了得網社會科學_撬動公益：慈善和社會投資新前沿導論

編輯推薦

本書是著名公共管理學者萊斯特 M.
薩拉蒙教授的*著作，由牛津大學出版社出版於2014年。在本書中，薩拉蒙教授試圖描繪過去20年中慈善和社會投資的一繫列創新行為。盡管貧困、衛生和環境等問題日益惡化，但是政府和傳統慈善對這些領域的資源投入幾乎沒有增長，甚是有所減少。這意味著，社會和環境工作的資助和提升急切地需要開創新思路、新模式。幸運的是，一場顯而易見的革命已經發生在慈善領域，它至少部分地回應了上述的困境。這場革命的核心在於，井噴式地出現了很多可以撬動私人資源、尤其是私人投資資本服務於社會和環境目標的工具和機構。本書較為全面地回顧了這些新的主體和工具，考察了其興起的原因，分析了其進一步發展的主要障礙，並提出了一繫列提升其效率和能力的對策。

內容簡介

盡管貧困、衛生和環境等問題日益惡化，但是政府和傳統慈善對這些領域的資源投入幾乎沒有增長，甚至有所減少。這意味著社會和環境工作的資助和提升急切地需要開創新思路、新模式。幸運的是，一場顯而易見的革命已經發生在慈善領域。這場革命的核心在於井噴式地出現了很多可以撬動私人資源，尤其是私人投資資本服務於社會和環境目標的工具和機構。本書較為全面地介紹這些新的主體和工具，考察其興起的原因，分析其面臨的主要障礙，並提出了一繫列提升其效率和能力的對策。

作者簡介

[美]萊斯特·M.薩拉蒙（Lester M.Salamon），約翰·霍普金斯大學公民社會研究中心主任，教授。其著作《公共服務中的伙伴：現代福利國家中政府與非營利部門的關繫》曾獲得1996年“非營利組織與志願行動研究會”（ARNOVA）的“非營利組織與志願行動研究傑出著作獎”。2012年，又獲得美國政治科學協會授予的艾倫·威爾達夫斯基終身貢獻獎。

葉托，1985年生，華南理工大學公共管理學院副教授，研究領域為社會治理與社會組織。主持*人文社科項目等5項省部級課題，在《中國行政管理》《光明日報》等報刊上發表論文20餘篇，譯著有《21世紀社會創業》。

張遠鳳，1970年生，中南財經政法大學教授，地方政府治理研究中心主任，武漢大學管理學博士，匹茲堡大學和約翰·霍普金斯大學訪問學者。主要研究領域是非營利組織、公共服務及管理學。出版專著《管理者的德魯克》。

總序
中文版序言
Preface to the Chinese Edition
序言
致謝
章導論：慈善和社會投資前沿的革命
一本書的目標和安排
二術語解釋
第二章探索慈善的新前沿Ⅰ：新主體
一社會影響力投資組織
二社會影響力投資支持組織
三新型撥款組織
四一塊生機勃勃的次大陸：小結
第三章探索慈善的新前沿Ⅱ：新工具總序
中文版序言
Preface to the
Chinese
Edition
序言
致謝
章導論：慈善和社會投資前沿的革命
一本書的目標和安排
二術語解釋
第二章探索慈善的新前沿Ⅰ：新主體
一社會影響力投資組織
二社會影響力投資支持組織
三新型撥款組織
四一塊生機勃勃的次大陸：小結
第三章探索慈善的新前沿Ⅱ：新工具
一社會影響力金融投資工具
二其他新工具
三小結
第四章為何是當下？
一新社會資本市場的需求側
二供給側因素
三小結
第五章尚存的障礙
一好事也有代價：新前沿的規範性意涵
二社會影響力測量的難題
三仍是一個小而精的行業
四交易量難題
五摒棄自我安慰型假設
第六章對策：前行之路
一構念
二宣傳
三激勵
四合法化
五提升能力
六行動
七結論
附錄
一“慈善新前沿”項目的咨詢委員會
二姊妹篇《慈善的新前沿：重塑全球慈善和社會投資的新主體和工具導論》
注釋
術語
參考文獻
索引
譯後記

前言

中文版序言

如今，中國的慈善事業蒸蒸日上。
根據基金會中心網提供的數據，截至2013年，中國已經擁有3600多家基金會。這些基金會掌控著9（約等於13）資產，並對外提供了2（約等於4）的撥款資金。2016年，中國的全國人大表決通過了一部《慈善法》。該法批準了基金會和其他社會組織的創建，並為它們制定了保障其慈善組織身份的規則，賦予了它們開展公開募捐的特權。慈善支持組織也已開始湧現。50家大型基金會聯合發起了“中國資助者圓桌論壇（CDR）”，致力於交流經驗和探討實踐。在比爾·蓋茨和馬雲（因阿裡巴巴公司而聲名鵲起）的支持下，深圳國際公益學院正式成立，其目標是提升慈善領域的職業標準。類似的實體還包括中國公益研究院、清華大學公益慈善研究院、中央民族大學基金會研究中心和一個向10000名成員定期傳播學術研究、新聞報道、案例研究等相關信息的“公益慈善學園”微信公眾號。中文版序言

        如今，中國的慈善事業蒸蒸日上。
        根據基金會中心網提供的數據，截至2013年，中國已經擁有3600多家基金會。這些基金會掌控著9（約等於13）資產，並對外提供了2（約等於4）的撥款資金。2016年，中國的全國人大表決通過了一部《慈善法》。該法批準了基金會和其他社會組織的創建，並為它們制定了保障其慈善組織身份的規則，賦予了它們開展公開募捐的特權。慈善支持組織也已開始湧現。50家大型基金會聯合發起了“中國資助者圓桌論壇（CDR）”，致力於交流經驗和探討實踐。在比爾·蓋茨和馬雲（因阿裡巴巴公司而聲名鵲起）的支持下，深圳國際公益學院正式成立，其目標是提升慈善領域的職業標準。類似的實體還包括中國公益研究院、清華大學公益慈善研究院、中央民族大學基金會研究中心和一個向10000名成員定期傳播學術研究、新聞報道、案例研究等相關信息的“公益慈善學園”微信公眾號。
        上述這些發展呈現出了積極的一面，令人鼓舞，但是也伴隨著一種風險。這種風險長期折磨著美國的慈善領域，而政府官員卻非常樂意鼓勵和延續這種風險。這種風險就是，在關注和熱情的包圍下，慈善的能力被過分誇大。
        關於該領域的權威數據來源表明，美國每年的慈善捐贈達到300；美國76000家基金會擁有近700的資產。看到這些數據，就不難理解為什麼很多美國人，尤其是很多政策制定者，均堅定不移地相信，美國非營利部門的資金支持主要來自於慈善。這就是為什麼美國前總統羅納德•裡根會認為，他可以輕易地削減聯邦預算，並依靠慈善來填補由此造成的缺口。這也是為什麼近保守派議員會認為，聯邦政府關門隻會對關鍵性健康、教育和社會服務的提供產生微乎其微的影響。
        然而事實恰恰與此相反。在美國，慈善捐贈僅僅占了美國慈善機構收入的10%。龐大的基金會部門也隻為美國慈善機構提供了2%的收入。實際上，與美國經濟中的其他資產池相比，基金會部門的資產隻是一個零頭。基金會部門682的資產僅僅相當於私人養老基金6400資產的十分之一，不到美國互惠基金7800資產的十一分之一。
        這和《撬動公益》的中文版有什麼關繫呢？一句話：關繫密切。盡管中國的慈善事業近年來展示出了活力和增長，但是在有一個領域裡，它依然處在萌芽階段。在這個領域裡，甚至龐大的美國慈善產業也就僅僅表現得像一隻“喧鬧的老鼠”（mouse
that
roared）。“喧鬧的老鼠”是20世紀50年代晚期一部諷刺電影的名字。這意味著，為了有效應對中國（或美國）社會面臨的大量問題，慈善必須發揮戰略性作用。而發揮戰略性作用的途徑之一是運用杠杆。
        杠杠是一種機制，運用它可以將較少的能量轉化成更大的力量。據傳，古希臘數學家阿基米德曾揚言，給他一根杠杆和一個支點，他便能“撬動地球”。在慈善的世界裡，這種機制可以將有限的慈善資源轉化成更大的社會影響。
        慈善可以通過不少途徑來撬動極其有限的資源，從而促成更大的社會進步。其一，它可以調集非營利組織的力量和資源來擴大慈善的影響。其二，它可以將一些力量集中到倡議活動之上，以此動員政府投入更大的力量來解決緊迫的社會或環境問題。
        然而，本書探討的是第三種可以撬動有限的慈善力量和資源的途徑：利用這些有限的慈善力量和資源，釋放出存留在銀行、養老基金、保險公司和高淨值人群的投資基金裡的巨額資產。這可以通過下面的辦法來實現：將金融工具引入慈善的世界。這裡的金融工具不同於撥款，包括貸款、貸款擔保、信用增級、保險和股權投資等。通過降低投資者的風險和讓他們接受較低的回報率，這些工具可以激勵私人投資資本和公共投資資本進入社會目標投資。就促成社會和環境目標而言，撥款是一種效率比較低的工具：它在撥付之後，便失去了獲得回報的指望。向一筆從私人資金池獲得的貸款提供擔保，不僅可以達成相同的結果，而且很有希望不花一分錢或者隻花很少的錢。
        此外，這不是一個不切實際的夢想。就像本書表明的，我們正在親眼看見一個“慈善的新前沿”在全世界興起，大批湧現的行動主體和工具正在把私人資源引導到社會和環境目標行動中。基金會不再是慈善活動的主要的（或說的）制度化標配。大量的社會目標投資基金出現在了慈善領域，與慈善基金會有時協作有時競爭。另外，一些基金會開始像“慈善銀行”一樣進行運作，使用多種金融工具和開發自有資產（不限於撥款預算）來支持社會和環境行動。
        這一發展導向何方，誰也說不準。但是，在政府支出縮緊和慈善增長緩慢的情況下，這個慈善的新前沿正在高速成長，並有望發揮更大的作用。這對中國及其處在萌芽階段的慈善部門意味著什麼，也難以得知。不過，有一點是可以肯定的：就像其他很多事情一樣，中國如果能夠把握住慈善新前沿正在成形的機會，就可以輕易地跨越到其他國家的前面。如果本書的中文版本能夠對此有所貢獻，那麼它的使命便已達成。

        萊斯特·M.薩拉蒙
        2017年4月21日


        序言

        近一個世紀以來，美國慈善都在經歷一場轉型，這場轉型可說是其歷跌宕起伏和妙趣橫生的轉型之一。慈善捐贈的前沿領域變化無常，新主體、新工具和新組織時不時莫名其妙地湧現出來。這種新形勢深刻地挑戰了傳統慈善的一切理念和實踐，比如開展慈善業務的方式和定義社會目標的思路。一些在慈善新前沿摸爬滾打多年的資深老手也很難對該領域的情況做到了若指掌，更別說那些新入行者了。
        這一現實讓諸位眼前的這部專著與它的姊妹篇成為新老實務工作者不可不讀的參考書。這部專著可以被視為其姊妹篇的導論，它們共同填補了慈善領域的一個空白：構建一個邏輯連貫、內容綜合、觀點有力的分析框架，可以將一堆相互割裂的碎片拼接為一個渾然天成的整體。這兩部著作提供的智力資源和發展路徑不僅可以幫助我個人的組織——克雷斯吉基金會（Kresge
Foundation），而且可以幫助整個被這場轉型所重塑的慈善部門，變得更加卓有成效、活力四射和生機勃勃。這便是為什麼克雷斯吉基金會要如此熱心地支持這兩部書的創作，也是為什麼我們會對創作成果如此的滿意。
        實際上，我真希望，5年前克雷斯吉基金會剛剛啟動自己的轉型時，這本書就已經存在。克雷斯吉基金會的這次轉型濃縮地反映出了本書概括的趨勢和主題。因此，請允許我首先描述克雷斯吉基金會的具體經歷，以期這些經驗能有助於表明該書對於整個慈善部門的重要意義。
        一克雷斯吉基金會的路徑
        在我2006年加入克雷斯吉基金會時，它基本隻使用一種工具——資本競賽型撥款（capital
challenge grant）。該工具試圖通過幫助非營利組織完成建築工程的籌款活動（capital
campaigns）來提升這些組織的能力。克雷斯吉基金會的招牌非常顯眼：我們是磚塊和水泥的代名詞。
        這是一筆非比尋常的財富，時至今日我們仍引以為傲。我們不僅幫助成千上萬的組織順利完成了它們的重大工程項目，而且自身也發展出了一繫列既個性鮮明又令人企慕的能力：
        ·我們獲得了一技之長，並專注於自己擅長的事情——如此一來，我們便有能力將優秀的項目和偉大的項目區分開來，並很容易識別出項目方案的長處和短處。
        ·撥款申請人非常清楚我們的資助目標——組織必須做好精心的準備，但不必為了忖度我們的心思而刻意制定模稜兩可的方案。
        ·而且我們發揮了一種至關重要的杠杆作用——我們的資助往往像催化劑一樣推動其他人參與進來。
        然而，我和克雷斯吉基金會的董事會都非常清楚，是時候進行革新了。從我們的角度來看，當務之急不再是建造更多的新建築，而是提出一種考察棘手社會問題的廣闊思路。當然，我們還會繼續秉持那些曾令我們受益頗深的品質：對優秀設想的深刻洞察力、目標的清晰性和高水平的杠杆率。
        我們開始對基金會進行局部重建，並逐個領域地思量我們如何纔能在美國城市中獲得更多的機會。進入我們視野的領域有：投資底特律市的振興項目，解決醫療衛生不平等問題，緩解和適應氣候變化，增加人類服務組織的適應能力，提高低收入和非傳統學生的高等教育入學率和畢業率，以及提升藝術和文化在社區認同和振興中的重要性。
        由於這一繫列新的挑戰不能隻靠一種“工具”，所以我們還不得不調整我們的工作方式。
        我們花費了一些時間來完成轉型。目前，我們已經清晰地制定出業務戰略。我們創建了一些致力於研究、網絡、倡導和溝通戰略的項目團隊。我們將資金支持範圍擴展到了各種慈善工具。我們創造了一種社會投資的實踐模式，預計將在今後5年內通過貸款、擔保、關聯性儲蓄（linked
deposits）和直接投資等方式投資1.。我們試探了風險的邊界和跨部門工作的復雜性。
        二資本的重新定位
        然而，我們尚不敢遠離那個安全而熟悉的避風港——站在撥款中心主義的視角（a
grant-centric perspective）來處理大部分的資助機會（funding
opportunities）。
        像很多基金會一樣，克雷斯吉基金會習慣運用兩步分析法來決定如何配置自己的資金。
        步：非營利組織提供的方案是否符合我們的戰略？
        第二步：我們是否應該以撥款的形式來支持該組織？
        對於分析的步來說，如此的表述沒有絲毫問題。它要求戰略意圖完全匹配。實際上，這一步所提的問題是必不可少的——我們一開始必須弄清楚我們到底打算解決什麼問題。
        細微的差別出現在分析的第二步。倘若我們試圖破解的問題五花八門，那麼解決問題的手段不可能總是向一個組織撥付一筆資金。事實上，幾乎沒有一個案例可以證明，單純依靠一筆撥款可以完全解決一個問題或者使我們獲得影響力。不過，平心而論，接受撥款方倒很少提出其他要求。
        相應地，我們試圖提出一個不一樣的問題：什麼樣的一組工具或方法有可能解決我們關注的問題？
        在這組工具裡，可能會有撥款的一席之地，但也可能會有項目相關性投資（program-related
investment）、獎勵或社會影響力債券（social-impact
bond）的立足之地。而且，撥款可以被用於達到各種目的——支持運營、項目、研究、公共信息運動（public information
campaigns）、倡議、政策改革等諸多行為。冒著被恥笑為過簡主義的風險，我們正在檢驗什麼纔是問題解決者的首要意涵。其意涵是，一開始就著眼於問題，緊接著挑選一種適合解決該問題的資本形式——財務資本、智力資本或聲譽資本。
        在2008年的金融危機中，我們首次啟用了這種方法。我們社會投資實踐的批投資便是由手頭問題所驅動的。人類服務組織在提供食物、避難所等緊急服務時往往缺少一筆過渡性資金，因為捐款募集到賬、政府應付款項兌現和顧客經濟能力恢復均需要一定的時間。我們給這些組織提供了14筆為期3年的零息貸款。這些貸款屬於權宜之計，雖然不具任何創新之處，但確實滿足了這些組織的急用之需。這也是我們首次采取一種新的方式來開展業務。以此契機為起點，我們逐步涉入更加精細而復雜的投資組合，並因此極大地擴展了我們作為一個慈善組織的能力和效率。這次改變讓我們更加重視從一個問題，而非從一項工具入手。
        我們家鄉底特律市的伍德沃德走廊房地產倡議（Woodward
Corridor Real Estate
Initiative）就是一個典型的例子。在2012年年中，底特律市團隊的一個高級項目專員發來一封電子郵件，談及沿著伍德沃德街道走廊（Woodward
Avenue
corridor）的20多個新興房地產項目展現出了讓人難以置信的多樣性。他論證道，如果我們想實現將密度、多樣、活力和步行舒適性帶到底特律市中心的目標，那麼我們需要順利完成上述的每一個項目。他建議，我們需要發起一個“籌資運動”（capital
war chest），以便應付至關重要的融資不足問題。我們的回應是，創建一個“混合型基金結構”（hybrid fund
structure），它既允許我們發揮一個強大中介組織的作用（用於貸款目的），同時還能繼續利用我們靈活的資本工具（撥款和擔保）來進行戰略部署和（或）支持我們的外部管理型債務資本（externally
managed debt
capital）。
        三三大挑戰
        然而，在克雷斯吉基金會，這些做法仍屬於特例。想要更加創造性地使用資本工具，就必須成功地應對三大挑戰。很多慈善機構也面臨這三個挑戰。
        大挑戰是，要具備跨部門工作的能力，尤其是涉及資金的時候。
        對社會變革進行投資，牽涉一個由公共和私人合作伙伴主導的更廣闊的環境。這要求我們懂得慈善資本應該如何主動適應這個環境：如何聯合其他參與者的行動來幫助撬動市場、行為和政策的變化。盡管每一個部門都會向我們的基金會提出不同的要求，但是它們也幾乎肯定會對我們試圖解決的問題提供一些措施。相應地，這也迫使我們深入了解私人和公共部門在財務、政策、決策和問責體繫等方面的話語風格和特別需求，並相應地反思我們的專業發展戰略，找到尋求業務技能和財務靈活之間的平衡點。簡而言之，這迫使我們變成萊斯特·薩拉蒙在本書所稱的“慈善銀行”（philanthropic
bank）。
        第二大挑戰是，要有能力打破不同項目領域之間的內部壁壘，使之像一個有機整體那樣工作。
        某一專題領域的戰略必須和其他專題領域的戰略密切配合，這已成為一個準則而非一種特例。例如，在新奧爾良市（New
Orleans），我們的環境團隊（Environment Team）對一些致力於修復墨西哥灣沿岸（Gulf
Coast）生態的組織進行了投資，這呼應了我們的社區發展團隊（Community Development Team）對第九區（Ninth
Ward）社區參與戰略的投資。
        因此，基金會的社會投資實踐如果被簡單地視為項目團隊的服務平臺，那麼將難以達到期望的結果。就像項目團隊需要更加熟悉財務知識，社會投資部門也必須更深入地了解項目信息——它們不能隻是財務辦事員，對於財務辦事員來說，首要職責是達成一個令人信服的交易，而非通過有效地解決頭號社會問題來強化項目戰略。
        第三大挑戰是，消除項目工作人員和投資辦公室之間的常見隔閡。
        我們在克雷斯吉基金會的初舉措是，在投資團隊和項目團隊之間建立一個常態化的反饋機制。該做法依據的理念是，就算隻是讓雙方相互知曉對方在忙什麼，也會帶來一些積極的改變。我們還循序漸進地涉入使命相關性投資（mission-related
investing）——嘗試從我們所有的資源和知識中識別出那些能對使命達成產生直接貢獻的資產。我們的職員和董事依然在公開爭論，我們應該如何利用這些信息。但是，由於擁有這些信息，我們可以在數據的基礎上規劃我們的未來之路，並做出一些明智的抉擇。
        四結論性的想法
        克雷斯吉基金會在進軍社會投資領域和采取全新工作方法的嘗試尚不能稱得上模式——隻是反映了我們的實際情況。在實踐摸索中，我們經常遭遇一次又一次步履蹣跚、困難重重、令人惱火的艱苦跋涉。正因如此，這本專著及其姊妹篇纔顯得如此可貴，纔值得我們資助：這兩本書未能解決所有的難題，但是詳盡地列舉了它們，並難能可貴地概述了大量有助於解決這些棘手問題的新資源和新技能。
        資助這兩部著作是克雷斯吉基金會的榮幸，不過這也並非一項純粹的大公無私之舉。它們將幫助我們更加深遠地影響我們正激情投身的事業，而且我們相信它們也將以同樣的方式幫助我們的合作伙伴、同行乃至整個慈善部門。我將會多次重讀這兩部書。

        瑞普·拉普森（Rip
Rapson）


        致謝

        古語有言：“養育好一個孩子，需要舉全村之力。”但凡作者都知道，這個道理同樣適用於創作一本專著。而本書無疑就是這樣一個典型的例子。為了完成此書及其姊妹篇，我欠了很多人情，在此表示衷心的感謝。感謝克雷斯吉基金會的主席瑞普•拉普森，他很早就認識到該書及其姊妹篇將填補一個空白，並提供了有益的支持和鼓勵；感謝威廉•伯卡特（William
Burckart），他協助我組織該項目，招募作者，負責聯絡，以及處理大量項目所需的文件傳送工作；感謝全球影響力投資網絡（Global Impact
Investing Network，GIIN）的盧瑟•拉金（Luther
Ragin），他為我們的努力鼓勁加油，無私地抽出時間審閱該書姊妹篇的大部分章節，並提出了很多評論和建議；感謝項目咨詢委員會（Project Advisory
Committee）的各位成員（見附錄一），他們在寫作過程的諸多環節中給予了大量有益的評論和援助；感謝大衛•埃裡克森（David
Erickson）和他在舊金山聯邦儲備銀行（Federal Reserve Bank of San
Francisco）的同事，他們為我們的工作提供了會議場所等支持和鼓勵；感謝比爾•迪特爾（Bill Dietel）和馬裡奧•莫裡諾（Mario
Morino），他們為本書的姊妹篇分別撰寫了序和跋，向那些我們試圖予以啟迪的讀者對像介紹了這兩本書；感謝本書姊妹篇的作者們（見附錄二），這些異常周到而專注的專家投入了遠遠超乎他們預計的時間來回應我的評論和建議，事實上這些評論和建議相當煩瑣，因為我試圖統一全書章節的形式和讓更多的潛在讀者理解這個復雜的主題；感謝牛津大學出版社的社會科學策劃編輯戴維•邁克布萊德（David
McBride），他嫻熟地讓本書及其姊妹篇通過了出版社復雜的評審程序；感謝約翰•霍普金斯大學公民社會研究中心的切爾西•紐豪斯（Chelsea
Newhouse），她耐心而專業地修改原稿，使之符合牛津大學出版社規定的格式；後但也同樣重要的是，感謝我的愛妻琳達（Lynda），她在一個難以饒恕的漫長時間裡忍受著我因寫作而產生的焦躁和專注，並給予了充分的理解和支持。
        這些朋友和同事向我提供了大量的幫助，但我沒能全盤接受，故而本書及其可能出現的所有謬誤均由我本人負責，絕不推脫。

        萊斯特
M.薩拉蒙
        馬裡蘭州安那波利斯市
        2013年9月21日

商品搜索

商品分类

【醫學】

【各大出版社】