章刑事合規
第1課企業刑事合規的風險防控與建構路徑
第2課民營企業刑事風險的刑事合規防控及合規體繫建設
第3課《刑法修正案（十一）》有關經濟、金融犯罪的修改對企業刑事合規的啟示
第4課關於違規披露、不披露重要信息罪的合規思考
第5課對安全生產新要求的刑事解讀
——從危險作業案到新《安全生產法》
第6課刑事涉案企業合規第三方監督評估機制
——“嚴管”與“厚愛”並重
第二章反不正當競爭商業合規
第1課從《反不正當競爭法》修訂看企業商事合規
第2課關注網絡不正當競爭行為合規新發展
——關於《禁止網絡不正當競爭行為規定（公開征求意見稿）》“十問十答”
第3課處方藥企業開展患者援助項目（PAP）的合規指南
第4課簡析《藥品、醫療器械、保健食品、特殊醫學用途配方食品廣告審查管理暫行辦法》
第5課企業在中國的反商業賄賂合規體繫建設
第三章數據和網絡安全合規
第1課《網絡安全法》重要規定解讀
第2課《個人信息保護法》重要規定及合規要點
第3課《個人信息保護法》下的企業合規自查80條
第4課《數據安全法》重要規定解讀
第5課《民法典》強化隱私權和個人信息的民法保護
第6課自動駕駛汽車生產企業及產品準入新規中的數據合規要求
第7課地方規定頻出臺數據確權成熱點
第8課企業多面數字化轉型合規指引
第9課論企業收集個人信息的必要原則
第10課人工智能對合規的影響及挑戰
第11課人臉信息處理
——司法解釋下的企業合規要點
第12課跨國公司如何蹚過“國家秘密”雷區
第13課新基建浪潮下企業開展網絡安全等級保護的關注要點
第四章貿易合規
第1課中國出口管制與反外國制裁法律綜述與企業合規實踐
第2課外國/地區出口管制法律綜述與企業合規實踐
第3課外國/地區制裁相關限制措施綜述與企業合規實踐
第4課中美海關業務合規實踐
第5課對融資性貿易法律性質及合規風險的法律分析
第6課第三方支付機構跨境業務的反洗錢監管：進展、風險及合規建議
第五章多邊開發銀行合規
第1課2020年世界銀行合規業務案例評述
第2課從“長臂管轄”到“聯動制裁”
——中國企業建立海外經營“多維合規體繫”的重要性
第3課關於對世界銀行禁止的串通行為的評述
——以世界銀行近期公布的案例為例
第4課關於對世界銀行禁止的腐敗行為的評述
——以世界銀行近期公布的案例為例
第5課關於對世界銀行禁止的欺詐行為的評述
——以世界銀行近期公布的案例為例
第6課如何突破海外項目合規管理的“三道關卡”
第六章反壟斷合規和國家安全審查
第1課《反壟斷法（修正案）》亮點制度解讀
第2課經營者集中合規要點
第3課壟斷協議、濫用市場支配地位及橫向壟斷協議寬大相關合規要點
第4課行業性反壟斷指南解讀及合規要點
第5課程序性反壟斷指南解讀及合規要點（程序篇）
第6課國家安全審查相關制度解讀
第七章環境、職業健康和安全生產（EHS）合規
第1課企業EHS合規審核實務指引
第2課環保督察與企業環境合規管理
第3課企業安全生產合規管理
第4課土壤污染防治及固廢合規管理
第八章勞動和人力資源合規
第1課合規視角下評《民法典》禁止性騷擾相關規定
第2課後《個人信息保護法》時代員工個人信息保護問題的合規思考
第3課勞動者虛假報銷案件企業合規處理分析
第4課勞動合同效力及合規管理
第九章基金證券合規
第1課《證券法》關於證券違法行為的禁止性規定及處罰
第2課《證券期貨違法行為行政處罰辦法》解讀
第3課一文讀懂《證券市場禁入規定》
第4課A股上市公司內幕信息的認定
第5課證券虛假陳述民事賠償訴訟制度性重建
——寫在《證券法》（2019年修訂）實施後
第6課債券違約潮下的應對之策
第7課《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》
——要點梳理及合規觀察
第十章知識產權合規
部分商標合規
第1課企業商標的規範使用與維護
——淺析企業品牌戰略下的商標反淡化保護
第2課企業商標使用許可合規制度的建立與完善
——以權利維護和規避侵權風險為視角
第3課金融機構商標使用合規問題分析
第4課企業合規不能跨越的商標禁用條款“紅線”
第二部分技術類知識產權合規
第1課開源軟件知識產權合規及風險防範
第2課企業人力資源流動中的技術秘密合規管理
第3課醫藥投資和並購中的自由實施風險盡職調查（FTO）簡介
第三部分著作權合規
第1課《著作權法》（2020年修正）評述
第2課涉IPTV渠道的著作權合規問題
第3課影視劇發行播出之“排雷”指南
第4課影視投資制作避雷指南
第5課論短視頻使用影視劇素材的合法性邊界
第6課“換臉”軟件的三條法律紅線

序一
2021年3月，中國十三屆人大四次會議通過了“十四五”規劃，將企業合規管理列為國家發展戰略的重要內容。規劃中明確提出，引導走出去企業“加強合規管理”，並“推動民營企業守法合規經營”，企業合規建設的範圍從國有企業擴大到民營企業。之所以國家如此重視企業合規管理，把這一事項提升到國家戰略層面，一方面是因為，在中國，企業合規問題由來已久，企業不規範經營行為在中國經濟轉型發展升級過程中的制約作用越來越凸顯；另一方面是因為，近幾年中美經貿等關繫緊張放大了企業合規風險，而中國企業在如何應對這些風險問題上的準備顯然存在不足之處。傳統上，國與國之間的貿易摩擦主要體現在進出口和關稅領域，而在全球化和去全球化的大背景下，美國帶頭，各主要經濟體為利益自保紛紛跟進，在貿易之外不斷升級和加碼反賄賂、反壟斷、反不正當競爭、國家安全、數據和網絡安全、知識產權等方面的監管和執法力度，使貿易摩擦延展到更為廣泛的經貿關繫中，企業合規經營面臨前所未有的挑戰。
順應市場形勢變化，君合律師事務所戰略布局，精心籌備，於2021年組建了大合規業務部，打通刑事合規、反不正當競爭商業合規、數據和網絡安全合規、貿易合規、多邊開發銀行合規、反壟斷合規、環境健康安全合規、證券合規、知識產權合規九個業務條線，為客戶提供一站式、全鏈條的合規法律服務和體驗。
合規是企業風險管理機制有效運轉的基礎，建立完善的合規體繫對於企業規範商業行為、防範運營風險、提升管理水平具有十分重要的意義。企業要做到合規經營，少不了與專業律師的合作。傳統法律業務中，服務的業態通常是客戶帶著問題找律師，律師則通常是按照客戶的要求在自己的專業領域裡“頭痛醫頭、腳痛醫腳”。而在合規業務上，傳統的法律服務業態並不能給客戶帶來的確定性和可靠性，因為它涉及的問題面太廣太寬，且經常相互牽連，錯綜復雜，已經不是單一律師或單一業務領域的團隊所能覆蓋並解決好問題的。與絕大多數傳統合伙制的業內同行相比，君合是公司制、一體化的律師事務所，君合體制和平臺的優勢可以將各個業務條線聚攏在一起，打通上下遊業務鏈條。君合的合規團隊不僅能使客戶由點到面獲得全方位、全覆蓋的合規法律服務，更能幫助客戶建立完整的合規風控體繫，真正起到律師幫客戶保駕護航的作用。
《合規之道》一書，既是君合大合規業務部的開山之作，也是君合在出版了廣受歡迎的《律師之道》一書十多年後推出的又一扛鼎之作。本書由君合大合規業務部近40位在業內享負盛名並具有豐富實戰經驗的一線合伙人聯合編寫，他們將九大核心業務領域的合規內容多層次、全方位地分享給大家，希望大家通過本書能夠認識他們，了解他們，並讓他們成為自己合規之道上可信賴的合作伙伴。
君合律師事務所管理合伙人華曉軍
2022年7月28日

序二
如華律師在序一中所說的，2021年君合管理層決定成立大合規業務部，整合君合已有的各合規細分領域的業務。華律師將協調整合的任務布置給我，我即刻感到責任重大，隨即把事務所各個合規細分領域的資料粗看一遍，看過之後信心滿滿。君合在各個合規細分領域裡已經深耕細作了多年，可謂研究深入，經驗豐富，業績卓越。我們隻需要織一張網，把這張網的各個連接點掛在相關專業領域合伙人的手上，大家相視一笑，就結成“北鬥七星陣”了。在任何一個點上，都可以將陣型啟動，且各個領域都既可以自行運作，也可以和其他領域聯動。做到每個點上都可以拉動整個網絡，覆蓋合規領域的所有方面，提供全面解決方案。
法律出版社編輯周潔來和我們約稿這本《合規之道》，可謂一拍即合。君合的合規業務律師們平日都非常勤奮，筆耕不輟，寫過很多研究文章、專題報告，針對合規問題的方方面面有全面介紹、有點評熱點，有分析新規，有深挖案例。重新整理閱讀已有文字，發現將這些文字重新排列組合，加以整理、更新，就可以搭建起合規各個領域的知識框架，且對各個領域的知識點做到較為全面的覆蓋。無論是企業法務還是新手律師，都可以將本書作為了解合規體繫以及具體合規問題的趁手工具。
在此感謝所有參與本書寫作的合伙人、顧問和律師，因人數眾多（100餘人），這裡不一一列出。一並感謝雖然未參與寫作本書，但是協助組織挑選稿件的合伙人王昭林律師（專利）、徐初萌律師（商標）、卜一木律師（勞動）、張婉律師（勞動）。特別感謝君合知識管理部胡英之律師統稿，知識管理部主管邬小曄組織協調整理稿件。
君合律師事務所合伙人魏瑛玲
2022年8月7日