章緒論1
節科技評價工作的重要性1
第二節科技評價對像框架2
一科素2
二科技評價對像框架3
第三節計量視角下的科技評價方法體繫4
一“五計學”與科技定量評價方法4
二傳統的科技評價方法6
三學術評價與科技績效評價方法6
四多屬性評價的關鍵要素分析7
第四節篇章結構與研究內容8
一研究特色8
二篇章結構9
三研究內容9
四幾點說明12
第二章指標標準化方法研究13
節科技評價中兼顧均值與區分度的標準化方法研究13
一引言13
二文獻綜述15
三研究方法16
四實證結果19
五結論與討論23
第二節基於Sigmoid函數的文獻計量指標評價標準研究24
一引言25
二文獻綜述26
三基於Sigmoid函數的評價指標標準化方法28
四數據與實證結果31
五研究結論37
第三節指標標準化方法對科技評價的影響機制研究38
一引言39
二指標標準化對評價的影響機制41
三評價數據49
四實證結果49
五研究結論57
第三章權重研究59
節科技評價中的權重本質研究59
一引言59
二不同評價方法的權重屬性討論61
三權重的本質分析64
四結論與討論67
第二節科技評價中加權TOPSIS權重的修正68
一引言68
二分析方法71
三評價數據73
四實證結果74
五結論與討論78
第三節線性科技評價中自然權重問題及修正研究79
一引言80
二文獻綜述82
三設計權重、自然權重與實際權重84
四實證結果87
五結論與討論91
第四節自然權重對非線性科技評價的影響及糾正研究92
一問題提出93
二文獻綜述96
三自然權重的進一步討論及其修正97
四數據與實證結果100
五結論與討論107
第四章評價方法優化與創新108
節科技評價中因子分析信息損失的改進研究108
一引言108
二因子分析評價存在的問題及改進111
三研究數據114
四實證結果115
五結論與討論121
第二節基於改進的VIKOR科技評價研究122
一引言122
二VIKOR評價方法的原理分析124
三研究數據127
四評價結果對比128
五結論與討論131
第三節一種兼顧協調發展的學術期刊評價方法132
一引言132
二研究方法133
三研究數據139
四評價結果140
五結論與討論144
第四節協調發展視角下的學術期刊評價——協調TOPSIS145
一引言145
二協調TOPSIS評價法的原理147
三資料來源150
四評價結果比較151
五結論與討論153
第五節學術評價中一級指標測度方法研究——結構方程降維法153
一引言154
二結構方程降維與評價157
三研究數據160
四實證結果161
五研究結論166
第五章多屬性評價方法選擇169
節基於聚類分析的多屬性評價方法選擇研究169
一引言169
二基於聚類分析的多屬性評價方法篩選原理172
三評價方法與數據174
四實證結果177
五結論與討論181
第二節科技評價中非線性評價方法選取的檢驗研究181
一引言182
二非線性評價方法篩選及算例185
三研究數據189
四實證結果190
五結論與討論194
第三節主成分分析與因子分析法對科技
評價的適用性研究195
一引言195
二主成分分析與因子分析的適用性檢驗分析197
三研究數據202
四實證結果202
五結論與討論209
第六章學術評價專題研究211
節載文量與影響因子特殊互動機制研究211
一引言211
二載文量與影響因子的特殊互動機制213
三研究方法與數據216
四實證結果218
五研究結論220
第二節論文作者數與被引頻次關繫的再思考221
一引言221
二研究框架與研究方法224
三研究數據224
四實證結果225
五結論與討論229
第三節學術期刊機構指數AAI與影響力關繫研究230
一引言230
二偏小二乘法232
三研究數據232
四實證結果235
五研究結論237
第四節外文引文比與影響因子關繫及其啟示研究238
一引言238
二外文引文與期刊影響力的關繫240
三研究數據241
四實證結果243
五結論與討論246
第五節期刊影響因子與載文量關繫的時間演變研究247
一引言248
二資料來源250
三情報學期刊影響因子變化的幾種曲線251
四情報學期刊影響因子與載文量分析253
五研究結論258
第六節載文量、引文量與影響因子關繫的時間演變研究259
一引言260
二研究方法與資料來源262
三科學學與科技管理類期刊影響因子時間視角分析264
四結論與討論271
第七節高校綜合性社科學報內稿比例與學術影響力272
一引言272
二研究方法275
三變量與數據276
四實證結果277
五結論與政策建議279
第八節科技評價指標值與評價屬性背離原因及修正研究280
一引言280
二評價區分度的理論分析283
三研究數據與實證結果288
四研究結論294
第九節科技評價中不同評價方法指標之間互補研究295
一引言295
二研究方法297
三實證結果303
四結論與討論308
第七章創新績效評價專題研究310
節技術產業創新速度與績效關繫研究310
一引言310
二產業創新速度與效益的互動機制312
三方法與數據314
四實證結果316
五研究結論321
第二節創新速度、要素替代與高技術產業效益322
一引言323
二創新速度的作用機制325
三研究方法與數據328
四實證結果331
五結論336
第三節高技術產業創新速度的影響機制研究337
一引言338
二產業創新速度的影響機制分析339
三研究方法與數據341
四實證結果345
五結論與政策建議350
第四節創新質量視角下的技術引進與自主創新351
一引言352
二技術引進、自主創新對創新數量、質量的作用機制354
三研究方法與數據357
四實證結果360
五結論與政策建議367
第五節中國高技術產業新產品的創新績效研究369
一引言369
二理論基礎與研究方法373
三研究數據378
四實證結果379
五結論與政策建議391
參考文獻394
本書相關論文443
圖目錄
圖1-1科素的層次3
圖1-2科技評價對像框架4
圖1-3科技定量評價方法體繫5
圖1-4評價方法與評價對像6
圖1-5科技定量評價方法體繫7
圖1-6多屬性評價方法的要素8
圖1-7本書框架10
圖2-1兼顧均值與區分度數據標準化策略20
圖2-2成長曲線29
圖2-3Sigmoid函數30
圖2-4原始指標散點圖的形狀判斷32
圖2-5總被引頻次原始數據35
圖2-6標準化總被引頻次36
圖2-7指標標準化對評價的單一影響機制42
圖2-8TOPSIS評價原理45
圖2-9自然權重的中介效應46
圖2-10標準化方法對客觀賦權法的影響機制47
圖2-11標準化對TOPSIS的影響機制48
圖3-1科技評價方法與權重60
圖3-2各種權重62
圖3-3非參數評價的實際權重63
圖3-4指標屬性與權重的關繫65
圖3-5評價方法與權重關繫72
圖3-6加權TOPSIS設定權重與實際權重對比77
圖3-7分子加權TOPSIS設定權重與實際權重對比78
圖3-8標準化過程86
圖3-9權重分類體繫94
圖3-10權重之間的關繫95
圖3-11標準化過程99
圖3-12研究框架101
圖4-1評價方法分類111
圖4-2完全信息因子分析與因子分析評價結果對比119
圖4-3完全信息因子分析與信息因子分析評價結果對比121
圖4-4距離函數分析126
圖4-5兩種方法散點圖示意130
圖4-6期刊評價指標分類134
圖4-7多屬性評價方法分類136
圖4-8TOPSIS評價原理147
圖4-9評價的協調問題148
圖4-10協調度的計算148
圖4-11加權TOPSIS參照基準149
圖4-12評價結果散點圖比較152
圖4-13降維評價過程159
圖4-14聚類分析結果162
圖4-15結構方程模型估計結果163
圖4-16降維前後評價結果比較167
圖5-1評價方法多樣性解決思路171
圖5-2評價方法分類183
圖5-3檢驗框架198
圖6-1載文量對影響因子的作用機制214
圖6-2影響因子對載文量的作用機制215
圖6-3特殊的互動機制216
圖6-4研究框架224
圖6-5被引頻次的數據分布225
圖6-6作者數的數據分布226
圖6-7分位數回歸結果229
圖6-8PLS模型及結果236
圖6-9外文引文與期刊影響因子240
圖5-10外文引文比242
圖6-11影響因子與2年外文引文比244
圖6-125年影響因子與5年外文引文比244
圖6-13聚類分析結果245
圖6-14歷年外文引文比的離散繫數246
圖6-15影響因子隨時間變化曲線類型251
圖6-16影響因子單峰期刊252
圖6-17影響因子雙峰期刊252
圖6-18影響因子調整期刊253
圖6-19情報學期刊載文量變化255
圖6-20影響因子與來源文獻關繫256
圖6-21單位圓檢驗257
圖6-22影響因子的脈衝響應函數258
圖6-23來源文獻的脈衝響應函數258
圖6-24影響因子呈波動上升曲線的期刊265
圖6-25影響因子呈上升波動曲線的期刊265
圖6-26期刊來源文獻與學科影響因子時間演變曲線267
圖6-27期刊來源文獻數量與學科影響因子對應關繫268
圖6-28分位數回歸結果269
圖6-29學科期刊篇均引文量與影響因子之間的對應關繫271
圖6-30研究框架275
圖6-31結構方程估計277
圖6-32研究設計286
圖6-33技術路線298
圖6-34動態均值逼近標準化300
圖7-1創新速度與效益的互動機制313
圖7-2單位圓檢驗319
圖7-3利潤的脈衝響應函數320
圖7-4創新速度的脈衝響應函數320
圖7-5創新速度作用機制328
圖7-6PVEC模型單位圓檢驗332
圖7-7資本的脈衝響應函數332
圖7-8勞動力的脈衝響應函數333
圖7-9產業創新速度的互動機制342
圖7-10創新速度的脈衝響應函數348
圖7-11創新成果的脈衝響應函數349
圖7-12產業規模的脈衝響應函數349
圖7-13利潤的脈衝響應函數350
圖7-14技術引進與自主創新互補355
圖7-15技術引進與自主創新替代355
圖7-16脈衝響應函數366
圖7-17新產品銷售收入相關變量關繫373
圖7-18創新投入產出之間的非線性關繫374
圖7-19新產品銷售收入的脈衝響應函數390
圖7-20新產品開發經費的脈衝響應函數391
圖7-21發明專利數的脈衝響應函數391
表格目錄
表2-1期刊影響力指標總體情況14
表2-2原始數據首次標準化結果21
表2-3原始數據與不同標準化策略結果比較22
表2-4評價結果比較23
表2-5Sigmoid標準化後結果比較33
表2-6指標標準化前後描述統計比較35
表2-7標準化前後指標差距36
表2-8標準化前後相關繫數37
表2-9各指標不同發展階段分布情況37
表2-10標準化方法對評價的綜合影響45
表2-11指標標準化方法的單因素分析：影響因子49
表2-12權重設置51
表2-13標準化對線性評價的影響51
表2-14評價結果的數據特征比較52
表2-15標準化與主成分分析、因子分析評價結果比較54
表2-16標準化與TOPSIS評價結果55
表2-17TOPSIS評價結果的數據特征比較56
表3-1指標描述統計74
表3-2總被引頻次設定權重與實際權重比較75
表3-3特征因子設定權重與實際權重比較76
表3-4分子加權TOPSIS設定權重與實際權重比較77
表3-5JCR 2015經濟學期刊自然權重與數據特點80
表3-6自然權重87
表3-7總被引頻次標準化（部分）88
表3-8消除自然權重前後評價結果比較90
表3-9修正前三種權重比較91
表3-10修正後三種權重比較91
表3-11JCR 2016數學期刊指標描述統計93
表3-12加權TOPSIS三種權重比較102
表3-13消除自然權重後加權TOPSIS權重比較103
表3-14自然權重消除前後加權TOPSIS評價結果比較103
表3-15非加權TOPSIS兩種權重比較105
表3-16非加權TOPSIS兩種權重比較105
表3-17自然權重消除前後加權TOPSIS評價結果比較106
表4-1指標描述統計115
表4-2因子分析旋轉矩陣116
表4-3完全信息因子分析旋轉矩陣116
表4-4旋轉載荷平方和117
表4-5評價結果比較118
表4-6完全信息因子分析與信息因子分析評價結果比較120
表4-7指標描述統計127
表4-8因子旋轉矩陣128
表4-9兩種評價方法結果比較129
表4-10兩種評價方法均值比較131
表4-11指標描述統計140
表4-12因子旋轉矩陣140
表4-13原始指標相關度分析141
表4-14因子之間的相關繫數142
表4-15因子幾何平均法部分評價結果143
表4-16TOPSIS與協調TOPSIS評價比較151
表4-17指標描述統計160
表4-18因子旋轉矩陣162
表4-19期刊影響力指標的權重164
表4-20期刊時效性指標的權重164
表4-21評價結果比較165
表5-1指標描述統計176
表5-2各種評價方法結果的聚類177
表5-3聚類一致數量及一致度178
表5-4各種評價方法結果的聚類179
表5-5聚類一致數量及一致度179
表5-6評價結果180
表5-7指標描述統計189
表5-8部分評價結果比較190
表5-9因子旋轉矩陣192
表5-10公共因子回歸192
表5-11模擬權重193
表5-12三種評價方法權重偏離度194
表5-13主成分分析與因子分析檢驗對照202
表5-14正態分布檢驗203
表5-15主成分提取204
表5-16公共因子提取204
表5-17特殊因子信息損失205
表5-18主成分載荷矩陣206
表5-19因子旋轉矩陣206
表5-20單調性檢驗207
表5-21主成分分析與因子分析模擬權重比較208
表5-22主成分分析與因子分析檢驗對照209
表6-1載文量與影響因子關繫的實證研究212
表6-2原始數據217
表6-3載文量對影響因子的影響218
表6-4影響因子對載文量的影響219
表6-5變量描述統計225
表6-6作者數與被引頻次及論文數量226
表6-7獨立樣本t檢驗結果227
表6-8分位數回歸結果228
表6-9機構的界定232
表6-10機構指數及原始數據234
表6-11各指標描述統計235
表6-12各指標之間的相關繫數235
表6-13期刊外文引文與總引文數據241
表6-14外文引文比與影響因子數據243
表6-15研究對像基本情況250
表6-16情報學期刊影響因子253
表6-17研究對像的基本情況264
表6-18學科影響因子266
表6-19分位數回歸結果269
表6-20學科期刊篇均引文量與影響因子270
表6-21變量描述統計276
表6-22獨立樣本t檢驗結果277
表6-23一流建設大學與非一流建設大學獨立樣本t檢驗結果279
表6-24原始數據描述統計289
表6-25原始指標的數據分布與區分度289
表6-26處理後的數據分布與區分度290
表6-27數據處理前後部分評價結果291
表6-28數據處理前後評價結果區分度與數據分布293
表6-29公共因子提取303
表6-30旋轉矩陣304
表6-31原始指標評價結果304
表6-32互補後評價結果比較306
表6-33指標互補後評價結果均值比較307
表7-1變量描述統計316
表7-2單位根檢驗317
表7-3面板數據估計結果318
表7-4利潤的方差分解321
表7-5創新速度的方差分解321
表7-6變量描述統計331
表7-7單位根檢驗331
表7-8創新速度對要素的衝擊彈性333
表7-9資本面板門檻回歸結果334
表7-10勞動力面板門檻回歸結果335
表7-11創新速度的面板門檻回歸結果336
表7-12變量的描述統計量345
表7-13變量的平穩性檢驗345
表7-14聯立方程估計結果346
表7-15變量描述統計359
表7-16變量的平穩性檢驗360
表7-17面板數據混合回歸結果361
表7-18創新數量門檻下技術引進對創新數量的彈性362
表7-19創新質量門檻下技術引進對創新質量的彈性362
表7-20創新數量門檻下自主創新對創新數量的彈性363
表7-21創新質量門檻下自主創新對創新質量的彈性364
表7-22技術引進門檻下自主創新對創新數量的彈性364
表7-23技術引進門檻下自主創新對創新質量的彈性365
表7-24變量描述統計378
表7-25變量平穩性檢驗379
表7-26聯立方程估計結果380
表7-27格蘭傑因果檢驗結果381
表7-28新產品開發經費自身門檻估計382
表7-29發明專利數自身門檻估計383
表7-30新產品開發經費的企業規模門檻估計384
表7-31發明專利數的企業規模門檻估計386
表7-32新產品開發經費的新產品銷售收入門檻估計387
表7-33發明專利數的新產品銷售收入門檻估計388

序
評價是人類的永恆任務。學習的效果怎麼樣？需要評價，我們從小到大經歷過的種種考試，其實質都是教學評價和學習能力評價。做事的成效怎麼樣？也需要評價。大到國家中長期科技發展規劃綱要的實施效果，小到一個單位（無論是企業、科研院所還是大學）所承擔或自主開展的各種項目的完成情況，都需要加以評價。尤其在我國，政府出資做了很多很多事，而政府的支出都來自納稅人繳納的稅款，那麼，不對政府做的事（無論是國家科技重大專項還是雙一流建設）進行適當的評價，就無法對納稅人做出交代。
評價實踐是復雜的、艱難的，是需要理論指導的。遺憾的是，從全世界來說，迄今科技評價的研究成果是不能令人滿意的，對實踐的指導能力是不夠的。我國出現“四唯”問題的原因之一，正是我們的科技評價實踐缺乏科技評價研究成果的指導，一些部門和單位用簡單化的思維和評價指標去應對高度復雜的人類活動，結果造成很大危害。因此，我們亟須有更多的優秀學者投入科技評價研究領域。據我的觀察，到目前為止，俞立平教授在科技評價研究上的深度和廣度，是國內其他學者難以企及的。
俞立平教授在科技評價領域這塊肥沃的土壤上已經辛勤耕耘了很多年，成果累累。2011年，他在學習出版社出版了專著《科技評價方法基本理論研究》。2017年，他在經濟科學出版社出版了《科技評價理論與方法研究》。本書是他在科技評價研究領域的第三本專著，其主要內容是他近些年發表的相關主題的期刊論文。雖說本書是論文的合集，但篇章之間的邏輯關聯十分明顯，這是因為俞立平在平時做論文選題時就不是東一榔頭西一棒子的，而是根據他對科技評價總體框架的認識進行審慎的選題，一個主題一個主題地開展研究，逐步推進深......