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  • 【年末清倉】證券投資基金——2009證券業從業資格考試輔導叢書
    該商品所屬分類:經濟 -> 財稅外貿保險類考試
    【市場價】
    198-288
    【優惠價】
    124-180
    【作者】 楊老金,鄒照洪 主編 
    【所屬類別】 圖書  考試  財稅外貿保險類考試  證券從業資格考試圖書  經濟  財稅外貿保險類考試  證券從業資格考試 
    【出版社】經濟管理出版社 
    【ISBN】9787509607084
    【折扣說明】一次購物滿999元台幣免運費+贈品
    一次購物滿2000元台幣95折+免運費+贈品
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    版本正版全新電子版PDF檔
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    *. 電子圖書價格是0.69折,例如了得網價格是100元,電子書pdf的價格則是69元。
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    內容介紹



    開本:16開
    紙張:膠版紙
    包裝:平裝

    是否套裝:否
    國際標準書號ISBN:9787509607084
    叢書名:證券業從業資格考試輔導叢書:2009

    作者:楊老金,鄒照洪主編
    出版社:經濟管理出版社
    出版時間:2009年08月 


        
        
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    編輯推薦
    學習指導,應試技巧,考試大綱,題型解析,同步練習,模擬測試。 
    內容簡介
    證券業從業人員必須通過考試取得證券業從業資格。
    從2003年起,證券從業人員資格考試向全社會放開了。所有高中以上學歷、年滿18周歲、有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業人員資格考試取得證券從業人員資格。考試科目有報考證券市場基礎知識、證券交易、證券發行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報考科目學員自選。
    2009年7月起,證券業從業資格考試教材、大綱、考題全部更新。學習和應試人員迫切需要加大學習、復習、培訓、強化練習的力度,纔能取得良好的成績。證券業從業人員資格考試采取計算機上機考試,每套試卷180道題,100分滿分,60分通過。每套試卷單項選擇題60題、不定項選擇題60題、判斷題60題。單科考試時間為120分鐘。考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券從業資格,符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員,可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。
    作者簡介
    楊老金,客座教授、金融學博士。有18年證券投資理論研究和實際投資經驗。曾任上市公司投資部經理、大型投資公司高級經理,曾為國內外一流金融投資機構擔任顧問,顧問*項目規模逾。參與OECD、世界銀行、國內外著名金融機構有關金融證券的課題研發和市場培育。在北京
    目錄
    篇 《證券交易》考試大綱
    第二篇 《證券交易》出題方法解析
    第三篇 《證券交易》同步輔導
    章證券投資基金概述
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第二章基金的類型
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第三章基金的募集、交易與登記
    一、本章知識體繫
    二、本章考點篇 《證券交易》考試大綱
    第二篇 《證券交易》出題方法解析
    第三篇 《證券交易》同步輔導
    章證券投資基金概述
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第二章基金的類型
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第三章基金的募集、交易與登記
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第四章基金管理人
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第五章基金托管人
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第六章基金的市場營銷
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第七章基金的估值、費用與會計核算
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第八章基金利潤分配與稅收
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第九章基金的信息披露
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第十章基金監管
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第十一章證券組合管理理論
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第十二章資產配置管理
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第十三章股票投資組合管理
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第十四章債券投資組合管理
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第十五章基金績效衡量
    一、本章知識體繫
    二、本章考點
    三、同步強化練習題及參考答案
    第四篇模擬題及參考答案
    模擬題及參考答案(一)
    模擬題及參考答案(二)
    模擬題及參考答案(三)
    第五篇參考法規目錄
    在線試讀
    篇 《證券投資基金》考試大綱
    目的與要求
    本部分內容包括證券投資基金的概念與特點,證券投資基金的法律形式與運作方式,證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體繫中的地位與作用;證券投資基金的類型,主要基金類型的風險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司及基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
    通過本部分的學習,要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識,熟悉有關法律法規、自律規範的基本要求。
    章證券投資基金概述
    掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別;了解證券投資基金市場的運作與參與主體。
    掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別;了解證券投資基金的起源與發展;了解我國證券投資基金業的發展概況。
    掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別。
    了解基金業在金融體繫中的地位與作用。
    第二章基金的類型
    了解證券投資基金分類的意義,掌握各類基金的基本特征及其區別。
    了解股票基金在投資組合中的作用,掌握股票基金與股票的區別,熟悉股票基金的分類,了解股票基金的投資風險,掌握股票基金的分析方法。
    了解債券基金在投資組合中的作用,掌握債券基金與債券的區別,熟悉債券基金的類型,了解債券基金投資風險,掌握債券基金的分析方法。
    了解貨幣市場基金在投資組合中的作用,了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對像,了解貨幣市場基金的投資風險,掌握貨幣市場基金的分析方法。
    了解混合基金在投資組合中的作用,了解混合基金的類型,了解混合基金的投資風險。
    了解保本基金的特點,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的類型,了解保本基金的投資風險,掌握保本基金的分析方法。篇 《證券投資基金》考試大綱
    目的與要求
    本部分內容包括證券投資基金的概念與特點,證券投資基金的法律形式與運作方式,證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體繫中的地位與作用;證券投資基金的類型,主要基金類型的風險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司及基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
    通過本部分的學習,要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識,熟悉有關法律法規、自律規範的基本要求。
    章證券投資基金概述
    掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別;了解證券投資基金市場的運作與參與主體。
    掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別;了解證券投資基金的起源與發展;了解我國證券投資基金業的發展概況。
    掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別。
    了解基金業在金融體繫中的地位與作用。
    第二章基金的類型
    了解證券投資基金分類的意義,掌握各類基金的基本特征及其區別。
    了解股票基金在投資組合中的作用,掌握股票基金與股票的區別,熟悉股票基金的分類,了解股票基金的投資風險,掌握股票基金的分析方法。
    了解債券基金在投資組合中的作用,掌握債券基金與債券的區別,熟悉債券基金的類型,了解債券基金投資風險,掌握債券基金的分析方法。
    了解貨幣市場基金在投資組合中的作用,了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對像,了解貨幣市場基金的投資風險,掌握貨幣市場基金的分析方法。
    了解混合基金在投資組合中的作用,了解混合基金的類型,了解混合基金的投資風險。
    了解保本基金的特點,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的類型,了解保本基金的投資風險,掌握保本基金的分析方法。
    掌握ETF的特點、套利原理,了解ETF的類型,了解ETF的投資風險及其分析方法。
    了解QDII基金在投資組合中的作用,了解QDIl的投資對像,了解QDII基金的投資風險。
    第三章基金的募集、交易與登記
    了解封閉式基金的募集程序,熟悉封閉式基金合同生效的條件;掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規則,熟悉封閉式基金的交易費用,掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。
    了解開放式基金的募集程序,熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式,掌握基金認購份額的計算。
    掌握開放式基金申購、贖回的概念,熟悉開放式基金申購、贖回的時間,掌握開放式基金申購、贖回的原則,掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。
    掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念。
    熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法,掌握ETF份額的交易規則,掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內容。
    掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念,熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回,掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。
    掌握開放式基金份額的登記的概念,了解開放式基金登記機構及其職責,熟悉基金登記的流程,了解基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。
    第四章基金管理人
    熟悉基金管理公司的市場準入規定,熟悉基金管理人的職責和作用,了解基金管理公司的主要業務,了解基金管理公司的業務特點。
    熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。
    了解基金管理公司的投資決策機構,熟悉投資決策委員會的主要職責;了解一般的投資決策程序;了解基管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作;熟悉基金投資管理人員的監督管理;熟悉基金從業人員投資證券投資基金的監督管理。
    了解基金管理公司治理結構的總體要求,掌握基金管理公司治理結構的基本原則,了解獨立董事制度和督察長制度;掌握基金管理公司內部控制的概念;熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。
    第五章基金托管人
    熟悉基金資產托管業務,熟悉基金托管人在基金運作中的作用,了解基金托管人的市場準入規定,掌握基金托管人的職責;了解基金托管業務流程。
    了解基金托管人的機構設置與技術繫統。
    了解基金財產保管的基本要求,熟悉基金資產賬戶的種類,掌握基金財產保管的內容。
    了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。
    掌握基金會計復核的內容。
    了解基金托管人對基金管理人監督的主要內容,了解對基金投資運作監管結果的處理方式。
    熟悉基金托管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。
    第六章基金的市場營銷
    了解基金市場營銷的含義與特征,掌握基金市場營銷的內容。
    了解基金產品的設計與定價。
    了解基金的銷售渠道與促銷手段,了解基金客戶服務的方式。
    了解銷售機構的準入條件,了解有關法規針對基金銷售機構職責的規範。
    熟悉對基金銷售人員行為的規範,熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規範,掌握對基金銷售費用的規範,熟悉基金銷售適用性的內容,了解基金投資者教育活動的意義。
    了解基金銷售業務信息管理的內容。
    熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則與主要內容。
    第七章基金的估值、費用與會計核算
    掌握基金資產估值的概念,了解基金資產估值的重要性,了解基金資產估值需考慮的因素,掌握我國基金資產估值的方法;掌握計算錯誤的處理及責任承擔,了解暫停估值的情形;了解QDII基金資產的估值。
    掌握基金運作過程中的兩類費用的區別,熟悉基金費用的種類,掌握各種費用的計提標準及計提方式。
    掌握基金會計核算的特點,了解基金會計核算的主要內容。
    了解基金財務會計報告分析的目的,熟悉基金財務會計報表分析的方法。
    第八章基金利潤分配與稅收
    熟悉基金的利潤來源,掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。
    熟悉基金利潤分配對基金份額淨值的影響,掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。
    熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定,了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規定,熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定。
    第九章基金的信息披露
    了解基金信息披露的含義與作用,了解信息披露的實質性原則與形式性原則,熟悉對基金信息披露禁止行為的規範,了解基金信息披露的分類,了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用,了解我國基金信息披露制度體繫。
    熟悉基金管理人的信息披露義務,了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務。
    了解基金合同、招募說明書的主要披露事項,掌握基金合同、招募說明書的重要信息,了解基金托管協議的主要內容。
    熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。
    掌握基金信息披露的重大性概念及其標準,熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。
    掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容,熟悉淨值偏離度信息披露的要求,了解貨幣市場基金、淨值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。
    第十章基金監管
    了解基金監管的含義與作用,熟悉基金監管的目標,掌握基金監管的原則,了解我國基金行業監管的法規體繫。
    熟悉基金監管機構對基金市場的監管,了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。
    掌握對基金管理公司市場準入監管與日常監管的內容,了解對基金托管銀行的監管,掌握對基金代銷機構的監管;了解對基金登記機構的監管。
    ……
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