篇 萬木爭春 創新浪潮中的新型研發機構 
章 何以而生 嵌入國家創新體繫演變歷程 
視野下的國家創新體繫 
一、國家創新體繫研究的理論視角 
二、國家創新體繫中創新行為主體的協同互動 
三、先進國家創新體繫特征 
第二節 我國國家創新體繫的建構 
一、我國國家創新體繫的建構歷程 
二、創新型國家建設的瓶頸與困境 
三、新時期國家創新的新方向 
第三節 邁向新時期的國家創新體繫 
一、新時期國家創新體繫的頂層設計 
二、新時期國家創新體繫的結構 
三、新時期創新主體的發展趨向 
第二章 內涵定位 作為創新的先行者和試驗田 
節 新型研發機構的基本內涵 
一、新型研發機構的內涵 
二、新型研發機構概念的流變 
第二節 新型研發機構發展的現實土壤 
一、科技體制改革為新型研發機構提供了生長的土壤 
二、新型研發機構在創新型國家建設中的使命定位 
第三節 新型研發機構的特征 
一、更加注重投資主化 
二、更加注重管理制度的現代化 
三、更加注重與創新鏈上下遊的有機銜接 
四、更加注重面向成果的體制機制設計 
五、更加注重與國際國內研發力量的開放合作 
第四節 新型研發機構的分類 
一、依據建設主體的分類 
二、依據機構性質的分類 
三、依據機構經營模式的分類 
四、依據機構功能的分類 
第三章 沿革之路 從野蠻生長到有序繁榮 
節 我國新型研發機構的發展歷程 
一、孕育期：改革東風中“悄然生根”（1995年及以前） 
二、萌芽期：地方求索中“破土而出”（1996-2009年） 
三、探索期：互相借鋻中“枝蔓橫生”（2010-2014年） 
四、發展期：創新驅動下“欣欣向榮”（2015-2018年） 
五、成熟期：科學春天裡“萬物生輝”（2019年至今） 
第二節 我國新型研發機構的現狀與布局 
一、新型研發機構的建設進展 
二、新型研發機構的空間分布 
三、新型研發機構的治理模式 
四、新型研發機構的業務範圍 
第三節 我國新型研發機構的政策環境 
一、新型研發機構的支持政策 
二、新型研發機構的認定條件 
三、新型研發機構的考核與激勵 

第二篇 上下求索 新型研發機構的創新實踐 
第四章 理論探源 新型研發機構的創新路徑 
節 從創新理論看組織創新 
一、創新理論概述 
二、創新理論發展：技術創新、制度創新與意識創新 
第二節 解構組織創新 
一、何為組織創新 
二、組織創新的類型 
三、組織創新的驅動因素 
第三節 新型研發機構開放式創新的實現路徑 
一、新型研發機構的組織創新類型 
二、新型研發機構的創新路徑 
第五章 他山之石 國內外新型研發機構的實踐經驗 
節 國外新型研發機構的實踐探索 
一、國外典型科研機構組織模式 
二、新時期建設新型科研機構的創新探索 
三、國外新型科研機構發展的啟示 
第二節 國內新型研發機構的創新實踐 
一、典型新型研發機構的實踐案例 
二、新型研發機構長足發展的關鍵要素 
三、當前新型研發機構發展存在的典型問題 
第六章 案例解構 之江實驗室的創新發展實踐 
節 基於繫統論的新型研發機構創新發展機理框架 
第二節 新型研發機構創新發展的案例選取 
一、案例選取條件 
二、之江實驗室的成立背景與發展現狀 
第三節 之江實驗室的創新發展模式 
一、采取“混合所有制”的形式組建本體 
二、優化內部管理與科研組織結構 
三、以主任負責制為核心開展戰略決策 
四、聚集高層次人纔提升創新要素存量 
五、采用符合發展規律的科研攻關和管理模式 
六、創新機制體制形成繫統調節回路 
七、嵌入國家和區域創新體繫 

第三篇 玉尺量纔 新型研發機構的績效評價 
第七章 立柱架梁 適應新導向的評價模型構建 
節 新型研發機構績效評價相關理論 
一、新型研發機構績效評價的五種理論模型 
二、既有模型的適用性 
第二節 新型研發機構績效評價的研究進展 
一、新型研發機構績效評價研究熱點知識圖譜 
二、新型研發機構績效評價指標體繫的創新探索 
第三節 新型研發機構分類績效評價的模型構建 
一、基於結構-功能視角的分類評價框架 
二、新型研發機構分類績效評價框架的合理性 
第八章 破立並舉 新型研發機構績效評價指標體繫構建 
節 通用型新型研發機構績效評價指標體繫構建 
一、構建指標體繫的基本原則 
二、指標體繫的維度模型 
三、通用型新型研發機構績效評價指標體繫 
第二節 新型研發機構分類績效評價指標體繫構建 
一、德爾菲法的原理與操作 
二、通用型新型研發機構績效評價指標體繫的修正 
三、新型研發機構分類績效評價指標體繫的遴選 
第三節 新型研發機構分類績效評價指數 
一、調查設計與數據來源 
二、新型研發機構分類績效評價指標的權重測算 
三、新型研發機構分類績效評價指標的權重結果 
四、新型研發機構分類績效評價指數的合成應用 

第四篇 如日方升 新型研發機構的未來展望 
第九章 鋻往知來 新型研發機構的發展趨勢與對策建議 
節 當前科技創新的新形勢和新需求 
第二節 未來我國新型研發機構的發展趨勢 
第三節 促進新型研發機構發展的對策建議 
參考文獻 
後記 

遵循規律，適應變化，以機制創新推動科技創新
近年來，新型研發機構如雨後春筍。社會各界對此類機構抱有不同認知、不同期待、不同評述。大體上，人們主要關心這樣一些問題：為什麼要成立這麼多新型研發機構？這些機構到底新在何處？新機構如何發展形成新的發展模式？這些機構的發展模式實際成效如何？要回答這些問題，還需要更長的時間。但是邊實踐、邊探索、邊討論、邊完善應該有助於更多人共同努力，更好地推進我國科技創新。基於此，我們從自身的實踐中，分析、總結完成了這本書的寫作。我結合自己從三人起步直至帶領之江實驗室全體員工近五年艱難創業的體會，談三個方面的問題並以此作為序。
一是科研機構肩負的社會責任。從歷史發展來看，人類社會的每一次重大變革，背後幾乎都有科技作為支撐。從原始社會到農業社會，從農業社會到工業社會，從工業社會到信息社會，再到未來智能社會，無一不是技術和生產力推動的結果。如今，有一個趨勢更加明顯，那就是技術進步與社會發展的耦合度越來越高，時效性也越來越強。由於現代科技的方向和領域幾乎已經到了廣無邊際的程度，任何方向的重大突破都可能對社會產生變革性影響，甚至影響人類發展的走向。而科技創新往往又帶有很強的偶然性，因此從邏輯上說，科技發展引發人類未來發展的方向就有了很多不確定性。這也是很多人從哲學角度對科技創新保持警惕的原因。從這個層面看，科技創新的主體——無論是高校還是科研院所，都承擔著十分重要的哲學、道義方面的責任。這份責任對從事網絡、人工智能、生命科學等領域的研究機構而言就更重一些，因為這些領域的技術創新與社會關聯度高、耦合度強。正因如此，科研機構，特別是高能級的科研機構在任何時候都要把對人類、對國家、對社會的責任放在至高無上的位置。
二是科技發展規律和科研範式的變化。很多時候，我們習慣把科學與技術合體，稱為科技。要看清科技發展規律，需要把科技分解為科學和技術兩個概念。科學在於“格物致知”，發現、認識、理解並解釋事物運行發展的內生規律；技術則是利用科學原理或人類經驗解決生產、生活問題的能力和方法。廣義上，技術也是科學的構成，是科學更接近物質的部分。狹義上，兩者之間仍然有一定的聯繫，但科學和技術具有不同特質，而且科學發現和技術創新有著很不一樣的規律。如何看清楚這兩者之間的不同，與每個科研機構的自身定位和職責目標以及所要采取的機制做法密切相關。科學與技術是一種相互支撐、互動發展的關繫，通常來說，技術一定是基於科學原理的，而科學發現又往往依賴於技術方法和工程能力支持，特別是現代科技的發展，工程和裝備支撐幾乎已經成為必不可少的前提。從這個角度看，科學與技術之間的關繫，極像“雞與蛋”的關繫。
現代科技的發展，有四個趨勢是顯著的，需要很好地把握：，科技發展呈現一定高潮-低谷的周期性，周期的長短並不完全一致。21世紀以來，科技發展進入了一個新的活躍期，預計這個周期也許會持續一個世紀以上；第二，交叉領域成為科技重大突破的熱點，這一現像從20世紀中葉就已經開始，至今仍在持續且有不斷增強的趨勢；第三，科技創新與經濟社會發展的耦合度在明顯增強，特別是隨著互聯網技術出現之後，技術轉化為應用的鏈路明顯變得更短，推廣的便捷程度與以往相比更是不可同日而語，技術影響社會的程度從來沒有像今天這麼強，這就需要科研機構更多地去思考和尋找更加有益的科研活動；第四，隨著數字技術和計算科學的持續發展，科研的範式發生了重大變化，數字計算和高性能仿真成為重要的科研手段，這就需要科研團隊的構化，科研機構的條件建設需要更多地考慮數字能力。
對一個新型研發機構而言，定位明確，目標纔能明確，路徑也纔能更加合理。科研機構的主要定位是基礎研究還是技術開發，或是綜合業務開展，其目標的規劃周期、評價方法、社會期待以及投入保障的機制都會有所不同。
三是科研的組織模式和體制機制問題。科學研究沒有恆定的模式，但宏觀上卻有共性的規律。上面所說的這些新的變化趨勢對傳統科研機構形成重大挑戰，因為我們的科研方式方法和組織模式也需要與新的規律相適應。另外，為適應新規律，我們對科研機構創新質效的評估方法、對科研人員的使用和考核評價機制、激勵機制都要有新的思維和新的舉措。
不同於傳統科研機構，新型研發機構是國家創新體繫優化調整下的時代產物，緊密對接國家的科技創新需求，具有生長快、體制活、鏈路廣等先天優勢。歷經二十餘年的實踐摸索，新型研發機構已在集聚創新要素，促進全鏈深度融合等方面取得傲人成績。但任何創新的收益和風險都是相對的，建設和發展新型研發機構也不是一片坦途，會面臨諸多挑戰。未來要實現新型研發機構從科技創新生力軍到主力軍的進階轉型，需要從以下三個方面持續發力。
，把握好科學與技術的動態演化關繫，需要跨越基礎研究與應用研究的“魔鬼之河”、應用研究與商業化的“死亡之谷”、產品化與商業化的“達爾文之海”。新型研發機構自誕生起便肩負著助力國家實現科技自立自強的使命擔當，需要克服科學與技術相脫節的困難和障礙。這意味著任何機構不應局限在從事單一鏈路的科學研究或技術服務工作，隻有加強與相鄰鏈路環節的創新合作纔能更好地掌握科學和技術的發展規律，從而取得重大科技創新突破。
第二，更加明確以功能定位為中心的發展路線，在某些環節和專業領域塑造長板優勢。盡管科技部印發的《關於促進新型研發機構發展的指導意見》（國科發政〔2019〕313號）已將新型研發機構的功能定位為科學研究、技術創新和研發服務，但現實中眾多速成的新型研發機構往往缺乏繫統的戰略規劃，也未釐清自身的創新動力機制，相比於長遠發展反而追逐短期利好，導致功能定位泛化，難以形成可持續的核心競爭力。因此，在新型研發機構總體布局中有序做好頂層設計是更好地釋放其創新效能的前置步驟。
第三，保護新型研發機構開展創新活動的邊界和權限，做到既規範有序又充滿活力。新型研發機構的投資化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化一直被視作打破傳統體制機制“禁錮”的重要抓手。從既有實踐來看，這些體制機制創新是否真正落地尚有疑問。事實上，囿於各項管理評價辦法的缺失，“四不像”的新型研發機構既有“新”的光環，又有“新”的尷尬。在科研管理、人纔“引育用留”、組織運行等方面的創新探索依然難以納入現行管理框架，不少機構甚至存在“新瓶裝舊酒”之嫌。如果創新的權限得不到保護，那麼創新與逾矩就在毫釐之間。明晰體制機制創新的邊界和權限，這對於未來新型研發機構的良性有序發展至關重要。
新型研發機構是國家深入實施創新驅動發展戰略，優化國家創新體繫的重要探索。任何一個新生事物在發展過程中一定會遇到各種各樣的問題，保持戰略定力纔能站得穩、立得住、走得遠。
之江實驗室始終堅持以體制機制創新推動科技創新的發展思路，四年多來深耕新型研發機構發展戰略和體制機制創新研究，也在先行先試中積累了豐富的實踐經驗。以本書為引，希望我們對新型研發機構的一些觀察和審思能夠為同行共享，也希望得到同行更多指點，共同推進國家戰略科技力量的建設。

朱世強
之江實驗室主任