主編 韓秀成 袁有樓   執行主編 周蒔文

韓秀成，男，現任國家知識產權局知識產權發展研究中心主任。山東省日照市東港區巨峰鎮大嶺村人。1961年5月生。1984年7月，畢業於山東大學中文繫。同年調入中國專利局法律政策部工作，歷任專利局辦公室宣傳處副處長、政研處副處長。1997年5月，任專利局辦公室政研處處長。1998年10月任現職。主要著作有《專利基礎》《企業專利知識普及教程》《知己知彼打贏知識產權之戰》等。在《人民日報》《科技日報》《中國知識產權報》等20多家報刊雜志上發表一繫列文章。多年來，負責或參與起草國務院有關領導、局領導講話、報告，參與了一些局裡重要政策性文件的起草工作。

袁有樓，男，廣東省知識產權局黨組成員、副局長。分管規劃發展處、產業促進處、省知識產權研究與發展中心（省知識產權維權援助中心）。

周蒔文，女，法學碩士、農業經濟管理博士研究生，華南理工大學法學院、知識產權學院副教授，碩士生導師，廣東省知識產權研究會理事、廣州仲裁委員會仲裁員、深圳華大基因研究院生命倫理委員會委員，美國太平洋大學訪問教授。曾主持*、國務院僑辦、國家知識產權局、廣州市政府法制辦、廣東省知識產權局等多項省部級課題；發表的學術論文主要有《構建我國基因專利池的設想》《基因專利與第二代生物燃料開發》《轉基因植物的法律保護與利益平衡》《我國企業的知識產權國際戰略——以美國對華“337調查”為中心的分析》《論知識產權權利衝突處理原則的司法適用》《論網絡空間著作權合理使用制度的挑戰與完善》《基因技術專利保護問題研究》《英美陪審制度的功能比較與借鋻》等20餘篇。

目錄

章緒論

一、研究背景和意義

（一）研究背景

（二）研究目的

（三）研究意義

二、案例介紹與數據收集

（一）通信領域市場爭奪戰

（二）聯盟與壟斷

（三）家電產業的數據與實例

三、問題的提出

（一）自主創新能力較弱，核心技術缺失

（二）知識產權爭端日益激烈

（三）專利聯盟組建的基礎薄弱

四、 技術路線圖

第二章專利聯盟概述

一、專利聯盟的概念及其特征

（一） 專利聯盟的概念

（二）專利聯盟的類型

（三）專利聯盟的特征

二、專利聯盟研究述評

三、專利聯盟的發展及現狀

（一）專利聯盟在國外的起源和演進

（二）專利聯盟在我國臺灣地區的發展

（三）專利聯盟在國內的發展現狀

四、本章小結

第三章專利聯盟形成的合理性

一、專利聯盟運營的經濟效益

（一）成本效益

（二）競爭效應

（三）價值效益

二、專利聯盟與技術標準的關繫

（一）技術標準基本理論

（二）專利聯盟與行業標準的關聯性

（三）專利聯盟與技術標準的結合

三、專利聯盟的法律規制

（一）專利聯盟限制競爭效應的分析

（二）專利聯盟與反壟斷法的關繫

（三）專利聯盟與美國反壟斷規制

（四）我國的專利聯盟與反壟斷規制

四、戰略性新興產業與專利聯盟的發展

五、本章小結

第四章專利聯盟的應用與產業發展

一、專利聯盟的模式與類型分析

（一）專利聯盟模式選擇因素

（二）專利聯盟模式的選擇條件

（三）專利聯盟的組織管理模式

二、專利聯盟運行機制的演化

（一）專利聯盟的發展階段及其特征

（二）專利聯盟的初創階段

（三）專利聯盟的擴張階段

（四）專利聯盟的升級階段

三、專利聯盟與戰略性新興產業的市場博弈

（一）戰略性新興產業的興起

（二）聯盟合作博弈分析

（三）專利聯盟不同合作模式下的創新收益分析

四、專利聯盟與戰略性新興產業發展

（一）國外戰略性新興產業的發展

（二）國外戰略性新興產業專利聯盟發展模式與機制的比較

五、本章小結

第五章戰略性新興產業專利聯盟運行機制的安排

一、專利聯盟的動力機制

（一）專利聯盟動力機制的運行

（二）動力機制與技術標準

二、專利聯盟的契約機制

（一）選擇機制

（二）信任機制

（三）許可利用機制

三、資源共享機制

四、協同創新機制

五、知識產權開發機制

（一）內部開發機制

（二）外部開發機制

六、管理機制

七、利益機制

八、監督保護機制

（一）制度保障機制

（二）契約保障機制

九、戰略性新興產業專利聯盟的運行

十、本章小結

第六章戰略性新興產業專利聯盟發展的困境與出路

一、專利聯盟運營存在的利益分配問題

（一）專利聯盟與生產者及消費者間的利益均衡

（二）專利聯盟中的信息不對稱

（三）專利聯盟許可交易過程中的困境

（四）專利聯盟與被許可人之間的競爭困境

二、專利技術的保護與產業發展的利益衝突

（一）專利權保護制度的正當性

（二）專利聯盟的競爭效應分析

（三）聯盟專利保護對產業市場競爭的博弈

三、專利聯盟的壟斷與反壟斷

（一）專利聯盟法律衝突的理論困境

（二）專利聯盟壟斷與反壟斷的現實困境

四、戰略性新興產業專利聯盟管理制度的設計

（一）開放選擇制度

（二）溝通信任制度

（三）互動學習制度

（四）利益分配制度

（五）控制監督制度

五、本章小結

第七章我國戰略性新興產業專利聯盟的構建與完善——以廣東省為例

一、戰略性新興產業專利聯盟機制的選擇

（一）戰略性新興產業專利的選擇

（二）戰略性新興產業專利許可機制的選擇

（三）戰略性新興產業專利聯盟的資源共享機制

（四）戰略性新興產業專利聯盟的人纔培養機制

（五）戰略性新興產業專利聯盟的知識產權開發機制

（六）戰略性新興產業專利聯盟利益機制

（七）戰略性新興產業專利聯盟監督保護機制

二、戰略性新興產業運營模式選擇

（一）同一或同類產業的協同創新合作模式

（二）不同行業的差異化“因地制宜”模式

（三）技術集合專利池模式

三、戰略性新興產業專利聯盟與產業集群

四、戰略性新興產業專利聯盟中的技術標準

（一）專利化技術標準的競爭優勢

（二）專利聯盟標準化的發展趨勢

（三）專利聯盟與技術標準的有機結合

五、本章小結

第八章戰略性新興產業專利聯盟的發展與展望

一、戰略性新興產業專利聯盟的發展規劃

（一）從制度層面做好戰略性新興產業專利聯盟的頂層設計和規劃

（二）加強基礎理論研究

（三）完善相關立法和司法解釋

二、政府引導戰略性新興產業專利聯盟發展的建議

（一）出臺與專利聯盟有關的稅收優惠政策

（二）給予必要的資金支持

（三）加強專業技術人纔的培訓與培養

（四）樹立典型和示範

（五）大力發展知識產權高端服務業

（六）引導企業技術研發和加大創新扶持力度

（七）加強知識產權保護，為專利聯盟發展保駕護航

（八）全國一盤棋，合理布局戰略性新興產業專利聯盟

三、推動企業建設和運營戰略性新興產業專利聯盟

（一）引導企業重視專利聯盟

（二）從行業協會入手加強對企業的培訓

（三）激發聯盟的內在激勵機制

（四）推動專利與標準的有機結合

參考文獻

     戰略性新興產業是指建立在重大前沿科技突破基礎上，代表未來科技和產業發展方向，體現當今世界知識經濟、循環經濟、低碳經濟發展潮流，具有巨大的市場潛力，對相關企業具有帶動和引領作用的產業。在我國節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等七大產業是主要的戰略性新興產業。我國的經濟及產業已經持續30年高速發展，“中國制造”已經成為世界概念，但能效指數隻有發達國家的1/3，而每創造143倍，是德國和法國的7.7倍，是日本的11.5倍。顯然戰略性新興產業專利戰略的實施，承載著推進產業轉型升級、發展方式轉變的重要契機和新的希望。目前全球所有戰略性新興產業領域內一切能處在領跑地位的公司，都無一例外是知識產權密集型企業，是核心專利的創造者、運用者和經營者。它們的財富就是其掌握的產業內關鍵和核心技術專利。

    構建戰略性新興產業專利聯盟是知識產權戰略治國的核心，是中國產業新一輪發展的制高點。本書通過對專利聯盟形成的合理性基礎及運行機制的分析，借鋻國外的經驗並結合國情，針對戰略性新興產業專利聯盟發展的困境，從不同產業聯盟運行機制入手尋找出路，從理論、制度、模式、運行等角度論證了我國戰略性新興產業專利聯盟的構建與運作模式。

    專利聯盟是創新專利的累積體，具有技術集聚性的特征，對內做到聯盟內專利共享，對外實施一攬子許可，根據目的的不同及許可對像的不同可以有多種分類。專利聯盟的成立與發展，經歷了自由發展、限制發展和規範發展三個階段，不同階段對產業競爭的作用不同。我國戰略性新興產業的發展，需要的不隻是隻能影響一家或者若干家企業的技術專利，而是能夠影響整個產業發展的專利聯盟和技術標準，要使戰略性新興產業的發展有制度基礎保障，必須將戰略性新興產業的發展與專利聯盟和標準化戰略相結合，並置於國際技術背景下安排，充分利用知識產權制度設計戰略性新興產業發展的專利聯盟機制，纔能實現高水平投入、有效保護、優化配置，贏取國際市場競爭主動權。

    圍繞戰略性新興產業專利聯盟發展的困境，通過專利聯盟的運行機制，即動力機制、契約機制、管理機制、信任機制、監督機制、知識產權開發機制等的協調與運作，從理論到實證的分析，安排了戰略性新興產業專利聯盟的運行機制。專利聯盟的運行和推廣是解決“專利叢林”問題的有效和必要途徑，但是聯盟專利技術的保護對產業市場競爭具有促進和限制的雙重屬性。對於聯盟內部，為避免聯盟成員對其他成員的創新“搭便車”行為產生的消極影響，應建立互相學習與合作機制。對於聯盟外部，壟斷與反壟斷是聯盟應時刻警惕的情形，隻有通過專利預警分析，長期有效地跟蹤市場價格、技術競爭等因素，預防聯盟的成立阻礙市場競爭並構成壟斷，纔能保證專利聯盟的運營是促進市場競爭的，且沒有構成壟斷。

    我國戰略性新興產業是以科技創新為基礎和支撐的產業，發展的關鍵是每一類新興產業核心技術的掌控，以及相關技術專利的擁有量。從專利聯盟的產業發展規律來看，我國戰略性新興產業專利聯盟的構建，對內以專利技術的研發為核心，以內部開發機制、知識共享創新機制、人纔培養機制相結合，提升企業的軟實力；對外以聯盟的影響力彙集行業的專利資源，吸納更多的專利入池，提升專利聯盟的競爭力，穩固外部開發機制。專利的運營收益以專利許可機制為指導，在聯盟成員間交叉許可搶占市場的基礎上，對外集中許可，一方面獲取更大的許可收益；另一方面防止限制競爭行為的發生，應對壟斷風險。遵循政府引導、企業主體、協會支持、中介和服務機構參與的原則，推動創新共生、信任合作、價值聯盟、協同氛圍，建設和運營戰略性新興產業專利聯盟，培養新的經濟發展方式。