主編：馬天旗

副主編：李銀鎖、趙禮傑、朱偉、蘇京、裴軍、高曉培、史亮亮、王加瑩、王華、李陽光、蘇丹、胡濤、王進鋒、趙強、郭大為、劉明

馬天旗，國家知識產權運營公共服務平臺副總經理，高級知識產權師，國家知識產權局高層次人纔，全國專利信息利用師資人纔，中國專利信息分析人員測評委員會成員，重大科技經濟活動知識產權分析評議講師，認證專利評估分析師、認證專利許可策略談判師，北京市知識產權專家庫專家、專利侵權判定咨詢專家庫專家，中國知識產權研究會高校知識產權管理與大數據中心副主任、中國（煙臺）知識產權保護中心專家庫專家，武漢工程大學碩士研究生兼職導師等。主編《專利分析：方法、圖表解讀與情報挖掘》《專利分析：檢索、可視化與報告撰寫》《專利布局》《專利挖掘》《高價值專利培育與評估》《高價值專利篩選》等10多種書籍。

李銀鎖，國家知識產權局專利局材料工程發明審查部副處長，國家知識產權局高培人纔，熟悉專利分析實務，參與過多項專利分析課題研究工作和地方專利導航實踐，曾參與編寫《專利分析實務手冊》《企業專利工作實務手冊》等書籍。

趙禮傑，北京瀛和律師事務所知識產權部主任，律師，專利代理師。曾在上市公司、初創企業、獨角獸公司等不同規模的科創企業以及律師事務所、咨詢公司等單位從事知識產權與法律實務工作，是AI企業曠視的IP與法務管理基礎體繫的搭建者，擅長知識產權管理、布局、風控與訴訟。曾獲評“中國傑出知識產權經理人”等稱號，目前擔任中國知識產權研究會理事、北京市知識產權專家庫專家等社會職務。

朱偉，國家知識產權局專利局化學發明審查部副處長、二級調研員，國家知識產權局專利局骨干人纔；曾在地方經濟技術開發區掛任領導職務，對企業知識產權工作有深刻了解；曾參與局內外多項課題研究。

蘇京，方科技集團股份有限公司IP運營與創新業務部部長，北京市知識產權專家庫專家，中國專利保護協會團體標準管理委員會委員。曾長期負責方專利申請布局、專利分析、IP戰略制定、專利標準融合以及IP運營等工作。

裴軍，理學博士，副研究員，國家知識產權局骨干人纔，北京市知識產權專家庫專家，北京知識產權法院兼職技術調查官。現就職於北京國知專利預警咨詢有限公司，先後主持人工智能、機器人、石墨烯等知識產權密集型產業領域80餘項專利咨詢項目，參與編寫《專利布局》《專利挖掘》《專利分析：檢索、可視化與報告撰寫》等專業書籍，撰寫內容超過8萬字。在企業高價值專利培育、專利預警、專利導航、專利挖掘布局、專利運營等方面有深入的研究，並累計為全國多家企事業單位開展培訓100餘場次，得到廣泛好評。

高曉培，七星天（北京）咨詢有限責任公司高級項目經理，全國首批專利信息實務人纔；主要從事專利分析、交易評估、專利撰寫工作，曾服務於醫療影像、智慧交通、安防等領域客戶。

史亮亮，專利代理師，佛山市恆瑞知識產權代理事務所執行合伙人，佛山市知識產權人纔學院專利檢索分析、專利挖掘布局專項導師，佛山知識產權保護中心知識產權專家組成員、特聘顧問，佛山科學技術學院創業導師；擅長技術情報檢索分析、專利挖掘布局、企業知識產權管理體繫建設；曾為東鵬陶瓷、美的、蒙娜麗莎陶瓷、三雄極光、雲米電器、精銦海工等多家上市公司提供專利挖掘與布局服務。

目 錄
章 專利布局的總體考慮和流程
節 專利布局的基本原則
一、目的性
二、前瞻性
三、實效性
四、針對性
五、匹配性
六、價值性
七、體繫性
八、策略性
第二節 專利布局的整體目標
一、保護式布局
二、對抗式布局
三、儲備式布局
第三節 專利布局的考慮因素
一、產業層面
二、企業層面
三、產品層面
四、競爭對手層面
五、合作伙伴層面
第四節 專利布局的業務邏輯
一、專利布局的基本理念
二、專利布局的維度層次
三、專利布局的短、中、長期規劃
四、專利布局的方案來源
第五節 專利布局的一般流程
一、專利布局的參與主體
二、專利布局的基本環節
三、專利布局的實施步驟
第二章 專利布局的結構與模式
節 專利布局的要素結構
一、技術結構
二、產品結構
三、價值結構
四、地域結構
五、時間結構
六、類型結構
七、權利結構
八、來源結構
第二節 專利布局的典型模式
一、專利布局的功能類型
二、專利布局的經典策略模式
第三節 專利組合的類型
一、集束型專利組合
二、降落傘型專利組合
三、星繫型專利組合
四、鏈型專利組合
五、網狀覆蓋型專利組合
六、策略組合型專利組合
第三章 輔助制定專利布局策略的專利分析工具
引 言
節 專利布局常用的專利宏觀分析工具
一、專利申請趨勢分析
二、技術構成分析
三、技術來源與地域布局分析
四、主要申請人專利布局比較分析
五、產業鏈專利布局分析
六、技術鏈專利布局分析
七、專利聚類分析
八、專利技術路線圖分析
第二節 專利布局常用的專利微觀分析工具
一、技術鏈專利布局策略分析
二、工藝鏈專利布局策略分析
三、產品鏈專利布局策略分析
四、技術功效矩陣分析
第三節 專利布局常用的專利競爭對手分析工具
一、定量分析
二、定性分析
第四章 新創企業的專利布局
引 言
一、新創企業的概念
二、新創企業的類型
三、新創企業在專利布局上的優勢及劣勢
四、專利布局對新創企業的作用
節 新創企業的專利布局考慮因素及基本流程
一、考慮因素
二、基本流程
第二節 新創企業的專利布局常用策略
一、先阻擋後設圍策略
二、“遊擊戰”策略
三、以實用新型為主策略
四、先導型策略
五、對替代技術搶先申請策略
六、混合型專利布局
第三節 典型案例分析
一、開拓型新創企業的專利布局
二、顛覆型新創企業的專利布局
三、持續型新創企業的專利布局
四、混合型新創企業的專利布局
第五章 針對競爭對手的專利布局
節 競爭與專利布局
一、競爭對手的概念
二、針對競爭對手的專利布局原則
三、針對競爭對手的專利布局考慮因素
第二節 針對競爭對手的專利布局流程及策略
一、識別競爭對手
二、分析競爭對手
三、針對競爭對手制定專利布局策略
四、布局後管理
第三節 典型案例分析
一、引領型企業的專利布局
二、產品主導型企業的專利布局
三、技術主導型企業的專利布局
第六章 圍繞技術標準的專利布局
節 專利和標準的關繫
一、標準必要專利的定義
二、專利被納入標準的情形
三、判別標準必要專利的考慮因素
四、專利與標準的對應方法
第二節 圍繞標準的專利布局基本策略
一、圍繞已有標準的專利布局
二、圍繞已有標準進行專利布局的動態調整
三、在推標過程中納入已有專利
四、在推標過程中布局新的標準必要專利
第三節 典型案例分析
一、標準中功能性技術要素的專利布局
二、標準技術要素中技術方案不的專利布局
三、標準技術要素中技術方案的專利布局
四、專利申請在納標中依據審查意見的專利布局
五、標準定版後的專利布局動態維護
第七章 企業的海外專利布局
節 企業進行海外專利布局需要考慮的因素
一、目標市場類型
二、專利技術現狀
三、法律環境
四、專利布局成本
五、專利獲取途徑
六、企業發展計劃
七、專利包的價值
第二節 企業進行海外專利布局的策略
一、技術布局策略
二、時間布局策略
三、地域布局策略
四、專利類型設計策略
五、同族專利的全球統一性管理
六、布局途徑的選擇
第三節 典型案例分析
一、原研者的海外專利布局
二、不同進入時機競爭者的海外專利布局
三、並購在海外專利布局中的運用
第八章 機械領域的專利布局
節 機械領域專利保護特點
一、不同企業的專利保護差別較大
二、專利保護類型多
三、實用新型專利占比高
四、重點領域專利布局密度大
第二節 機械領域專利布局的考慮因素
一、發明類型
二、專利布局地域
三、專利制度中的保護客體差異
四、技術合作的重要性
第三節 機械領域的專利布局策略
一、產品、方法雙管齊下
二、核心零部件的專利布局
三、從小部件到大繫統
四、追溯產業鏈以全面布防上下遊
五、上位表述保護主題或技術特征
第四節 典型案例分析
一、“大繫統”專利布局
二、“大產品”專利布局
三、“小部件”專利布局
第九章 IT領域的專利布局
節 IT領域的專利保護特點
一、專利密度高
二、布局意識強
三、專利訴訟頻發
四、專利運營活躍
第二節 IT領域專利布局的考慮因素
一、專利申請時機
二、專利布局地域
三、專利申請類型
四、各國軟件專利制度差異
五、專利獲取途徑
第三節 IT領域的專利布局策略
一、產品立體布防
二、改型方案布防
三、上下遊全面布防
四、點面結合布防
五、友商聯合布防
六、顯性特征布防
七、結合標準布防
第四節 典型案例分析
一、巧用專利制度的專利布局
二、友商聯合的專利布局
三、圍繞核心技術的專利布局
第十章 醫藥化工領域的專利布局
節 醫藥化工領域的特殊性
一、基礎性研究投入多
二、技術更新換代慢
三、改進型技術多
四、應用轉化慢
五、工藝方法取證難
六、領域之間技術交叉多
第二節 醫藥化工領域專利布局的考慮因素
一、保護主題選擇
二、布局時機
三、保護期限
四、核心技術布局
五、外圍改進型布局
六、全產業鏈布局
第三節 醫藥化工領域的專利布局手段
一、化學產品的專利布局手段
二、化學方法的專利布局手段
第四節 典型案例分析
一、化學藥的多角度專利布局
二、不同技術分支的整體專利布局
三、化工產品沿應用端的布局
參考文獻

前言

黨的十八大提出創新驅動戰略以來,我國的產業轉型升級進入關鍵時期,對創新主體在創新過程中的智慧貢獻進行恰如其分的挖掘並進行專利布局,是支撐我國產業轉型升級、增強產業競爭優勢的當務之急。黨的十九大提出,我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。進入新時代,站在知識產權大國向知識產權強國邁進的重要歷史節點上,推動知識產權高質量發展,是擺在我們面前的首要任務。高質量發展階段的轉變,對專利挖掘、專利布局工作提出了更高的要求。
本書第1版在2016年首次出版,及時滿足了讀者的需求。該書出版後,歷經多次加印,在社會上引起較大反響,很多熱心讀者向編寫團隊和出版社編輯反饋閱讀心得和良好收益,同時還有很多讀者和業內專家提出了很多很好的意見和建議。結合這幾年專利咨詢行業廣大同仁和高校師生對專利實務更高層次的知識需求以及各行業的專利布局實際案例,原作者團隊經過協商決定對本書進行修訂。
在本書第2版的編撰過程中,馬天旗參與全書的修訂,趙禮傑參與、四章的修訂,朱偉參與第七、十章的修訂，蘇京參與第二、五、六章的修訂,高曉培參與第五、七章的修訂,史亮亮參與、八、十章的修訂。
在本書的編撰過程中得到諸多業界專家、領導、同事的幫助和支持,在此一並致謝。感謝原江蘇省知識產權局局長朱宇先生為本書第2版作序；感謝華為高級副總裁、首席法務官宋柳平先生為本書第1版作序;感謝比亞迪股份有限公司知識產權及法務處總經理趙傑、公牛集團股份有限公司專利高級經理劉明、阿裡巴巴集團高級法務專家王杏媛、北京松果電子有限公司副總裁徐偉鋒、北京市煒衡律師事務所合伙人王桂香、北京康盛知識產權代理有限公司高級合伙人張宇峰、Morgan,Lewis Bockius partner Yalei Sun、深圳市傳音控股股份有限公司知識產權總監瀋劍鋒、北京知人善用信息技術有限公司(IPRdaily)CEO周鵬、金風科技股份有限公司知識產權總監時良艷、北京集創北方科技股份有限公司知識產權與標準管理部總監樊磊、國家知識產權公共服務平臺常務副總經理於立彪、常州強力電子新材料股份有限公司事業一部總經理胡春青、北京市煒衡律師事務所合伙人王加瑩等指導專家提供的材料和意見;感謝北京康盛知識產權代理有限公司高級合伙人宋卉、中國技術交易所國際業務部高級經理範麗芬、玖略咨詢(深圳)有限公司總經理賈永華、原樂視集團全球專利副總裁謝海楠、美國摩根路易斯律師事務所合伙人孫亞雷等提供的幫助;感謝國家知識產權局專利局材料工程發明審查部李小南處長、化學發明審查部靖瑞處長、電學發明審查部董方源副處長給予的大力支持；感謝黃清明編審為本書的出版所付出的巨大努力。
本書雖傾盡編者們之心血,然仍難免有所疏漏和差錯,望廣大讀者批評指正。

馬天旗
2020年6月