目 錄

引言 V
章  財富不平等淵源的追溯 001
財富不平等的百家之言 003
古代社會不平等的三大疑問 007
社會不平等的起源 009
不平等的持久性 014
不平等程度的影響因素 015
本書目標 032
參考文獻 033
第二章  讓基尼繫數不再做“瓶中妖” 049
真相揭秘 051
考古學領域測量不平等遇到的挑戰 052
運用家庭手工藝品組合數據 057
謊言，該死的謊言，以及統計數據 064
留有餘地的真相 071
讓基尼繫數不再做“瓶中妖” 075
參考文獻 076
第三章 超越基尼繫數 083
測量不平等？ 086
單一基尼繫數還是多個基尼組合 088
從多個基尼繫數組合到考古不平等指數 090
人類學案例研究：卡庫馬難民營中的認定貧困人口與實際貧困人口 093
運用基尼繫數進行考古案例分析 097
討論與結論 109
致謝 112
參考文獻 112
第四章 不列顛哥倫比亞省布裡奇河遺址漁業采集業社會不平等出現假設的檢驗（運用基尼繫數） 119
布裡奇河遺址及弗雷澤峽谷中部的考古研究 121
用基尼繫數測量考古背景下的不平等 125
布裡奇河遺址整個村落的不平等狀況 132
布裡奇河遺址 54 號房屋坑洞 137
54 號房屋坑洞展現的不平等與合作 138
討論 147
致謝 152
參考文獻 152
第五章 束縛還是解脫？        161
普韋布洛人發展歷史及其對基尼繫數產生的影響        163
樣本及其局限性          168
結論           173
討論           177
總結           182
致謝          185
參考文獻             185
第六章  動蕩時期一成不變的社會不平等         193
霍霍卡姆文化發展歷史上的 195
研究熱點 198
研究方法 202
研究結果及解釋說明 206
研究結論 211
致謝       213
參考文獻        214
第七章  密西西比腹地不平等程度之探究 223
密西西比時期的社會不平等 224
研究方法和研究預期 227
研究結果 232
全部遺址情況說明 235
討論 238
研究結論及未來研究方向 240
致謝 242
參考文獻 242
第八章  農業、不平等和城市化 249
研究方法背景 254
考古實例 1—美索不達米亞北部 257
考古實例 2—德國西南部 270
討論 275
致謝 277
參考文獻 278
第九章  古代美索不達米亞社會不平等的發展軌跡 287
美索不達米亞地區定居點發展歷史 295
不平等的測量 297
美索不達米亞定居點的結構 298
美索不達米亞地區家庭住宅建築 299
住宅區的考古實例 304
美索不達米亞地區尸體安放的資料 314
研究結果 317
結論 318
致謝 319
參考文獻 320

章
財富不平等淵源的追溯
邁克爾·E. 史密斯、蒂莫西·A. 科勒、加裡·M. 法因曼

兩個文明本應形同陌路，一萬多年間無任何交集，既無文字交流， 又無商業往來，但彼此間卻如此熟稔。無論是阿茲特克國王、牧師、戰士、商賈、集市，還是其他各類機構組織，西班牙人均可辨識。

但阿茲特克人眼中的西班牙卻怪異不可知。阿茲特克人驚訝於西 班牙艦船，將其比作高山和巨塔。驚見加農炮開火，首批到訪西班牙 的阿茲特克信使幾近暈厥。看到西班牙人所駕戰車，嘆這“牡鹿”竟 如屋宇般高闊；目睹西班牙人所制火炮，贊這“巨犬”怎能這般有力、不知疲倦，黃色瞳仁閃爍火焰，火星四濺；更對西班牙士兵身披鐵甲、手持鐵劍、臂挎鐵盾連連稱羨。然而，西班牙人對黃金的痴迷卻令阿茲特克人頗為不解：“對黃金，他們像貪食的家豬一般迷戀……像好 奇的猴子一般將其撥弄於指間……”（Leon-Portilla 1962: 30, 31, 51）。

1519 年，西班牙征服者埃爾南多·科爾特斯和阿茲特克國王蒙特祖瑪二世戲劇性的偶遇給中美洲帶來了一連串災難性的變革。入侵、鎮壓、剝削和疾病降臨到這片土地上，使社會不平等程度急劇攀 升。盡管阿茲特克帝國社會結構復雜、政治強大、中心城市人口稠密、貴族階層根基穩固（Smith 2012），但財富不平等並未凸顯（Smithet al. 2014）。然而，到 1790 年，西班牙人在墨西哥的殖民期接近尾聲時，阿茲特克的貧富差距增大了近一倍（Williamson 2010: 239）。

當時工資上漲（Scheidel 2017: 314–319），財富不平等程度本應 縮小，但為何墨西哥中部殖民地集中於富人階層的財富增加了近一 倍？尤其考慮到當時西班牙人帶來的傳染病使阿茲特克民眾大批死亡， 貧富差距本應縮小。事實證明，殖民地當局建立了一整套全新的社會 制度，引入全新的技術，這對社會發展產生的影響遠超人口變動。私 有制的出現、西班牙帝國的統治、出口型經濟的確立，加之建立了委 托監護制—不僅劃分了種族、階級，而且將奴隸分給西班牙殖民者  及各委托監護主，上述因素皆有利於社會財富集中於一小部分人手中， 即使出現了抑制財富集中的社會變動。

本書講述了過去一萬年間各相關因素如何以復雜的方式相互作用， 從而對不同社會的財富不平等產生影響。從阿茲特克帝國到西班牙的 統治，墨西哥這片土地上的變化雖然隻是社會不平等這一深刻歷史進 程的一部分，但是其影響卻跨越時空。出人意料的是，16  世紀西班牙的社會不平等現像遠比阿茲特克帝國明顯。但本書通過大量案例研 究獲得了不少重要發現，其一便是舊世界古老農耕國家的財富不平等 水平普遍高於新世界的新興國家。書中收集了大量來自各國的考古數 據，以評判之前從未在財富和不平等問題上開展過研究的國家的財富 不平等程度。先前關於社會不平等問題的研究多聚焦於已能用文字記錄歷史的國家（Milanovic 2011; Milanovic et al. 2011; Scheidel 2017），但本書的作者會將目光延伸至遠古的過去。這些探究帶來了意想不到的收獲。通常被認為是踐行平等主義的小型社會群落，普遍存在財富集中在少數社會成員手中的現像，而組織結構復雜的社會，財富不平等現像卻並不明顯。

然而，本書的新發現是，由新石器時代晚期邁向鐵器時代的亞歐大陸各國社會財富不平等程度與西班牙殖民前的美洲發達國家形成鮮明對比，而這種反差正是之前研究所忽略的。盡管存在差異，但這些舊世界古老國度的貧富懸殊卻比相應北美洲及中美洲的新興國家更為凸顯。（本書尚未對西班牙殖民前南美洲任何國家的財富不平等狀況進行評估。）在第十一章中，我們將綜合技術因素及制度因素解釋造成這種差異的原因。

或許本書的案例研究的價值在於將連貫的邏輯分析和基於經驗的總結結合起來，借此研究遠古社會的財富不平等現像。本書作者的研究方法基於數據分析。然而，理論會有助於釐清從何處能獲得有意義的數據，因此，我們首先考慮研究人員是如何解釋不平等的起源及發展的，特別關注過去數十年間這一領域發展出來的研究方法。

財富不平等的百家之言
在當今世界，社會經濟不平等現像普遍存在。富國和窮國間發展機會極不均等，在不少國家，貴族階層和平民階層的生存機會差異巨大；由於性別造成的同工不同酬已是普遍現像；超級富豪的財富集中在世界各地，並且有愈演愈烈之勢（Krugman 2014; Pringle 2014; Reeves 2017）。這些顯而易見的不平等既非個別當權者所為，又非印刻於腦海中、植根於文化中之物。相反，它們是受資源、技術和制度限制（包括促進財富代代相傳的穩定社會制度）的個體進行人際互動所造成的結果。財富不平等隨歷史的演進而發展，體現在人類社會的各個層面，從個人到社會，從親屬到鄰裡乃至國家。而今天，全球化正在以其獨有的推動力加速不平等的步伐。

但縱觀歷史，全球範圍內財富不平等現像究竟普遍到何種程度？ 多年來，就這一問題，社會科學家們給出了五花八門的答案。社會學家曾以為，所有人類社會都存在階級（Davis and Moore 1945），直到人類學家指出事實並非如此（Smith 1966）。人類學家一度認為，所有狩獵—采集者都是平等主義者（參見 Flanagan 1989 的討論），直到考古學和人類學兩門學科的田野調查證明此觀點與事實相悖（Arnold 1996; Flanagan 1989）。許多學者曾認為，財富不平等是人類社會經歷了有序的類型之後的產物—由族群發展至部落再到城邦（Service 1966），或由建立在奴隸制基礎上的公社發展至種姓社會再到階級社會（Kerbo 2011: 47–54）—直到考古田野調查揭示，人類歷史其實更加復雜（Flannery and Marcus 2012; Trigger 2006）。

一些學者聲稱，所有早期的人類社會皆是極度不平等的，階層剝削嚴重，農民飽受壓迫，奴隸終日勞作（Ste. Croix 1981; Wittfogel 1957）。但也有學者認為，古代世界的許多國家集體觀念更強，更推崇平等（Blanton 2016; Blanton and Fargher 2008; Carballo 2016）。談及當下的財富不平等時，多位學者認為，應提防這一現像對民生和社會造成的負面影響。比如，約瑟夫·斯蒂格利茨（2012）發現，當今  美國社會財富極度不平等導致的後果是社會規範和制度呈現惡性變化、社會進步變緩、歧視頻發、道德幻滅、社會流動性下降、貧困陷阱不斷加深（另見 Wilkinson and Pickett 2009）。然而，其他學者認為，這 過於杞人憂天（O’Connell 2010）。後需要指出的是，除非一個社 會遭遇天災人禍，否則社會不平等很難消除，這纔是令人頗感不安的（Scheidel 2017）。

為何人文學科領域對社會不平等的程度和意義的看法分歧如此 之大？原因之一是，社會科學家和歷史學家忽略了先前人類社會的 考古記錄。早在史前時代，近東地區民眾開始用文字書寫歷史時， 社會不平等就是已存在的準則。到歐洲人的槍炮、病菌與鋼鐵征服新世界之際（Diamond  1997），社會不平等在這片土地上許多貧窮 的國家已存在數千年。一眾經濟學家和人文領域的學者無視確鑿的 考古證據，對遙遠的早期人類社會及當時的經濟發展狀況展開了天馬行空的想像，這些想像與事實相去甚遠（Graeber  2011:  21-42）。利用考古學還原人類社會不平等的歷史樣貌及其對社會發展的作用， 將有助於各位學者了解社會不平等的起源、本質和意義（Flannery and Marcus 2012）。

截至目前，考古學家已對多個地區的社會不平等現像進行了界定（Price and Feinman 1995; Trigger 2003），但尚未對收集到的數據進行繫統分析和比較。在部分考古學家看來，社會不平等的鐵證不外乎奢華的宮殿或壯觀的金字塔，而另一些學者認為，社會不平等應在家庭層面上尋求答案。總之，考古學界普遍將研究重點放在不同社會政治力量的崛起上，並簡單地假設［例如，按照馬克思和恩格斯（1848）1869 年提出的理論］財富差異與權力差異緊密相關，研究其中之一就等於另一個也迎刃而解。但我們認為，此種假設不夠成熟。財富不平等和社會不平等間的關繫究竟如何考量，應在對這二者制定出衡量標準之後纔能確定。本書的任務之一正是制定出財富不平等的衡量標準—這套標準會產生何種結果，我們拭目以待。

由此引出了對社會不平等看法分歧巨大的第二個原因：缺乏繫統反映古代社會狀況的可比較數據。在列舉了研究 20 世紀人類社會財富不平等困難的基礎上，歷史學家沃爾特·沙伊德爾指出，“這些困難與我們試圖將收入和財富不平等的研究向更早追溯時遇到的問題相比，根本不值一提”（2017: 15）。今天研究不平等，靠的是定量分析（例如，Bowles 2012; Piketty 2014）。如今描述一定人口數目內的不平等狀況，比較城市、地區乃至國家間的不平等，多用基尼繫數、泰爾指數、十分位數比較和帕爾馬測量等指標（Holton 2015; Milanovic 2011）。［托馬斯·皮凱蒂（2014）及其他分析人士（King 2016）的研究結果表明，使用這些測量指標仍然會出現爭論和分歧。］經濟史學家近期開始將社會不平等問題的定量研究延伸至古代社會（Lindert and Williamson 2016; Milanovic et al. 2011），但中世紀之前歐洲的社會不平等研究鮮有問津，未受西方文明影響的古代社會的不平等更是幾乎無人涉及。要想真正了解社會不平等是如何產生的、數千年來人類如何制造和應對財富不平等，以及數百年來財富和權力的關繫發生了怎樣的變化，定量考古數據不可或缺。

本書涵蓋了首次運用考古數據進行的古代社會不平等定量繫列研究。諸位作者使用基尼繫數（輔以其他測量指標）對資本主義社會出現前幾千年的財富不平等進行評估。研究結果表明，許多現存的對古代社會財富不平等的描述要麼是錯誤的，要麼是過度簡化的。比如一些以狩獵—采集為主的古代社會和早期的農耕村落，其財富不平等程度要比大多數學者通常以為的更深（見本書第四章至第七章）。又比如有些早期的城邦和王國，其財富分配遠比學界普遍認為的更平等（見本書第九章和第十章）。借助常用的測量指標—基尼繫數常用於  衡量家庭收入的分布狀況—我們得以比較不同類型社會間的不平等  程度，由此得出的研究結果在第十一章中詳述。我們將在本章結尾處及後續幾章中討論基尼繫數，並保證將其作為跨文化背景下有效的財富衡量指標。