前言
緒論

第一章 證券交易概述
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券交易的概念、特征、發展歷程和原則
考點2 證券交易的種類、交易方式、投資者
考點3 證券公司的定義、設立條件和經營範圍
考點4 證券交易場所的含義及作用
考點5 證券交易所、證券登記結算公司的職能
考點6 證券交易機制
考點7 證券交易所會員的資格、權利與義務及會員資格的申請與審批
考點8 證券交易所會員的日常管理與監督檢查及紀律處分
考點9 特別會員的含義、資格、權利和義務
考點10 證券交易所交易席位的含義、權利和轉讓
考點11 的含義、權限和功能
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第二章 證券交易程序
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券交易程序的基本過程
考點2 證券賬戶的含義及種類
考點3 開立證券賬戶的基本原則與流程和規定
考點4 證券托管和證券存管的概念
考點5 我國目前的證券托管制度
考點6 證券的委托形式
考點7 委托指令的基本要素
考點8 委托受理、委托執行與委托撤銷
考點9 競價原則和競價方式
考點10 競價申報時的有效申報價格範圍
考點11 交易費用
考點12 證券公司與客戶之間的證券和資金的清算交收
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第三章 特別交易事項及其監管
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 大宗交易
考點2 回轉交易
考點3 股票交易的特別處理-- 警示存在終止上市風險的特別處理
考點4 股票交易的特別處理-- 其他特別處理
考點5 股票交易的特別處理-- 中小企業板股票的退市風險警示處理
考點6 股票交易的特別處理-- 創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理
考點7 開盤價和收盤價
考點8 上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌
考點9 證券除權（息）和除權（息）參考價
考點10 交易異常情況的處理
考點11 固定收益證券綜合電子平臺
考點12 交易信息
考點13 交易行為監督
考點14 合格境外機構投資者證券交易管理
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權威預測題
參考答案及詳解

第四章 證券經紀業務
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券經紀業務的含義和特點
考點2 證券經紀關繫的建立
考點3 委托人、經紀商的權利與義務
考點4 賬戶管理
考點5 委托買賣
考點6 清算交割
考點7 投資者教育與適當性管理
考點8 證券投資顧問服務
考點9 證券經紀業務營銷的主要內容
考點10 證券經紀業務營銷實務--客戶招攬
考點11 證券經紀業務營銷實務-- 客戶服務
考點12 證券經紀業務營銷的監督管理
考點13 證券經紀業務的主要風險
考點14 證券經紀業務風險的防範
考點15 證券經紀業務監管的一般要求
考點16 經紀業務中的禁止行為
考點17 證券經紀業務的監管措施與法律責任
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第五章 經紀業務相關實務
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 股票網上發行
考點2 股票上網發行資金申購程序
考點3 分紅派息的操作流程（以上海證券交易所為例）
考點4 配股繳款
考點5 股東大會網絡投票
考點6 開放式基金場內認購、申購與贖回（以上海證券交易所為例）
考點7 上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回
考點8 證券交易所交易型開放式指數基金的認購、交易、申購和贖回
考點9 權證的交易與行權
考點10 可轉換債券轉股
考點11 代辦股份轉讓的含義及業務範圍
考點12 證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件
考點13 代辦股份轉讓的方式及基本規則
考點14 非上市股份有限公司股份報價轉讓試點
考點15 證券公司中間介紹業務的含義
考點16 證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍
考點17 證券公司提供中間介紹業務的業務規則
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第六章 證券自營業務
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券自營業務的含義、投資範圍及特點
考點2 證券公司證券自營業務管理
考點3 證券自營業務的禁止行為
考點4 證券自營業務的監管措施和法律責任
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第七章 資產管理業務
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考綱要求
考點知識清單
考點1 資產管理業務的含義及種類
考點2 資產管理業務資格
考點3 資產管理業務的基本要求
考點4 定向資產管理業務的相關知識
考點5 集合資產管理業務的相關知識
考點6 資產管理業務的禁止行為和風險控制
考點7 資產管理業務的監管職責及措施
考點8 資產管理業務的法律責任
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第八章 融資融券業務
考點網絡圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 融資融券業務的含義
考點2 融資融券業務資格
考點3 融資融券業務管理的基本原則
考點4 融資融券業務的賬戶體繫
考點5 融資融券業務客戶的申請、征信與選擇
考點6 融資融券業務合同與風險揭示
考點7 客戶開戶與授信
考點8 融資融券交易的一般規則與標的證券的範圍
考點9 融資融券保證金及擔保管理
考點10 融資融券期間證券權益的處理
考點11 融資融券業務信息報告與披露
考點12 融資融券業務的風險及其控制
考點13 融資融券業務的監管
考點14 融資融券業務的法律責任
考點15 轉融通業務
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第九章 債券回購交易
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考綱要求
考點知識清單
考點1 債券質押回購交易的含義
考點2 證券交易所債券質押式回購交易的基本規則
考點3 全國銀行間債券市場質押式回購交易的基本規則
考點4 債券買斷式回購交易的含義
考點5 全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關規則、風險控制及監管與處罰
考點6 上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則
考點7 債券回購交易的清算與交收
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解

第十章 證券登記與交易結算
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考綱要求
考點知識清單
考點1 證券登記的相關知識
考點2 清算與交收的含義
考點3 清算與交收的聯繫與區別
考點4 清算與交收的原則
考點5 結算賬戶管理的有關規定和要求
考點6 證券交易的結算流程
考點7 證券交易結算風險的含義和種類
考點8 證券結算風險的防範措施
經典考題鏈接
權威預測題
參考答案及詳解