了得網經濟_2011年證券業從業資格考試全程應試輔導精要（叢書）—

編輯推薦

為滿足廣大考生的迫切需要，全新版（2011年7月—2012年6月）：2011年證券業從業資格考試全程應試輔導精要叢書（證券市場基礎知識、證券交易、證券投資基金、證券發行與承銷、證券投資分析）已於中國民主法制出版社2011年9月出版發行。

本套叢書緊扣2011年證券業從業資格考試大綱和統編教材精講精練，是歷年考生應試輔導的權威用書。每本書對所考的考點內容做了重點梳理，內附每章練習題和考前模擬試題。本套叢書適用的考試時間為：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月。

本套叢書與同類圖書比較，以編者的專業性、內容的準確性、體例的科學性為突出特色而廣受歷屆考生朋友所贊譽：

**，編者權威專業：本套叢書的作者為多年從事證券業從業資格考試命題研究與復習指導的專家、學者，以此確保了叢書內容的權威、專業、實用。

第二，內容準確，結合考點精講精練：本套叢書根據2011年證券業從業資格考試大綱和統編教材做了重新修訂編寫，重點突出，並且對每章的試題做了詳細分析和解讀，便於考生全面掌握考點內容。

第三，遵循考試復習規律，體例突出“全程應試輔導精要”的特色，便於考生順利過關：本套叢書以近年來的考試命題規律為指南，在欄目規劃和內容安排上，按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習相結合的原則，進行了大膽的創新。值得一提的是，本套叢書附贈考前模擬試題。編者除給出模擬試題標準參考答案外，還給出了深入淺出、簡明扼要的精講解答，這對於發揮模擬試卷的功能，提高考生的應試能力，將發揮關鍵的作用。

願本套叢書能為廣大參加證券考試的朋友起到一臂之力！願廣大考生朋友心想事成！

內容簡介

緊扣考試大綱，結合考點精講精練，內贈考前模擬試題。該套書適用考試時間：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月

章證券投資基金概述

考點結構概覽

考點考題精講

節證券投資基金的概念與特點

第二節證券投資基金市場的運作與參與主體

第三節證券投資基金的法律形式

第四節證券投資基金的運作方式

第五節證券投資基金的起源與發展

第六節我國基金業的發展概況

第七節基金業在金融體繫中的地位和作用

考點自測解析

第二章證券投資基金的類型

考點結構概覽

考點考題精講

節證券投資基金分類概述

第二節股票基金

第三節債券基金

第四節貨幣市場基金

第五節混合基金

第六節保本基金

第七節交易型開放式指數基金(ETF)

第八節 QDII基金

第九節基金評價與投資選擇

考點自測解析

第三章基金的募集、交易與登記

考點結構概覽

考點考題精講

節基金的募集與認購

第二節基金的交易、申購和贖回

第三節基金份額的登記

考點自測解析

第四章基金管理人

考點結構概覽

考點考題精講

節基金管理人概述

第二節基金管理公司機構設置

第三節基金投資運作管理

第四節特定客戶資產管理業務

第五節基金管理公司治理結構與內部控制

考點自測解析

第五章基金托管人

考點結構概覽

考點考題精講

節基金托管人概述

第二節機構設置與技術繫統

第三節基金財產保管

第四節基金資金清算

第五節基金會計復核

……

第六章基金的市場營銷

第七章基金的估值、費用與會計核算

第八章基金利潤分配與稅收

第九章基金的信息披露

第十章基金監管

第十一章證券組合管理理論

……

媒體評論

本套叢書為多年從事證券業從業資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內容權威實用，結合考點精講精練，是幫助廣大學子考試順利過關的全程應試輔導用書。
本套叢書以2011年證券業從業資格考試統編教材為基準，以近年來的考試命題規律為指南，在欄目規劃和內容安排上，我們按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習相結合的原則，進行了大膽的創新，主要體現在以下方面：
部分，考點結構概覽。我們以表框的形式對每一章的內容作了形像化的表述，其功能主要在於讓廣大讀者能提綱挈領地從整體上把握考點內容，幫助大家編織知識網絡。
第二部分，考點考題精講。我們依據《證券業從業資格考試大綱（2011）》，明確提出每一章的主要內容和學習須達到的目的與要求，其主要功能就在於讓大家明確學什麼，學到什麼程度。同時結合作者自身多年的輔導經驗，提煉出本章節的考試重點，並對之進行了詳略得當、重點突出的分析與講解。其功能主要在於凸現考點，幫助大家加強對重要考點的理解與記憶；同時，在考前衝刺階段，又是考點知識的背誦精華版，將為考生節約大量的時間。另外，我們將近三年的考試真題根據對應的考點分拆到各個章節，同時予以解答和提示，以便幫助大家身臨其境地了解考試的命題特點與解題思路。
第三部分，考點自測解析。為了鞏固復習效果，我們針對每章講解的重點內容，結合*的考情動態，編制了一些自測習題，並且給予了詳細講解，便於大家查漏補缺。

本套叢書為多年從事證券業從業資格考試命題研究與復習指導的專家、學者編寫而成，內容權威實用，結合考點精講精練，是幫助廣大學子考試順利過關的全程應試輔導用書。

本套叢書以2011年證券業從業資格考試統編教材為基準，以近年來的考試命題規律為指南，在欄目規劃和內容安排上，我們按照循序漸進、層層鞏固、講解與練習相結合的原則，進行了大膽的創新，主要體現在以下方面：

部分，考點結構概覽。我們以表框的形式對每一章的內容作了形像化的表述，其功能主要在於讓廣大讀者能提綱挈領地從整體上把握考點內容，幫助大家編織知識網絡。

第二部分，考點考題精講。我們依據《證券業從業資格考試大綱（2011）》，明確提出每一章的主要內容和學習須達到的目的與要求，其主要功能就在於讓大家明確學什麼，學到什麼程度。同時結合作者自身多年的輔導經驗，提煉出本章節的考試重點，並對之進行了詳略得當、重點突出的分析與講解。其功能主要在於凸現考點，幫助大家加強對重要考點的理解與記憶；同時，在考前衝刺階段，又是考點知識的背誦精華版，將為考生節約大量的時間。另外，我們將近三年的考試真題根據對應的考點分拆到各個章節，同時予以解答和提示，以便幫助大家身臨其境地了解考試的命題特點與解題思路。

第三部分，考點自測解析。為了鞏固復習效果，我們針對每章講解的重點內容，結合*的考情動態，編制了一些自測習題，並且給予了詳細講解，便於大家查漏補缺。

第四部分，考前模擬試題。在學習了各個章節的內容之後，我們依據多年的命題規律、當前考試的題型題量，編寫了一套考前模擬試題。編者除給出標準參考答案外，還給出了深入淺出、簡明扼要的精講解答，這對於發揮模擬試卷的功能，提高考生的應試能力，將發揮關鍵的作用。

前言證券交易盡管我們對這套叢書精心編寫、認真審核，但由於時間有限，遺漏與錯誤在所難免，懇請廣大讀者朋友不吝指正，我們的電子郵箱是?com，服務熱線：13681387472。

國家證券業從業資格考試研究組2011年8月於北京

在線試讀

一、開放式基金份額登記的概念開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。
二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責
我國《證券投資基金法》規定，開放式基金的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。
（一）我國開放式基金的注冊登記體繫的模式
1.基金管理人自建注冊登記繫統的“內置”模式。
2.委托中國結算公司作為注冊登記機構的“外置”模式。
3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。
（二）注冊登記機構的主要職責
1.建立並管理投資者基金份額賬戶。
2.負責基金份額登記，確認基金交易。
3.發放紅利。
4.建立並保管基金投資者名冊。
5.基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。
三、基金份額登記流程
基金份額登記過程實際上是注冊登記機構通過注冊登記繫統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。這個過程與基金的申購、贖回過程是一致的，具體流程如下：
TEt，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息彙總後統一傳送至注冊登記機構。

一、開放式基金份額登記的概念開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責

我國《證券投資基金法》規定，開放式基金的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。

（一）我國開放式基金的注冊登記體繫的模式

1.基金管理人自建注冊登記繫統的“內置”模式。

2.委托中國結算公司作為注冊登記機構的“外置”模式。

3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。

（二）注冊登記機構的主要職責

1.建立並管理投資者基金份額賬戶。

2.負責基金份額登記，確認基金交易。

3.發放紅利。

4.建立並保管基金投資者名冊。

5.基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

三、基金份額登記流程

基金份額登記過程實際上是注冊登記機構通過注冊登記繫統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。這個過程與基金的申購、贖回過程是一致的，具體流程如下：

TEt，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息彙總後統一傳送至注冊登記機構。

T+1日，注冊登記機構根據TEt各代銷機構的申購、贖回申請數據及T日的基金份額淨值統一進行確認處理，並將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然後將確認後的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構。各代銷機構再下發至各所屬網點。同時，注冊登記機構也將登記數據發送至基金托管人。至此，注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記。

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