★作者繫世界五百強企業一線首席合規官
★精心提煉二十年涉外合規經驗
★前瞻構建繫統性合規治理體繫
★傾情分享實戰性合規操作範例
★全力破解挑戰性境外合規難題

本書具有以下特點：
1、具有現實意義
面對當前逆全球化、單邊主義等思潮盛行，中美貿易摩擦持續升級以及個別國家對中國企業的頻繁制裁等對中國企業國際化帶來更嚴峻的合規挑戰，以及數字經濟和雙碳目標等給中國企業國際化帶來新的合規課題，本書認為規則是不完美的，但規則是可研究、可運用的，且主張克服規則之不完美、反制規則之濫用，重塑公正、合理的國際貿易新規則的規則之路，並針對中國企業跨越陷阱、重塑規則需要解決的實際問題，提供了富有實效性的解決方案和可操作的應對策略，非常具有現實意義。
2、具有前瞻性和時效性
合規管理是中國企業走出去、國際化進程中企業安全的“護身甲”，2018年12月，發改委、外交部和商務部等七部委纔頒布了中國全面的企業境外經營合規管理指引，且比較原則、也不具有法律效力。另外，2022年是中央企業合規管理強化年，且《中央企業合規管理辦法》於2022年10月1日正式出臺，但目前關於中國企業境外合規的研究和實踐經驗總結並不多，因此，中國企業國際化合規管理還是一個新課題，本書的選題具有一定的前瞻性和時效性。
3、具有新穎性和創新性
本書在構建企業合規治理體繫、設計合規應對策略的基本框架下，前瞻性地對數字合規、碳關稅等境外合規新課題進行了規則分析和策略論證，並創新性地提出了“數字化將成為合規治理體繫的終身伴侶”、“驅動性是企業合規制度的生命”、“BOSOL”合規制度體繫模型以及“十二鍵儀表盤”合規管理機制等新命題和新方案，在中國企業國際化合規管理領域具有一定的前瞻性、新穎性和創新性。
4、具有實用性和操作性
中國理論界對於涉外法治的研究由來已久並積累了豐厚的成果，但多側重於理論探討或立法建議。
本書從中國企業國際化運營的微觀層次，結合筆者自身親歷境外合規事項的感受和經驗，運用簡潔、清晰的語言，對於近年來個別發達國家針對中國企業調查、制裁相對比較集中的領域包括外國投資安全審查、反壟斷、勞動用工、反商業賄賂、知識產權等10類合規領域，分別進行了國際規則分析和應對策略論證，提出了具體的、務實的、可操作的應對策略共計 50多項，並輔助於大量生動、具體的真實案例分析，具有很強實用性和操作性，可作為中國企業國際化合規管理的實踐指引。
5、具有全面性和繫統性
現有已出版的相關研究成果多以專題性研究為主，或專門針對反商業賄賂或專門針對反傾銷等，缺乏針對企業海外運營合規問題進行全面分析和論證。
本書編構建了企業國際化合規治理體繫，第二編全面繫統地分析企業海外運營常見的外國投資安全審查、反壟斷、出口管制、勞動用工等10類合規事項以及國有企業境外合規特別問題的應對策略。全書內容自成體繫且全面繫統，能夠初步滿足中國企業海外運營合規管理的基本需要，可供作為中國企業簡要明了、便捷使用的海外合規“口袋書”。

編  理念
章新形勢與新挑戰
一、逆全球化浪潮導致更嚴峻的境外合規新挑戰
二、數字經濟和科技創新促生更多境外合規新課題
三、氣候變化等全球環境危機帶來新的合規壓力
四、經濟衰退導致境外合規風險進一步加劇
第二章跨越陷阱重塑規則
一、被綁架的規則
二、愈演愈烈的規則博弈
三、主動作為
四、跨越合規風險“陷阱”
五、重塑規則
第二編  治理
第三章構建國際化合規治理體繫
一、管理還是治理？
二、治理體繫的構建標準
三、治理體繫的邏輯結構
四、治理體繫的構建原則
五、數字化將成為國際化合規治理體繫的終身伴侶
第四章精簡的合規治理機構
一、董事長是合規掌舵手
二、總經理是合規守門人
三、首席合規官是合規操盤手
四、合規管理部門的職責
五、業務部門的合規職責
六、監事會的合規職責
七、協同是合規的重要品格
第五章職業的合規團隊
一、首席合規官的職業畫像：四項特征
二、組建職業團隊：要黃牛還是鸚鵡？
三、塑造職業團隊：創造價值更重要
四、發掘職業中介：尊重、管理與激勵
第六章科學的合規制度
一、企業合規制度的四項特性
二、“ABOSOL”合規制度模型
三、合規軟法不可或缺
四、確保執行
五、境外合規制度特別問題
第七章高效的合規管理機制（“十二鍵行動儀表盤”）
一、事前預警防範：研、識、訓
二、事中控制應對：守、審、報、查、考、宣
三、事後評價整改：評、罰、改
四、特別注意事項
第三編  工具
第八章反壟斷合規風險與防控
一、境外反壟斷主要行為
二、境外反壟斷調查
三、境外反壟斷訴訟
四、境外反壟斷法律責任
五、中國反壟斷相關立法
六、中國企業境外反壟斷合規風險防控及工具
第九章知識產權合規風險與防控
一、知識產權保護國際公約
二、“超TRIPs”知識產權條款
三、中國關於知識產權國際保護的立法與標準
四、美國知識產權特別保護
五、中國企業知識產權境外合規風險防控及工具
第十章數據保護合規風險與防控
一、數據合規的國際規則
二、中國數據法律體繫
三、中國數據立法關於境外數據合規的主要規定
四、中國企業境外數據合規風險防控及工具
第十一章出口管制合規風險與防控
一、聯合國決議與相關國際條約
二、中國出口管制法律及政策
三、中國反外國制裁立法與政策
四、美國出口管制政策及清單
五、中國企業出口管制合規風險防控及工具
第十二章國家安全審查的合規風險與防控
一、美國外資並購國家安全審查
二、澳大利亞國家安全審查
三、中國外國投資國家安全審查
四、中國企業國家安全審查合規風險防控及工具
第十三章反商業賄賂合規風險與防控
一、反商業賄賂國際公約
二、中國反商業賄賂立法
三、美國《海外反腐敗法》（FCPA)）
四、英國《2010年反賄賂法》（UKBA）
五、中國企業反商業賄賂合規風險防控及工具
第十四章反傾銷合規風險與防控
一、反傾銷主要國際規則
二、中國反傾銷法律政策與實踐
三、歐盟和美國對中國反傾銷歧視的特點
四、中國企業反傾銷合規風險防控及工具
第十五章反補貼合規風險與防控
一、反補貼國際規則
二、中國反補貼立法與實踐
三、美國的反補貼立法
四、中國企業反補貼合規風險防控及工具
第十六章勞工保護合規風險與防控
一、勞工保護的國際規則
二、中國企業境外勞工保護的主要挑戰
三、中國企業境外投資勞工保護合規風險防控及工具
第十七章環境保護與碳關稅合規風險與防控
一、環境保護的國際規則
二、中國關於國際環境保護的立法
三、中國企業境外環境保護的合規挑戰
四、中國企業境外環境合規風險防控及工具
第十八章國有企業境外合規特別事項
一、國有企業國家安全審查特別事項
二、國有企業反壟斷特別事項
三、國有企業反補貼特別事項
四、國有企業在CPTTP中的特別事項
結語
參考文獻
後記

這部著作已遠遠超出一般專業書籍的局限，嚴謹的結構、流暢的語言和生動的實例，應能成為企業家、企業管理人員、專家學者、高等院校師生等關注企業管理和合規事務人士喜讀書籍。
——朱宏任 中國企業聯合會、中國企業家協會常務副會長兼理事長

此書是一本拿來即可參照使用的企業國際化合規操作範本，具有較強的示範、參考作用，可作為企業涉外合規風險防控的“口袋參考書”
——高子程 中華全國律師協會會長、北京市律師協會會長

本書對中國企業國際化如何沉著、合理、合法地處理和應對相關境外合規問題，提供了一個很好的參考，具有一定的可復制性。
——韓立餘 中國人民大學教授、WTO爭端解決專家組成員、國務院關稅稅則委員會關稅專家咨詢委員會委員、國務院反壟斷委員會專家組成員

本書從微觀的角度，對中國企業國際化合規風險防控作了繫統思考，務實而具體，可操作性強，值得參考。
——黃進 中國政法大學教授、中國國際法學會會長

本書總結了中國企業國際化的合規經驗，以問題為導向提出了可行的應對策略，堪為中國企業國際化過程中法務合規工作的指導圖書。
——臧鐵偉 全國人大常委會法制工作委員會研究室主任

本書是一本極應當前中國企業境外合規實踐之需的理論探索和操作指引。
——劉超 中國國際貿易促進委員會法律部部長、國際商事爭端預防與解決組織秘書長

本書判斷形勢，解讀規則，剖析案例，為走出去的中國企業境外合規經營提供了可資借鋻的方案和建議。
——張順 中國國際貿易促進委員會全國企業合規委副秘書長、商事法律服務中心副主任

這是一本導向明確、問題聚焦、自成體繫、邏輯清晰的關於中國企業國際化涉外合規的專著。值得企業管理人員、涉外中介機構、合規人員、法律人員以及從事合規理論研究的人員撥冗一讀。
——杜煥芳 中國人民大學法學院副院長、中國國際貿促會經貿摩擦法律顧問委員會委員、全國十大傑出青年法學家

無論是高校研究人員、企業管理人員、一線業務人員，還是涉外中介機構都能從本書中得到啟發、獲益良多。
——屠新泉 對外經濟貿易大學中國世界貿易組織研究院院長、商務部經貿政策咨詢委員會對外貿易專家、全球化智庫特邀專家

作者精準地設計了50多項涉外合規應對策略，提出了企業建立有效合規管理體繫的方式方法，具有較強的可操作性和可復制性。
——陳瑞華 北京大學法學院教授、博士研究生導師、人民檢察院專家咨詢委員會委員、全國十大傑出青年法學家

作者從合規機構、合規團隊、合規制度等企業合規治理體繫到反壟斷調查、國家安全審查、數據保護等若干涉外合規專項的規則分析和應對工具論證，扎實、細致地為中國企業“走出去”合規風險防控提供了務實的解決方案。
——湯欣 清華大學法學院教授、博士研究生導師、上海證券交易所上市委員會委員、深圳證券交易所法律專業咨詢委員會委員

境外合規正確的理念、科學的治理和更完善的工具在此書中均得到了全面、具體、深入亦頗具前瞻性的闡述。 
——張華 中國航空集團有限公司（中國國際航空股份公司）總法律顧問、首席合規官

作者以人稱浸入式的闡述讓合規理論不再是灰色和晦澀的。
——杜江波 中國石油化工集團有限公司總法律顧問

本書可作為中國企業走向世界、邁向一流的合規國際化培訓教材。
——劉青春 中國五礦集團有限公司總法律顧問

本書是中國企業國際化合規體繫建設中一個難得的示範文本。
——慈正開 中國交通建設集團有限公司總法律顧問、首席合規官

本書值得商界、學界、實務界作為案前參考。尤其於企業法務合規風控人員，可期一冊在手、開卷有益。
——王書寶 中國電力建設集團有限公司總法律顧問、首席合規官

本書是一本難得的合規綜合管理型、實務操作類讀本。
——胡振傑 中國鋁業集團有限公司總法律顧問、首席合規官

本書為中國企業制定國際化合規策略提供了前瞻的視野、繫統的思路和實用的方法。
——董全學 中國華電集團有限公司總法律顧問、首席合規官

序一

北京的秋天不僅是收獲的季節，而且色彩斑斕，美不勝收。我非常高興讀到張小鳳女士《合規國際化——中國企業走出去合規風險防控指南》的書稿，猶如看到多姿多彩的企業管理讀物百花園中又增添了一朵色彩鮮艷的絢麗鮮花，由衷地願意作一推介。
中國共產黨第二十次全國代表大會擘畫了中國未來走向輝煌、自立於世界民族之林的清晰路徑和雄偉目標。習近平總書記在大會上明確提出，“推進高水平對外開放，穩步擴大規則、規制、管理、標準等制度性開放”，為中國企業以合規拓展國際化視野、開展國際化經營和成長指明了方向。本書的出版正當其時。
改革開放以來，隨著國門的打開，中國企業開始走向海外。以2000年中國加入世界貿易組織為契機，中國經濟乘全球化之勢，取得了快速發展，一大批中國企業在國際化進程中迅速成長。學習、掌握國際經營的通行規則是中國涉外企業壯大的重要環節。各種事實清楚表明，由包括“規則、規制、管理、標準等”在內的合規理念、制度的形成與合規治理體繫的實踐已成為每一個已經或準備開展國際化經營企業所必須面對的考驗。合規就像是密布暗礁險灘航道上的航標，企業就如搏擊風浪的航船，嚴守準則，依規而行，就可能奮楫揚帆，駛向光明彼岸；心存僥幸，漠視規則，就難免觸礁遇險，付出慘重代價。
張小鳳女士依據其在世界500強企業開展國際經營法務和合規工作多年的積累與實際工作經驗，筆耕不輟，奮筆成書，力求透徹認識中國海外經營企業實施合規的深刻內涵，認真梳理企業合規實踐的經驗教訓，逐一分析企業合規制度建立的重點，詳細描述企業合規制度實施的措施與工具。這在當前有著十分重要的意義，也是我對張小鳳女士筆耕成果格外看重並嘗試與大家分享幾點思考的初衷所在。
本書應被看作企業國際化經營的指導書。隨著國際上逆全球化濁浪泛起，越來越多的從事國際經營業務的中國企業遭受境外政府以缺乏合規的內控制度、違反交易對像國相關法規之名的無妄之災，不僅受到經濟上的巨大損失，而且難以在國際市場上正常經營。如何以合規體繫建設提高中國企業自身素質，打破國際化經營中的惡意壁壘刻不容緩。本書正視這一重大命題，從理論上對企業面臨的機遇和挑戰進行了透徹分析，特別是把數字經濟驅動下的科技革命和產業變革、全球氣候變化等影響因素統一加以考慮。全書終形成了中國企業應對國際化經營中合規挑戰時，從世情和國情、國內和國際兩個大局出發，進行戰略謀劃、頂層設計、全局統籌、繫統思考的理論依據，開展戰略方針、戰略部署、戰術設計的思維框架，完全可以有效指導企業認識、了解合規知識，學習合規管理體繫和做法，進行合規繫統治理的先期準備。
本書應被看作企業國際化經營的工具書。企業要在國際經營中立於不敗之地，首先要以合規為標準，全面強化並提升法務管理、內部控制、風險管理、審計監察等內部管理水平，形成企業的風險防控長效機制。有效實現這些管理活動與企業經營的融合，是企業合規管理體繫建設成功與否的關鍵。本書詳細地說明了企業如何在龐雜的體繫中從目標出發，以風險為導向，以制度流程為保障，以監督評價追責為抓手，統籌構建合規管理體繫的具體方法。作者依據工作積累和專門研究，詳述了企業開展國際經營中容易出現合規糾紛的主要國際、國內法律、規則、標準。同時，本書創造性地提出了“三線四維十二鍵”國際化合規治理體繫，即以前瞻性、全球性、繫統性三條主線為基本原則，以精簡的合規治理機構、職業的合規團隊、科學的合規制度、高效的合規管理機制四個維度為支撐，以側重於事前防範預警、事中控制應對、事後評價整改的“研”“識”“訓”“守”“審”“報”“查”“考”“宣”“評”“罰”“改”12個鍵為舉措。企業開展合規建設和應對具體問題時，都可以方便地從書中提供的繫列簡明實用的工作理念、具體案例和實操做法中找到依據與參考借鋻。
本書應被看作企業國際化經營的策劃書。開展國際經營的各類企業當務之急是通過總體策劃，建立健全風險、內控、合規、法律一體化管理體繫，構建資源整合、有效協同、良性循環的合規工作機制，積極利用大數據、人工智能等先進技術手段提高企業合規治理的效能，推動企業合規經營，高質量、可持續協調發展。作為專題策劃的可資借鋻，本書把要培育和樹立良好的合規文化理念貫穿於全書，強調董事長是合規掌舵手，總經理是合規守門人，首席合規官是合規操盤手，合規部門、業務部門、監事會分別承擔了重要且各有側重的合規職責。本書為企業全面開展合規策劃時難界定的合規人責任確定了清晰定位，為制定合規策劃書提供了具體多樣的方式方法，為策劃企業合規方案時給出了一批生動鮮活可以直接引用的案例。對“企業合規依附於企業的數字化轉型”的論述更加凸顯本書在企業合規管理策劃中的時代特征。
本書應被看作企業國際化經營的參考書。當前企業經營發展所面臨的內外部環境日趨復雜多變，合規管理已成為企業實現高質量發展的重要利器。本書彙集了大量國內外的數據、信息和各類資料，針對中國企業境外投資、國際貿易等海外經營模式面臨的外國投資安全審查、勞動用工、環境保護等10類主要境外合規專題，不僅給予了相關主要規則的詳細論證，而且結合案例分析，提出了50多項針對性的管控工具，所作境外合規特別問題的專門總結提示，是中國企業海外經營化解合規風險的難得參考。這不僅是對國有企業的重要提醒，而且對在國外開展經營活動的各類民營企業也有極大啟示和警示作用。
朗朗乾坤，天道酬勤。張小鳳女士用心、用情、用力撰寫的這部著作，已經遠遠超出一般專業書籍的局限，其嚴謹的結構、流暢的語言和生動的實例每每增色，應能成為企業家、企業管理工作人員、專家學者、高等院校師生等關注企業管理和合規事務人士的喜讀書籍。如果張小鳳女士延續本書的儀軌，有進一步論述企業國內合規經營提升素質的著作問梓，無疑是對讀者更好的回饋，也是我的殷切期許。
朱宏任
2023年1月