了得網社會科學_政府商事登記檔案公開獲取制度研究

內容簡介

本書是國家社科基金項目《政府商事登記檔案公開獲取制度研究》的終研究成果。商事登記檔案是國家行政管理機關在管理、服務商事活動中產生的記錄商事主體和商事行為核心信息的各種記錄材料，對於商事交易的安全和秩序的穩定有著重要的價值。商事登記檔案價值的實現依賴於商事登記檔案的公開獲取，但是實踐中商事登記檔案公開獲取制度設計不合理、限制過多造成利用糾紛不斷。對商事登記檔案性質和價值的重新認定以及對制度設計理念的準確把握是架構合理的商事登記檔案公開獲取制度的前提。本書從商事登記檔案的公示性質出發，以制度的構成要素為分析框架，從制度理念、制度規則和制度實施路徑三個角度審視和重構了我國政府商事登記檔案公開獲取制度體繫。

作者簡介

孫軍，中國人民大學管理學博士。揚州大學社會發展學院副教授、檔案學專業主任、碩士生導師。長期從事檔案學專業的教學和科研工作，主持多項*、省部級項目，在各類專業期刊上發表論文四十餘篇。

1 緒論

2 商事登記檔案及其公示性質

3 商事登記檔案公開獲取制度的結構組成和功能

4 我國的商事登記檔案公開獲取制度

5 國外政府商事登記檔案公開獲取制度

6 商事登記檔案公開獲取制度的公示理念

7 商事登記檔案公開獲取制度的規則設計及實證分析

8 商事登記檔案公開獲取制度的實現路徑及其保障機制

9 結論

10 參考文獻

前言

前言商事登記檔案是國家行政管理機關在管理、服務商事活動中產生的、記錄商事主體和商事行為核心信息的各種記錄材料，對商事交易的安全和秩序的穩定有著重要的價值。商事登記檔案價值的實現依賴於商事登記檔案的公開獲取，但是實踐中商事登記檔案公開獲取制度設計不合理，限制過多造成利用糾紛不斷。對商事登記檔案性質和價值的重新認定以及對制度設計理念的準確把握是架構合理的商事登記檔案公開獲取制度的前提。項目的研究受政治學、經濟學、社會學、哲學等學科制度研究思路和研究成果的啟發，從商事登記檔案的公示性質出發，以制度的構成要素為分析框架，從制度理念、制度規則和制度實施路徑三個角度審視和重構了我國政府商事登記檔案公開獲取制度體繫。論文第1章主要是對論文的選題背景、理論和實踐意義、研究現狀以及論文研究思路及分析框架等內容的介紹。商事登記檔案”是本人近幾年學術研究中歸納出的一個新的檔案門類，在檔案管理實踐中涵蓋了工商登記檔案、房產登記檔案、土地登記檔案等專門檔案的類別。“商事登記檔案”是一個新的名詞，還沒有得到檔案理論界的關注和認同。為此，論文第2章對“商事登記檔案”這一概念進行了界定和論證。首先以“商”、“商事”概念的內涵及其變化為基礎，借鋻法學分析的方法界定了“商事登記檔案”的定義，並從邏輯基礎、理論基礎和實踐基礎三方面對其進行了分析論證；接著以此為依托，將商事登記檔案的種類劃分為傳統的商事登記檔案和擴展的商事登記檔案兩大類，並分別介紹了工商登記檔案、房產登記檔案、金融檔案、知識產權檔案等幾種具體的商事登記檔案類別；後歸納了商事登記檔案與一般檔案的區別，總結了商事登記檔案的個性特點，並著重論證了商事登記檔案的公示性質。論文第3章探討了商事登記檔案公開獲取制度的構成和社會功能，為論文構建了分析框架。商事登記檔案公開獲取制度是一類具體的、微觀的制度類型，是由處於不同領域、不同層次的檔案公開、查詢利用制度構成的，每一個具體的商事登記檔案公開獲取制度都是理念、規則和實施方式的有機統一。商事登記檔案公開獲取制度除承擔制度的基本社會功能外，還發揮著公開或公示商事登記檔案信息的特定的社會功能。工商和房產登記檔案查詢利用制度是商事登記檔案公開獲取制度體繫中為典型的兩個類別，文章第4章梳理了工商和房產檔案查詢利用制度的種類和內容，並以這兩種檔案的查詢爭議和訴訟糾紛為分析素材，對其制度的缺漏和問題分別作了歸納，在此基礎上探討了我國商事登記檔案公開獲取制度出現問題的實質原因：公法思維下，行政機關制定的公開獲取制度側重於管理和控制，忽視了應有的公示商事登記檔案信息的私法功能；檔案思維下，商事登記機關檔案室的檔案開放缺乏強力的法律規範，致使商事登記檔案的公開獲取受限較多。這是本文突出商事登記檔案的公示性質來研究其公開獲取制度的出發點和現實基礎。美國、英國和德國是英美法繫和大陸法繫的典型代表，商事登記法律制度、登記機關設置各具特色，商事登記檔案公開獲取制度也相對完備。論文第5章介紹了美國、英國、德國的商事登記制度及其登記信息公開獲取的制度設計和實施方式安排，以期對我國完善政府商事登記檔案公開獲取制度提供借鋻。前言

商事登記檔案是國家行政管理機關在管理、服務商事活動中產生的、記錄商事主體和商事行為核心信息的各種記錄材料，對商事交易的安全和秩序的穩定有著重要的價值。商事登記檔案價值的實現依賴於商事登記檔案的公開獲取，但是實踐中商事登記檔案公開獲取制度設計不合理，限制過多造成利用糾紛不斷。對商事登記檔案性質和價值的重新認定以及對制度設計理念的準確把握是架構合理的商事登記檔案公開獲取制度的前提。項目的研究受政治學、經濟學、社會學、哲學等學科制度研究思路和研究成果的啟發，從商事登記檔案的公示性質出發，以制度的構成要素為分析框架，從制度理念、制度規則和制度實施路徑三個角度審視和重構了我國政府商事登記檔案公開獲取制度體繫。論文第1章主要是對論文的選題背景、理論和實踐意義、研究現狀以及論文研究思路及分析框架等內容的介紹。商事登記檔案”是本人近幾年學術研究中歸納出的一個新的檔案門類，在檔案管理實踐中涵蓋了工商登記檔案、房產登記檔案、土地登記檔案等專門檔案的類別。“商事登記檔案”是一個新的名詞，還沒有得到檔案理論界的關注和認同。為此，論文第2章對“商事登記檔案”這一概念進行了界定和論證。首先以“商”、“商事”概念的內涵及其變化為基礎，借鋻法學分析的方法界定了“商事登記檔案”的定義，並從邏輯基礎、理論基礎和實踐基礎三方面對其進行了分析論證；接著以此為依托，將商事登記檔案的種類劃分為傳統的商事登記檔案和擴展的商事登記檔案兩大類，並分別介紹了工商登記檔案、房產登記檔案、金融檔案、知識產權檔案等幾種具體的商事登記檔案類別；後歸納了商事登記檔案與一般檔案的區別，總結了商事登記檔案的個性特點，並著重論證了商事登記檔案的公示性質。論文第3章探討了商事登記檔案公開獲取制度的構成和社會功能，為論文構建了分析框架。商事登記檔案公開獲取制度是一類具體的、微觀的制度類型，是由處於不同領域、不同層次的檔案公開、查詢利用制度構成的，每一個具體的商事登記檔案公開獲取制度都是理念、規則和實施方式的有機統一。商事登記檔案公開獲取制度除承擔制度的基本社會功能外，還發揮著公開或公示商事登記檔案信息的特定的社會功能。工商和房產登記檔案查詢利用制度是商事登記檔案公開獲取制度體繫中為典型的兩個類別，文章第4章梳理了工商和房產檔案查詢利用制度的種類和內容，並以這兩種檔案的查詢爭議和訴訟糾紛為分析素材，對其制度的缺漏和問題分別作了歸納，在此基礎上探討了我國商事登記檔案公開獲取制度出現問題的實質原因：公法思維下，行政機關制定的公開獲取制度側重於管理和控制，忽視了應有的公示商事登記檔案信息的私法功能；檔案思維下，商事登記機關檔案室的檔案開放缺乏強力的法律規範，致使商事登記檔案的公開獲取受限較多。這是本文突出商事登記檔案的公示性質來研究其公開獲取制度的出發點和現實基礎。美國、英國和德國是英美法繫和大陸法繫的典型代表，商事登記法律制度、登記機關設置各具特色，商事登記檔案公開獲取制度也相對完備。論文第5章介紹了美國、英國、德國的商事登記制度及其登記信息公開獲取的制度設計和實施方式安排，以期對我國完善政府商事登記檔案公開獲取制度提供借鋻。
制度設計理念的準確定位是架構合理的商事登記檔案公開獲取制度的前提。文章第6章分析了我國商事登記制度和商事登記檔案公開獲取制度公示功能的欠缺，並以中西方登記制度公私法屬性日漸融合的趨勢為依托，提出我國商事登記檔案公開獲取制度應重塑公示理念，立足於商事登記檔案價值的發揮，構建以公開查詢為主，面向公眾的公開獲取制度，以契合商事登記檔案的公示性質，發揮其社會功能。論文第7章從實現商事登記檔案公開獲取制度公示理念的角度探討了我國現有的商事登記檔案公開獲取制度內容和規則的完善。論文提出了商事登記檔案公開獲取制度完善的一般原則和具體要求；分析了與商事登記檔案公開獲取密切相關的《保密法》和《政府信息公開條例》中存在的問題，並提出完善建議。論文也以《工商登記檔案的公開獲取制度》為例，提出了具體的修訂建議和意見。商事登記檔案公開獲取制度的公示理念要求制度實現路徑隨之的變遷。因此，完善和創新公開獲取方式是保障商事登記檔案公開獲取制度理念能夠實現的必然選擇。論文第8章主要探討了商事登記檔案公開獲取方式的設計思路，提出了現有商事登記檔案公開獲取方式的完善建議，並從商事登記檔案公示特性的角度出發，探索了商事登記檔案公開獲取方式的創新模式——“繫統內部商事登記檔案查詢門戶網站”和“跨機構商事登記檔案信息資源共享平臺”建設及其保障機制。

在線試讀

1 緒論1.1 課題的選題背景及研究意義1 緒論

1.1 課題的選題背景及研究意義

1.1.1 課題的選題背景課題的研究來自於對商事登記檔案查詢利用訴訟的關注及其引發的對商事登記檔案公開獲取制度的思考。“商事登記檔案”是本人近幾年學術研究中歸納出的一個新的檔案門類，是指國家行政管理機關在管理、服務商事活動中產生的、記錄商事主體和商事行為核心信息的各種載體的登記材料。在檔案管理實踐中涵蓋了工商登記檔案、房產登記檔案、土地登記檔案等專門檔案的類別。商事登記檔案的查詢問題近年來引起很多的爭議和訴訟，其中尤以工商檔案和房產檔案為甚。2002年，廣東正翰律師事務所訴惠州市工商行政管理局，2003年天津市張岩訴天津市房地產管理局，2004年上海市信息公開“案”的房產檔案查詢訴訟，2007年北京的李老先生訴北京市朝陽區房屋管理局，2009年河北省石家莊市民王翠棉訴石家莊市工商行政管理局等案件都引起了廣泛的社會關注，這些案件是工商、房管部門拒絕律師和社會公眾查詢檔案所致，訴訟中行政部門提供的拒絕查詢的依據都是自己部門制定的查詢規章。這些案件引起法學界、檔案學界的重視，學者們在關注案件本身的進展時，也開始審視影響和決定這些案件結果的法律依據——檔案公開獲取制度，這一檢視的結果不容樂觀：就工商登記檔案來說，我國現行的法律法規規定企業的登記檔案應當公開，如國務院頒布並實施的《中華人民共和國企業法人登記管理條例》規定：“各級登記主管機關應當建立企業法人登記檔案和登記統計制度，應當根據社會需要，有計劃地開展向公眾提供企業法人登記資料的服務”；《中華人民共和國公司登記管理條例》進一步規定：“公司登記機關應當將核準登記的公司登記事項記載於公司登記簿上，供社會公眾查詢、復制”。以上兩個行政法規是對登記主管機關應當履行的義務和職責作出的強制性規定，但是國家工商局和檔案局1990年6月制定的《企業法人登記檔案管理辦法》和1996年12月國家工商局制定的《企業登記檔案資料查詢辦法》對企業登記檔案的查詢卻規定了若干限制性、禁止性的規定，[《企業法人登記檔案資料查詢辦法》規定:“各組織、個人均可向各地工商行政管理機關進行機讀檔案資料查詢。”（機讀檔案資料隻是企業登記的基本信息）“各級公安機關、檢察機關、審判機關、國家安全機關、紀檢監察機關，持有關公函，並出示查詢人員有效證件，可以向各級工商行政管理機關進行書式檔案資料查詢。律師事務所代理訴訟活動，查詢人員出示法院立案證明和律師證件，可以進行書式檔案資料查詢。”（書式檔案資料是登記過程中申請人提交的原始材料等檔案原件）]並通過“外單位咨詢企業法人登記檔案中有關企業申請籌建登記、開業登記、變更登記、注銷登記等方面的情況時，須經本機關有關領導批準後，檔案人員方可提供”、“查閱企業法人登記檔案文件要持有關的證件和信件，並按有關規定的審批程序辦理”[ 參見《企業登記檔案資料查詢辦法》第18、第19條。]等條款將其法定公開的義務變成了本部門的審批權利。商事登記檔案中另外一個比較典型的類別是房地產登記檔案，其利用限制更甚。據筆者調查，房管部門拒絕向外界提供房產檔案是一個相當普遍的現像，除私房改造檔案不對社會開放外，房屋交易檔案、抵押檔案、公房出租檔案等，都一律被房管部門封存，隻允許司法部門查閱，不向公眾開放，甚至包括房產的所有權人和利害關繫人。在這方面有些城市的規定甚為離奇：天津市房管局制訂頒發的《天津市房地產權檔案資料管理辦法》（房權〔1993〕10號）規定：“產權人一律不能查檔，但可以咨詢、間接利用檔案”。天津市房管處某負責人對記者說：“公民房產檔案屬於不宜向社會開放的範圍，我們拒絕其查閱是有道理的”。[ 王亦君：《我為什麼不能查閱自家的房產檔案》，2002-12-16，http://zqb.cyol.com/content/2002-12/16/content_580972.htm，2014-11-07。]2004年8月1日，新頒行的《天津市房屋權屬登記信息查詢暫行辦法》將公開查詢的範圍直接限定為“記載信息”（房屋權屬登記基本情況的記載），不允許查詢房產登記原始憑證。全國各地關於房產登記檔案的查詢基本都是同樣的做法。實踐中各房產管理部門的查詢限制使《物權法》關於“不動產登記公示”[《物權法》第18條規定：“權利人、利害關繫人可以申請查詢、復制登記資料，登記機構應當提供”。]的立法精神沒能發揮應有的實效。工商登記檔案和房產登記檔案是否應該屬於“不宜開放的檔案”？由於種種原因，我國的工商和房產登記檔案大都由其形成機關保管，不向國家綜合檔案館移交。《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十二條規定：“機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構保存的尚未向檔案館移交的檔案，其他機關、團體、企業事業單位和組織以及中國公民需要利用的，須經檔案保存單位同意。”可見，對於機關、團體、企事業單位保存的檔案，是否公開取決於這些單位自己制定的規則。這些案件中社會公眾希望公開相關檔案資料，而政府行政管理部門的查詢制度卻說了“不”。行政機關認為，這些檔案中涉及企業的商業秘密和個人隱私，按照法律規定應該屬於不宜開放

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