        555

第四節 互聯網醫療企業合規管理實務        569

第十一章  消費品企業合規管理經驗 581

節 消費品企業合規需求 581

第二節 消費品企業典型業務合規場景        611

第十二章  互聯網企業合規管理經驗 673

節 互聯網行業總述      673

第二節 互聯網企業合規現狀及監管要求   681

第三節 典型業務場景合規管理實務

近幾年，合規正在飛速融入中國監管框架，合規也被認為是企業管理和道德文化的新標簽。中興通訊首席法務官申楠認為“合規經營，則商業有序”。法制日報先生說：“企業合規不僅僅是一個法律概念，還是一個管理概念，更是一個文化概念，是新商業文明的基石。”中國國資國企研究院院長彭建國老師總結道：“合規管理是企業提高抗風險能力的基礎重要的工作。”

在國家“走出去”和“一帶一路”倡議引領和推動下，企業廣泛、深入參與各類跨境國際業務，部分國內企業因合規問題遭海外處罰的案例頻發，進而引發了全社會對於合規問題的思考。合規管理是深化企業法治工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手。合規管理體繫的建設既有利於企業在社會分工日益明顯、專業化日益加深的背景下減少違法違規風險，又有利於企業在變幻莫測的國內外環境下實現高質量發展，還有利於企業在紛繁復雜的國際環境下實現國際接軌，全面提升企業的抗風險能力和國際競爭力。

本書是一本穿透商業和行業的合規書，對法務、業務、財務、服務企業的律師，乃至企業家們都是很好的參考讀本。希望能幫助更多中國企業養成合規文化，從而順利參與國際業務，實現高質量發展，甚至基業長青。本書尚未出版時，已經有海外企業總法律顧問和企業管理者表示希望看到英文版本了。全世界都希望看到中國企業的合規經驗，以便更好地理解和融入中國現代化發展之中。

本書由WELEGAL法盟發起，由孔祥俊教授擔任執行主編，王剛、藍琳（特聘書籍項目顧問）、曹益、司徒曉明、俞迎菊、劉金娜等邀請了來自各行業標杆企業和兩家知名律所的合規專家們，他們歷時近一年，在艱難的2022年利用非工作時間梳理出一線實操的合規方法論，為行業做出了經驗傳承。這也是WELEGAL法盟參與策劃的第二本書（本是2019年出版的《公司法務實務操作指引》，由徐新林老師擔任執行主編）。WELEGAL法盟是公司法律人的職業發展加速器，更是一站式職業生態平臺，希望通過本書和多種形式助力公司法律人成為企業的核心貢獻者，並幫助專業人士賦能企業高質量發展。

本書也被列為華東政法大學公司法務人纔高級研習班的指定參考教材；還被列為企業合規師職業能力（水平）考試參考教材。本書出版後，由國家圖書館研究院收錄並永久保存，並同步上架國家圖書館公共閱覽室和法律閱覽室。

再次感謝本書的作者們、出版社的同仁們，也特別感謝對本書寄予厚望的中國國資國企研究院彭建國院長，中石化總法律顧問杜江波先生，上海市律師協會季諾會長、廣州市律師協會黃山會長、深圳市律師協會張斌會長等眾多領導的關心和支持。

WELEGAL法盟聯合創始人馬強、王靜、胡佳彥和王剛，以及法盟天津分盟公益發起人顧聞、國靜和祝傑都很願意把各位作者的經驗推廣到大量有需要的公司法律人和企業管理者手中，尤其是通過各地辦公室的運營總經理（大灣區司徒曉明、華東區曹益、北京地區俞迎菊、西南地區兼深圳裴雪宏、華中地區金春光和天津地區羅樹媛）以及培訓策劃部總監楊雪嬌等專業力量，把本書內容融入線上課、全國巡回的線下合規實務課程裡，真正幫助更多企業內外合規大業參與者更好地實現從0到1的企業合規體繫建設、從1到多的合規模塊優化發展。

我們也希望合規能成為商業的一部分，讓合規引領商業的健康發展。