目  錄

緒論......................................................................................................................1

一、本書研究目的及國內外研究概況..................................................................1

二、研究的主要內容..............................................................................................5

三、本書寫作的特點..............................................................................................7

四、各章節內容概要............................................................................................10

章 後金建立前之中朝傳統政治秩序....................................................... 13

節 邊疆民族建州女真部在明末的強勢崛起....................................... ....13

一、明朝對建州女真部的長期有效統治............................................................13

二、努爾哈赤治下的建州部迅速發展壯大........................................................20

第二節 明與朝鮮的傳統封貢關繫及抗倭援朝........................................... .....28

一、明朝“撫藩字小”與朝鮮“尊明事大”的穩定關繫................................28

二、日本侵略朝鮮及明朝出兵援助屬國............................................................33

第三節 建州女真部與朝鮮的友好與衝突並存............................................ ....54

一、建州部努爾哈赤主動示好於朝鮮................................................................54

二、“渭原事件”與朝鮮官員出使建州部 .......................................................57

三、朝鮮對建州女真部的戒備緊張心態............................................................60

第四節 蘊含危機的中朝傳統政治秩序......................................................... ....67

一、建州女真部覷視明朝與朝鮮........................................................................67

二、明王朝後期的尷尬政治地位........................................................................70

三、朝鮮尊奉明朝防範建州女真部....................................................................75

第二章 後金天命年間中朝政治秩序之動搖...................................................79

節 後金挑戰明的正統地位及對朝鮮的政策....................................... ....79

一、努爾哈赤建立後金政權及與明朝決裂........................................................79

二、天命汗努爾哈赤對朝鮮的懷柔之策............................................................85

第二節 明朝征討後金及對屬國朝鮮的籠絡................................................ ....89

一、明朝對後金作戰並要求朝鮮助兵................................................................89

二、薩爾滸之役後明朝對朝鮮的態度................................................................93

三、明朝與後金繼續作戰以圖自救....................................................................95

第三節 朝鮮對待明、後金的“兩面外交”政策..................................... ....101

一、明金戰爭中朝鮮消極援助明朝..................................................................101

二、朝鮮“事大交鄰”外交政策的調適.......................................................... 111

第四節 受到衝擊的中朝政治秩序................................................................ ....121

一、後金天命政權強硬處理周邊關繫..............................................................121

二、明朝已然失去對東北邊疆的實際控制......................................................125

三、朝鮮矛盾心理下的“兩面”外交活動......................................................128

第三章 後金天聰年間中朝政治秩序之裂變.................................................131

節 後金發動對朝鮮戰爭借此削弱明朝.............................................. ....131

一、後金初伐朝鮮的“丁卯之役”..................................................................132

二、後金與朝鮮結盟使其逐步脫離明朝..........................................................138

第二節 後金、明朝持續對峙與朝鮮對兩者的態度................................. ....148

一、後金對明的和談與戰爭並行......................................................................148

二、朝鮮尊明輕金與後金的反應......................................................................161

第三節 發生深刻變化的中朝政治秩序...................................................... .....181

一、“戰爭”確立後金在中朝政治秩序中的優勢地位..................................182

二、明朝作為天朝上國地位的進一步削弱......................................................185

三、“城下之盟”後朝鮮的微妙處境..............................................................188

第四章 清崇德年間中朝政治秩序之重構.....................................................190

節 明清封建王朝更替的戰略決戰..................................................... ......190

一、清軍進攻明朝京畿冀魯地區......................................................................190

二、清朝與明朝的松錦大戰..............................................................................194

第二節 朝鮮繼續對明“事大”與清再伐朝鮮......................................... .....198

一、朝鮮拒絕後金“僭號”加深兩者之間矛盾..............................................198

二、丙子之役與清取代明成為朝鮮的上國......................................................203

第三節 武力征服下清與朝鮮封貢關繫的不和諧..................................... ....210

一、清朝堅決反對朝鮮的尊明傾向..................................................................210

二、清朝與朝鮮在貢賜物品方面的爭端..........................................................212

三、清朝與朝鮮在互市貿易上的糾紛..............................................................215

四、清朝與朝鮮的邊境衝突不斷......................................................................216

五、清朝強令朝鮮派兵助伐明朝......................................................................218

六、清廷對朝鮮質子的控制..............................................................................224

第四節 重構中朝政治新秩序....................................................................... ......229

一、清朝取代明朝掌控中朝政治秩序..............................................................230

二、朝鮮無奈臣屬於清王朝統治......................................................................232

三、中朝政治秩序變遷的理性思索..................................................................235

結 語....................................................................................................................238

附 錄....................................................................................................................244

參考書目..............................................................................................................248

索引..................................................................................................................259

後 記....................................................................................................................265

本書著重探討清朝興起時期（後金）清、晚明與朝鮮王朝政治秩序的演變軌跡、發展規律以及地區影響。研究時間斷限為1583 ～ 1643 年，即建州女真開始統一與後金（入關前的清）政權時期，晚明時期的萬歷、天啟、崇禎三朝，朝鮮宣祖王、光海君、仁祖王時期。書稿完成過程中，以清朝興起為研究線索，以封貢關繫嬗變為研究主線，以政治事件和外交關繫為切入點，分四個階段對明末清初時期中朝政治秩序演變的特點、規律性和性質等闡釋和界定。即1583 ～ 1615 年，努爾哈赤建立後金政權前，傳統的中朝政治秩序中蘊含著危機；1616 ～ 1626 年，隨著後金天命王朝的建立，中朝之間穩定的政治秩序受到衝擊，發生動搖；1627 ～ 1635 年，後金天聰王朝時期，中朝政治秩序發生深刻變化，產生裂變；1636 ～ 1643年，清崇德王朝與朝鮮結成君臣關繫，於是中朝政治秩序得以重新建構。

本書之所以選取清朝興起為線索展開對相關問題的論述，是因為從1583 年女真首領努爾哈赤起兵開始，歷經後金天命政權、天聰政權、清崇德政權，直至1643 年皇太極去世的60 年間，女真族（後改稱滿洲）由小到大，由弱到強，先後統一女真內部，恩撫蒙古勢力，武力戰勝朝鮮國，削弱明朝的統治，促使明朝滅亡。後金政權的建立，為後來的清軍入關、建立統一全國的政權，奠定了堅實的基礎。筆者認為，後金天命、天聰政權及清崇德政權的興盛發展史，就是明朝晚期的衰敗史；明朝被清政權所取代，具有歷史的必然性，朝鮮被納入到清朝的封貢體制之內，這也是大勢所趨，因而個中的政治、民族、外交關繫頗值得探討。

研究過程中，重點考慮的問題是：封貢體制對明清交替時期中朝政治秩序變遷的重要作用。（1）中國東北邊疆民族建州女真人與鄰國朝鮮的交往，是作為明朝境內的割據政權與外國的交往，此時的明朝盡管已經衰落，但仍是統治中國的正統王朝；後金（清）盡管強大，但隻是占據東北一隅的地方政權；朝鮮與後金（清）開展關繫，必然要遵守封貢體制的規則，顧及明朝的態度，因而明王廷在其中的地位和作用不容忽視。（2）在女真崛起建立後金政權與明朝爭奪王權的鬥爭過程中，朝鮮作為第三者地位，既囿於與明朝長期的封貢關繫，又面臨後金強硬的威逼，處於兩難的境地，在現實形勢面前，朝鮮不得不及時改變其對外政策，由一貫的“奉明”轉變為不情願的“事清”，因而朝鮮與後金（清）的矛盾持續不斷，直到明朝滅亡，清軍入關取代明朝的統治，朝鮮纔正式轉變到清朝的封貢體制之內。（3）後金天聰政權、清政權之所以先後對鄰國朝鮮發動“丁卯之役”、“丙子之役”兩次征伐戰爭，表面上的原因是出於朝鮮尊奉明朝、輕視後金的態度，實際上是後金（清）欲代明君臨天下重建中朝政治秩序而實施的戰略步驟。

本書特別關注以下兩個問題：，在分析後金（清）與明朝、明朝與朝鮮以及朝鮮與後金（清）三角關繫的基礎上，探討以明為中心的中朝傳統封貢關繫，是如何一步步地轉變為以清朝為中心的新的中朝政治秩序，注重從明朝的沒落、後金（清）的奮起、朝鮮的選擇等因素探究原因；第二，針對朝韓學界的民族主義史學傾向，辨析如何在中朝（韓）歷史研究中貫徹民族主義與愛國主義，處理好民族感情與科學治史的關繫，由此對明朝抗倭援朝作用等做出適當評價，進而釐清“事大”與“字小”問題，以期使人們正確認識古代歷史上的中朝（韓）關繫。

本書的研究思路是，首先，以政治事件和外交關繫為切入點，著重對清朝興起時期中國王朝與朝鮮政權之間開展政治外交往來的內容，進行繫統、全面的闡述和分析比較，剖析明代至清代中朝政治秩序的沿革歷程，反映歷史發展。其次，注意宏觀研究與微觀分析相結合，既全面反映中朝政治秩序演變過程中出現的摩擦和衝突，又注意用矛盾的發展變化的觀點對中朝政治關繫中的問題進行微觀的分析研究，力爭提出符合歷史史實的結論。後，注意把握後金（清）是漁獵民族建立的政權的特點，按照具體問題具體分析的方法，正確闡釋清朝統治體制在中朝政治關繫問題中反映的特殊國際關繫模式。

本書的研究方法是，，以馬克思主義唯物史觀為指導，在已經掌握大量豐富的中外文獻資料及相關研究成果的基礎上，認真梳理與本書研究有關的資料，從微觀研究入手，注重宏觀問題的把握，探索這一時期中朝政治秩序演變的基本走勢，本著辯證的、歷史的態度，進行理論探索，將實證研究和理論研究相聯繫，把問題放置於當時特定的歷史背景中，堅持歷史的、矛盾的聯繫發展觀點，注意分析其內在的因果關繫。

第二，運用史論結合與比較研究的方法。應用手資料，由表及裡地分析問題的背景、性質、影響等。同時，注意使用豐富的歷史資料，進行縱向和橫向的比較研究，說明中朝關繫的特點。在研究過程中充分借鋻、參考

前人的研究成果，尤其注重對韓國相關研究成果的分析、對比，考察中韓學者在歷史觀、方法論方面的異同，澄清對相關問題的一些模糊認識，對一些歷史問題給出客觀的評價，繫統概括出自己的看法，從而開拓更為廣泛的研究思路。

第三，運用多學科相結合的研究方法，從政治學、民族學、歷史學、國際關繫學等角度進行跨學科綜合研究。例如，把朝鮮與後金（清）、晚明的政治關繫置於東亞國際環境中考察，分析中朝的國力、相互追求的政治實利、國際環境對中朝關繫的影響等問題。

書稿研究的創新點在於，其一，就研究角度而言，以往國內外學者關於後金（清）、晚明、朝鮮關繫的研究，都是局限於其中兩方的關繫研究。本書則以明清史發展及中國古代對外關繫史的研究視角，對後金（清）、晚明、朝鮮三者之間復雜的互動關繫進行全面繫統性研究，選取後金崛起而明朝衰落這段明清交替歷史時期，以清朝興起即後金（清）的發展為研究線索，以史論結合的方式探討明清更替為中國與朝鮮封貢關繫所帶來的新變化。本書研究角度與以往研究有所不同，這不僅可以發現以往沒有引起學界注意的歷史現像，而且可以更加客觀地認識該時期的歷史發展狀況，因而本成果在一定程度上屬於開創性的研究工作。

其二，在研究觀點上，筆者認為，清朝興起時期，後金（清）從一個被支配、被統治（被明與朝鮮雙方統治）的地位，轉變成為一個支配者與統治者；與此同時，明與朝鮮一點點、一步步變得失去主動，以至被宰割、被統治，也就是一個由明支配的中朝華夷秩序，逐漸演變成為一個由清支配的中朝封貢體繫，在此過程中，朝鮮的反應及其應變，是中朝政治秩序變遷的重要影響因素。而朝鮮對明清封貢對像的轉變，根源在於思想文化的認可度，朝鮮本來隻尊奉代表中原文明的明王朝，即使被後金（清）軍事打敗，仍難以從心理上接受“野蠻化外文明”，隻有當清人入關建立起統一王朝完成儒化過程，朝鮮纔真正認同清王朝。

其三，本書完成過程中充分利用一些新的文獻資料。寫作本書所依據的資料，除了深入分析那些與本書研究相關的基本原始文獻，如中國方面的《明史》、《明實錄》、《清史稿》、《清實錄》，朝鮮方面的《朝鮮王朝實錄》、《承政院日記》、《備邊司謄錄》、《同文彙考》等，更重要的是，注意挖掘和使用一些新的文獻資料。這一是指此前大陸學者較少使用的《滿文老檔》、《東華錄》（兩種版本）等；二是指韓國所收藏的《尊周彙編》、《小華外史》，以及出版不久的《韓國文集叢刊》及《燕行錄全集》（有的《燕行錄》包含在《韓國文集叢刊》之中）等，這些文獻極具史料價值，包含較多中朝官方正史所不曾記錄的資料，值得認真研讀利用；三是筆者利用到韓國高校及科研機構研修的機會，查閱到臺灣歷史學家張存武、葉泉宏編纂的《清入關前與朝鮮往來國書彙編》一書，該資料集中披露了大量的以前未曾見到的史料，如《朝鮮國書往來簿》、《清入關前與高麗交涉史料》等，為筆者從事研究提供了極好的資料，在新資料的發掘方面是一個極大的收獲。另外，筆者利用出外訪學機會，購買、復印許多韓國學界的研究成果，如《壬辰倭亂與韓中關繫》、《明清時代中韓關繫史研究》、《丙子胡亂史》，以及與本書有關的大量韓國博士、碩士論文，能夠借鋻參考韓國學界的研究成果，這為筆者順利從事本研究提供了可靠的保證。

本書研究的學術意義在於：清朝興起時期，即16 世紀末17世紀前期，正值明王朝衰落，後金（清）崛起之時。明、後金（清）政權的更替，影響到了東鄰朝鮮，使其朝貢對像發生轉變，即由臣屬於明朝變為對清朝貢。中國大陸封建王朝的更迭，使該時期的中朝傳統政治秩序相應發生變動，即本來以明朝為上國的中朝政治秩序，由蘊含危機到受到衝擊再到發生深刻變化，直至演變為以清朝為主導的中朝政治關繫體繫。本書歷時性考察清朝興起取代明朝以及與朝鮮政治秩序變化的歷程，共時性探究彼時中朝政治秩序的變遷特點。共時性探究是在歷時性考察基礎上的抽像和升華，這種研究視角與路徑在以往的研究中尚不多見。鋻於目前學界對明清交替時期中朝封貢關繫史的研究尚有待深入，因而本書稿的完成，有助於豐富該時期中朝關繫史的研究，加深對古代中朝政治秩序的理解，研究成果對中國史、朝鮮史、中朝關繫史、中朝邊疆史、比較歷史研究及國際政治學都具有較高的學術參考價值。

本書研究的現實意義在於：，目前，東亞區域國際問題備受世界矚目，現在盛行一種說法，“世界的未來在亞洲”，“亞洲的未來在東亞”，而地處東亞中心位置的中國，其與朝鮮半島關繫的變化，同樣是國際社會高度關注的問題，本書通過探討清興起時期明清王朝更迭與朝鮮王朝的政治秩序演變，可以做到鋻古知今，把握當今中國與朝鮮半島國家關繫的走向，審視當今東亞國際關繫政策的得失，以此對我國和朝鮮半島國家之間外交政策的制定和實施提供一定借鋻意義，進而構建東亞和諧秩序。第二，本書研究過程中注意與韓國學界的相關著作論文進行對比研究，辯證地、歷史地分析中國與朝鮮的復雜國際關繫問題，這一研究成果的問世，可以促進當今中韓學者之間的學術交流，澄清歷史上的一些模糊認識，如關於壬辰戰爭中明朝“援朝御倭”作用以及後金（清）發動丁卯之役與丙子之役等事件如何看待的問題，糾正錯誤的學術觀點，消除存在的隔閡和偏見，共同推動日益繁榮的中韓關繫研究的深入發展，從而開創中韓和平、友好與發展的新未來。