目 錄
章 緒論
節 研究背景
第二節 研究目標與研究內容
第三節 研究意義
第四節 研究範圍與相關術語界定
第二章 國外數字出版物呈繳制度研究與啟示
節 國外數字出版物呈繳制度概覽
第二節 國外數字出版物呈繳制度面臨的挑戰
第三節 國外數字出版物呈繳制度啟示
第三章 中國數字出版物呈繳制度現狀分析
節 中國出版物呈繳制度發展概述
第二節 中國數字出版物呈繳工作現狀
第三節 中國數字出版物呈繳的制約因素分析
第四章 數字出版物呈繳制度的基本要素
節 數字出版物呈繳相關主體
第二節 數字出版物呈繳的一般範圍
第三節 數字出版物呈繳常見方式
第四節 數字出版物呈繳工作流程
第五節 數字出版物長期保存體繫
第五章 中國數字出版物呈繳制度框架設計
節 數字出版物呈繳制度定位
第二節 數字出版物呈繳制度框架構建
第三節 數字出版物呈繳制度立法
第四節 數字出版物呈繳工作機制
第五節 數字出版物呈繳技術規範
第六章 中國數字出版物呈繳制度監管與評估
節 數字出版物監管
第二節 數字出版物呈繳監管機制
第三節 數字出版物呈繳制度評估
第四節 數字出版物呈繳統計
第七章 數字出版物呈繳平臺設計
節 國內外數字出版物呈繳平臺概況
第二節 數字出版物呈繳平臺功能需求
第三節 數字出版物呈繳平臺的設計原則
第四節 數字出版物呈繳平臺功能模塊
第五節 數字出版物呈繳平臺技術難點
第六節 數字出版物呈繳平臺在中國的應用前景
第八章 研究結論與展望
節 研究成果的主要結論與成果
第二節 研究局限與未來展望
參考文獻

前 言
數字出版物作為新興的資源類型，是國家文化信息資源的重要組成部分，在傳承文明、
服務社會以及提升國家文化軟實力中發揮著重要的作用。在數字出版物興起和發展過程中，
很多國家和地區制定了數字出版物呈繳相關的政策和制度，使本國數字出版物收集、保存和
利用得到有力保障。目前，我國尚未正式確立數字出版物呈繳制度，理論研究基礎也比較薄
弱。因此，當前階段開展數字出版物呈繳制度研究，是國家數字文化發展的需要，有利於推
動我國數字出版與出版物呈繳制度相關理論研究，完善數字文化發展相關的法律體繫，推動
數字出版物技術發展和呈繳成本效益的提升。同時，建立數字出版物呈繳制度是國家戰略發
展的需要，是完整保存、永續傳承國家數字文化遺產的重要實現方式，有利於維護國家網絡
安全與文化安全，保障人民公平獲取信息的權利。
為了對數字出版物呈繳制度進行全面繫統的研究，我們申報了國家社會科學基金項目
“數字出版物呈繳制度研究”（項目編號：12BTQ058），獲得批準立項後，課題組合理分工，
積極推進，綜合運用文獻調查、問卷調查、專家訪談、比較研究等多種技術方法，深入研究
出版物呈繳制度發展的一般規律，重點圍繞以下三個方面進行了充分的研究和分析。
一是數字出版物呈繳制度研究基礎。
全面調研了國外數字出版物呈繳制度的理論研究、實踐成果以及制度概況，梳理並對比
分析了典型國家在數字出版物采集與呈繳的政策、制度、立法及實際操作的歷史和發展現狀，
提煉出國外數字出版物呈繳制度面臨的主要挑戰以及對我國建立數字出版物呈繳制度的啟
示。同時，對我國出版物呈繳制度進行了深入研究。一方面通過文獻調研的方式，梳理我國
出版物呈繳制度的發展歷程；另一方面采用問卷調查和專家訪談的方式，對圖書館、作者、
出版社等相關主體進行調研，深入了解我國數字出版物呈繳工作現狀，分析總結影響我國呈
繳工作開展的制約因素。
二是數字出版物呈繳制度構建。
在充分研究世界主要國家相關經驗的基礎上，結合我國數字文化保存保護需求、信息安
全戰略要求和數字出版活動實踐，提煉分析數字出版物呈繳制度的基本要素，以呈繳主體和
呈繳客體為主線，對數字出版物呈繳制度相關主體的範疇與職能、客體的界定與範圍、呈繳
方式、呈繳流程以及數字出版物長期保存相關問題予以分析研究。立足實踐與發展的需求，
構建我國數字出版物呈繳制度的整體框架。首先解決我國數字出版物呈繳制度的定位問題，
提出制度框架的設計思路、主要內容以及初期重點問題，並分別分析探討制度框架所涉及各
部分內容，為未來該項制度的建立和完善提供理論研究支撐。
三是數字出版物呈繳制度運行管理。
從制度的長遠發展角度出發，分析數字出版物監管與評價體繫現狀及存在問題，提出數
字出版物呈繳制度監管辦法，規劃數字出版物呈繳制度監管模式，構建數字出版物呈繳制度
評價機制，設計評價指標體繫及其相關統計制度，以保障數字出版物呈繳制度研究的完整性，
為未來有效發揮數字出版物呈繳制度作用、評價數字出版物呈繳制度效能提供理論指導。結
合各類型數字出版物的特點，研究設計數字出版物呈繳管理平臺的技術方案，以推動數字出
版物呈繳管理平臺的研發，為呈繳主體和受繳主體提供便捷的操作平臺，切實推動數字出版
物呈繳制度的建立和發展。
經過深入研究和綜合分析，我們認為，數字出版物的發展及閱讀方式的轉變給國家文化
資源保存和使用帶來了新的挑戰，我國必須盡快建立數字出版物呈繳制度，以應對快速發展
變化的信息技術環境所帶來的數字出版物流失問題。構建數字出版物呈繳制度框架，應立足
我國數字文化遺產保存的戰略需求和相關法律法規所確立的現實基礎，確定我國數字出版物
呈繳制度的基本屬性，其核心問題是進行呈繳責任立法，立法工作的重中之重則是建立我國
數字出版物呈繳制度的法律關繫。數字出版物呈繳制度相關工作機制、技術規範體繫與經費
保障機制的建設作為制度的依托和補充，在建立和發展制度的過程中，也應被給予足夠重視。
針對數字出版物的特性在制度設計上進行突破和創新，在法律制度、管理、經濟、版權、技
術等因素制約下尋求平衡機制，建立適應數字文化發展的數字出版物呈繳制度，有利於實現
全面保存國家數字文化遺產、維護國家網絡安全與文化安全以及滿足全社會信息需求的目標。
在課題順利結項後，我們繼續對課題的主要內容進行了跟蹤研究，結合文化法治環境的
新發展和數字出版領域的新情況，對課題報告核心內容進行了修改和補充而完成本書。
盡管對本書相關內容進行了扎實的研究和分析，但由於我們能力和水平所限，難免存在
疏漏之處，懇請廣大讀者予以指正，以便我們在今後的研究中不斷改進和提升。在課題立項、
研究和本書寫作過程中得到了來自國家圖書館、圖書館界、出版界、法律界等多位專家學者
的幫助和支持，同時也參考了大量的相關文獻與論述，在此一並致謝！

 在數字出版物逐步興起的過程中，很多國家和地區都已采取了一定的政策和措施對數字出版物呈繳活動進行規範和保障。20 世紀末聯合國教科文組織開始關注數字出版物的采集與呈繳問題，在其公布的《電子出版物法定呈繳》及《法定呈繳立法指南》（2000 年修訂版）中對數字出版物向圖書館等保存機構進行呈繳的相關問題有所涉及。聯合國教科文組織在2003 年頒布的《數字遺產保存章程》（Charter on the Preservation of Digital Heritage）中，突
出強調了數字資源的重要性，並指出數字資源面臨遺失的危險，對數字出版物呈繳制度的建
立起到警示和促進作用。
歐盟委員會在2006 年8 月24 日公布的《關於文化資產的數字化和在線獲取及數字保存建議》中敦促成員國就保存網頁內容進行立法，授權本國法定保存機構通過網頁收割一類的技術措施采集和保存互聯網資源。為落實該建議，不少歐盟國家已經開始修改法律或者制定新法規範在線資料的采集和呈繳。
2009 年，英國國家圖書館針對各國國家圖書館進行了一次調查，以確定國際上關於電子出版物法定呈繳的現狀。英國國家圖書館向歐洲國家圖書館聯席會議（CENL）的所有成員發放了問卷。除英國以外，從34 個國家收到了35 份回復（位於莫斯科的俄羅斯國立圖書館和位於聖彼得堡的俄羅斯國家圖書館均給出了回復），其中26 個國家（占調查範圍的76%）
已經通過和實施了關於電子出版物的呈繳法律，12 個國家的國家圖書館已經制定法定呈繳相關制度，規定可以采集免費的在線資料（包括定期以“網頁快照”的形式收割資源）並且已經付諸實施，包括挪威（自2001 年起）、冰島（自2003 年起）、加拿大（自2004 年起）、丹麥（自2004 年起），以及愛沙尼亞、法國、德國、拉脫維亞、立陶宛、新西蘭（自2006 年起）和芬蘭（自2007 年起）。這12 個國家的國家圖書館根據法定呈繳相關制度的規定有權搜集電子圖書、電子期刊及其他商業或受保護的在線出版物。其中9 個國家（除芬蘭、拉脫維亞和挪威以外）在2009 年已經嘗試或者正在實踐。該調查顯示，電子出版物的法定呈繳比較普遍。
當時有82%的回復者至少在光盤出版物方面已經實施法定呈繳將在2010 年內實施。隻有8%
的回復顯示該國沒有相關立法，但其中有些國家圖書館正在積極地、有選擇性搜集或者在出
版商自願的基礎上搜集電子出版物；在應對在線出版物快速增長方面，46%的國家（當時預
計在2010 年這一比例會達到54%）已經實施了電子出版物呈繳法律，並允許采集在線免費
網站資源和商業性或受保護的在線出版物；各國國家圖書館已經從電子出版物法定呈繳制度
中受益，有效避免了“數字黑洞”的出現。35%的回復者表示正在依據相關法律搜集在線資
源，其中包括定期以“快照”形式采集資源；除了可以提供訪問的資源以外，各國國家圖書
館在呈繳資源搜集方面很少有特定目標。與英國相比，一些國家針對研究類資源的訪問限制
都是類似的，在許多情況下甚至比英國更加寬松。
近年來，國外關於數字出版物呈繳制度的研究主要呈現以下三個方面的特點。
（1）由於數字出版物形態不斷推陳出新，所涉及範圍不斷擴大，各國紛紛針對呈繳法律進行了重新修訂或另立新法。一些國際組織（如CDNL、IFLA、UNESCO）等也提出了相關的提案和建議。從文獻形式上看，這些組織機構關於數字出版物呈繳制度的研究形式不一，大多是以總結報告（Report）、調研報告（Survey）等形式出現的資料，比較零散和片面，缺乏總結性、借鋻性的敘述，且涉及面比較廣泛。不過，寬角度、多形式的研究也為我們提供了多方面借鋻。?
（2）注重對數字出版物呈繳制度運行實踐情況的調查研究，大量統計數據反映了這項制度的整體情況，達到了一定的研究廣度。同時，研究深度也不斷加大，對於出版者與呈繳接
受單位之間的合作、已呈繳數字出版物的合理使用等相關問題的研究均在不斷加強。
（3）數字出版物法定呈繳制度的建立，需要在法律、政策、技術和組織管理層面解決諸多操作問題，但是在國外現有的研究中，研究者較多關注技術層面的實現，而針對呈繳管理和組織等實際操作問題的研究探討較少，特別是針對數字出版物呈繳工作全流程的管理、技
術需求等不甚明確。
在我國已出臺的法規中僅針對實體電子出版物做出了呈繳規定，對電子圖書、電子期刊、數據庫、網絡出版物等占數字出版物主體的資源並未做出明確規定。2002 年8 月，新聞出版總署和信息產業部（現工業和信息化部）制定了《互聯網出版管理暫行規定》，對互聯網出版的定義、條件、互聯網出版機構的權利和義務等都做了明確規定，這表明互聯網出版物作為一種新興的出版方式已得到我國法律的認可，但是，該規定並沒有相應地對網絡出版物的呈繳問題做出明確規定。2011 年初修訂的《出版物管理條例》（征求意見稿）中曾一度將“網絡出版物”納入呈繳範圍，說明在政策層面國家已經開始關注數字出版物的呈繳問題，但是在正式公布的法律文本中又將網絡出版物刪除。2018 年1 月1 日起實施的《中華人民共和國公共圖書館法》（以下簡稱《公共圖書館法》）第二十六條規定：“出版單位應當按照國家有關規定向國家圖書館和所在地省級公共圖書館交存正式出版物。”這一籠統規定對具體呈繳活動的約束力仍顯不足。數字出版物作為國家和民族文化遺產的重要組成部分，仍不能依法得到妥善收集和保存，這無疑是網絡時代我國出版物管理制度的一大盲區。
我國對數字出版物的采集、保存、管理與呈繳，在法律層面缺乏全國性的專項立法支持，在政策與制度層面缺乏統一管理與協調，在實踐層面存在諸多現實困境。雖然已有研究成果都不同程度地強調了數字出版物呈繳的意義，並認識到其中存在的一些問題，也從吸收借鋻的角度對國外相關工作經驗進行了部分介紹梳理，但是在發現問題的基礎上，對相關問題繫統的、可操作性的本土化解決方案的研究和探討還有待深入。這種狀況勢必會對國家文化遺產的長期保存以及保障人民群眾信息公平產生不利影響。而國內外數字出版領域實踐與研究
的快速發展，既提供了借鋻，也提出了挑戰。
數字出版物的全面采集與保存對於保存保護國家文化遺產、保障公民信息獲取公平有著重要意義。我國雖已通過立法明確了出版單位的法定呈繳義務，但是尚未確立數字出版物呈繳的實施制度，在這種情況下，一方面，本書對數字出版物呈繳中涉及的技術、管理、版權等理論問題進行深入研究，構建可操作的數字出版物呈繳制度框架和實施路線圖，內容主要涵蓋數字出版物的呈繳範圍、模式、技術、長期保存與利用、版權問題等多個方面，以期促進我國數字出版物呈繳制度的全面構建；另一方面，本書嘗試從技術層面提出數字出版物呈繳管理平臺的設計思路，方便呈繳主體通過互聯網呈繳數字出版物，受繳主體以自動化方式管理數字出版物，這樣既可以降低數字出版物流失、漏繳的風險，實現全面保存保護國家文化遺產的制度設計目的，又可在一定程度上避免呈繳數字出版物出現格式混亂問題，推動解決長
期保存、發布和讀取的標準化問題，同時亦可掌握數字出版物的呈繳情況，便於查漏補缺。
目前國內關於出版物呈繳的科研項目局限於電子出版物，這與數字出版物蓬勃發展的態勢不相吻合。本書將通過理論研究與實踐調研，從理論上彌補這方面的缺失，這對於促進數字出版物呈繳制度的出臺，具有一定的參考價值。
綜上所述，本書對數字出版物呈繳制度涉及的關鍵理論與實踐問題進行深入研究，構建數字出版物呈繳制度框架，提出數字出版物呈繳管理平臺開發思路，對於推動我國數字出版物呈繳制度的建立有著積極的實踐價值。