章 證券市場概述
考點1.1掌握證券與有價證券的定義、分類和特征
考點1.2掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能
考點1.3掌握證券市場參與者的構成,包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構
考點1.4掌握證券發行主體及其發行目的
考點1.5掌握機構投資者的主要類型及投資管理
考點1.6掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成
考點1.7熟悉投資者的風險特征與投資適當性
考點1.8熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責
考點1.9了解個人投資者的含義
考點1.10熟悉證券市場產生的背景、歷史、國際證券市場的現狀和未來發展趨勢
考點1.11了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢
考點1.12了解次貸危機以來國際金融監管的主要變化
考點1.13掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容
考點1.15了解資本主義發展初期和新中國成立前的證券市場
考點1.16了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容
考點1.14熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(“國九條” )的主要內容
第二章 股票
考點2.1掌握股票的定義、性質、特征和分類方法
考點2.2熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、 有面額股票與無面額股票的區別和特征
考點2.3掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念
考點2.4熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯繫
考點2.5掌握股票的理論價格與市場價格的含義及引起股票價格變動的直接原因
考點2.6掌握影響股票價格變動的基本因素,熟悉影響股票價格變動的其他因素
考點2.7掌握普通股票股東的權利和義務
考點2.8掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩餘資產分配條件、順序
考點2.9熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念
考點2.18了解累積投票制和表決權的代理行使制度
考點2.10熟悉優先股的定義、特征
考點2.11了解發行或投資優先股的意義
考點2.12了解優先股票的分類及各種優先股票的含義
考點2.13掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念
考點2.14掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義
考點2.15掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義
考點2.16熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念
考點2.17熟悉我國股權分置改革的情況
第三章 債券
考點3.1掌握債券的定義、票面要素、特征、分類
考點3.3熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素
考點3.2熟悉債券與股票的異同點
考點3.4熟悉各類債券的概念與特點
考點3.5掌握政府債券的定義、性質和特征
考點3.6掌握中央政府債券的分類
考點3.7熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別
考點3.8了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況
考點3.9熟悉各種國債的概念
考點3.10了解我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債券、政府支持債券的發行目的和發行情況
考點3.11掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類
考點3.12掌握我國公司債的管理規定
考點3.13熟悉我國金融債券的品種和發行概況
考點3.24掌握我國金融債券的管理規定
考點3.14熟悉中央銀行票據的性質和作用
考點3.15熟悉各種公司債券的含義
考點3.16熟悉我國企業債的品種和管理規定
考點3.17熟悉我國公司債券和企業債券的區別
考點3.18熟悉可交換債券與可轉換債券的不同
考點3.19了解我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定
考點3.25了解我國企業債的發展階段
考點3.26了解我國非公開定向發行債券的有關規定
考點3.20掌握國際債券的定義、特征和分類
考點3.22了解國際開發機構人民幣債券的發行管理規定
考點3.21了解我國國際債券的發行概況
考點3.23了解亞洲債券市場
第四章 證券投資基金
考點4.1掌握證券投資基金的定義和特征
考點4.2掌握基金與股票、債券的區別
考點4.3熟悉基金的作用
考點4.4熟悉我國證券投資基金業的發展概況
考點4.5熟悉證券投資基金的分類方法
考點4.6掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別
考點4.7掌握貨幣市場基金管理內容
考點4.8熟悉各類基金的含義
考點4.9掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點
考點4.10了解ETF和LOF的異同
考點4.11熟悉基金份額持有人的權利與義務
考點4.12掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務範圍
考點4.13掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件
考點4.14熟悉基金當事人之間的關繫
考點4.15熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定
考點4.16掌握基金資產淨值的含義
考點4.17熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則
考點4.18熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則
考點4.19掌握基金的投資風險
考點4.20了解基金的信息披露要求
考點4.21掌握基金的投資範圍與投資限制
第五章 金融衍生工具
考點5.1掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險;掌握金融衍生工具的分類
考點5.2了解金融衍生工具的產生和發展;熟悉金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢
考點5.3掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別
考點5.4掌握金融遠期合約的概念、類型
考點5.5了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外彙遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況
考點5.6掌握金融期貨、金融期貨合約的定義
考點5.7熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別
考點5.8掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對衝機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度
考點5.9掌握金融期貨合約的主要種類
考點5.10了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則
考點5.11了解中國金融期貨交易所
考點5.12掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則
考點5.13掌握金融期貨的基本功能
考點5.14了解互換交易的定義、主要類別和交易特征
考點5.15了解人民幣利率互換的業務內容
考點5.16了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險
考點5.17掌握金融期權的定義和特征
考點5.18熟悉金融期貨與金融期權的區別
考點5.19掌握金融期權的主要種類
考點5.20了解金融期權的主要功能
考點5.21掌握權證的定義、分類、要素
考點5.22熟悉權證的發行、上市與交易
考點5.23掌握可轉換債券的定義和特征
考點5.24掌握可轉換債券的主要要素
考點5.25掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別
考點5.26掌握存托憑證的定義
考點5.27了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構
考點5.28了解存托憑證的優點
考點5.29了解存托憑證在中國的發展
考點5.30掌握資產證券化的定義、主要種類
考點5.31掌握資產證券化的有關當事人
考點5.32了解資產證券化的結構和流程
考點5.33了解中國資產證券化的發展狀況及特點
考點5.34了解美國次級貸款和相關證券化產品危機
考點5.35掌握結構化衍生產品的定義、類別、收益與風險
第六章 證券市場運行
考點6.1熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者的關繫
考點6.2掌握發行市場的含義、作用、構成
考點6.3熟悉證券發行分類
考點6.4掌握證券發行制度及我國的證券發行制度
考點6.5熟悉證券承銷制度
考點6.6掌握我國的股票發行類型和股票發行條件
考點6.7掌握我國股票的發行方式和發行定價方式
考點6.8掌握我國公司債券的發行管理、發行條件
考點6.9熟悉債券發行方式和發行定價方式
考點6.10掌握證券交易所的定義、特征、職能
考點6.11熟悉證券交易所的組織形式
考點6.12掌握我國證券交易所市場的層次結構
考點6.13熟悉我國證券市場的上市制度
考點6.14熟悉證券交易所的運作繫統
考點6.15掌握證券交易原則和交易規則
考點6.16熟悉場外交易市場的定義、特征和功能
考點6.17熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度
考點6.18熟悉我國的代辦股份轉讓繫統的概念、掛牌公司的類型和管理規定
考點6.26了解債券櫃臺交易市場的概念和特點
考點6.19掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能,了解編制步驟和方法
考點6.20掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數
考點6.21了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數
考點6.22掌握證券投資收益和風險的概念
考點6.23熟悉股票和債券投資收益的來源和形式
考點6.24掌握證券投資繫統風險、非繫統風險的含義
考點6.25熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關繫
第七章 證券中介機構
考點7.1掌握證券公司的定義
考點7.2了解我國證券公司的發展歷程
考點7.3掌握我國證券公司的設立條件以及對注冊資本的要求
考點7.4熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求
考點7.5掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求
考點7.6掌握我國證券公司的監管制度及具體要求
考點7.7掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定
考點7.8掌握證券公司治理結構的主要內容
考點7.9掌握證券公司內部控制的目標、原則,熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容
考點7.10掌握證券公司風險控制指標管理、有關淨資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定
考點7.11熟悉證券服務機構的類別
考點7.12熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理
考點7.13熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理
考點7.14熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理
考點7.15熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理
考點7.16熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理
考點7.17熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入
考點7.18掌握外資參股證券公司設立的有關規定
考點7.19 掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理
第八章 證券市場法律制度與監督管理
考點8.1掌握證券市場法律法規的層次
考點8.2掌握《證券法》和《公司法》的調整範圍、宗旨和主要內容
考點8.3熟悉《證券投資基金法》的調整範圍、宗旨和主要內容
考點8.4熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定
考點8.5熟悉《反洗錢法》的調整範圍、宗旨和主要內容
考點8.6掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容
考點8.7掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定
考點8.8掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定
考點8.9掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定
考點8.10掌握《證券公司融資融券業務管理辦法》和業務指引的有關規定
考點8.11掌握《證券市場禁入規定》的相關規定
考點8.12熟悉證券市場監管的意義和原則,市場監管的目標和手段
考點8.13掌握我國的證券市場的監管體繫和自律管理體繫
考點8.14掌握國務院證券監督管理機構及其組成
考點8.15熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限
考點8.16掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容
考點8.17掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理
考點8.18熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責
考點8.19熟悉證券市場的自律性管理機構
考點8.20掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理
考點8.21掌握證券業協會的職責和自律管理職能
考點8.22熟悉證券從業人員資格管理的有關規定
考點8.23熟悉證券從業人員誠信信息管理繫統的主要內容
考點8.24熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理
考點8.25掌握證券業從業人員執業行為準則規定的適用對像及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒