了得網經濟_法律、地理和國家發展：以美國為例

編輯推薦

1. 本書為《CIDEG文庫》繫列叢書。CIDEG是清華大學產業發展與環境治理研究中心的簡稱。本繫列叢書內容涉及廣泛，涉及學術類及非學術類內容，由吳敬璉和青木昌彥擔任主編。

2. 本書內容以美國為背景，介紹地理因素和法律對美國各州以及美國經濟社會發展的總體影響及其影響機制。結合了歷史與實證分析，對分析和理解其他國家的發展有一定的啟示作用。目前正是探究中國經濟未來走勢的階段，以史為鋻，有重要意義。

內容簡介

任何國家的發展都離不開政治和法律制度，但是這些制度是如何形成的不得而知。本書從19世紀中葉到20世紀末美國各州的大量實證研究和歷史數據出發，論證了諸如氣候、水路運輸和早期法律體繫等地理和歷史條件，如何影響政治和司法制度的形成，進而影響美國的經濟發展。

作者簡介

丹尼爾?伯科威茨（Daniel Berkowitz）匹斯堡大學經濟學教授，曾任世界銀行發展研究顧問，比較經濟研究會執行委員會委員（Association for Comparative Economic Studies），美國東亞以及歐亞研究國家委員會委員（National Council for East European and Eurasian Research）。伯科威茨教授曾擔任香港城市大學、清華大學等高校的訪問教授。

卡倫?克萊（Karen B. Clay）現任卡內基梅隆大學經濟學和公共政策研究副教授，美國國民經濟研究局研究，主要研究方向為環境經濟學、經濟史、法律與經濟學，人口統計學，以及美國經濟發展。

總序

序言

**章引論

第二章初始的法律條件

第三章初始條件和各州的政治競爭

第四章政治競爭產生的機制

第五章州法院

第六章議會與法院

第七章制度及其影響

致謝詞

注釋

參考文獻

前言

透過激勵人類的動機與選擇，制度（institutions）對經濟行為和經濟績效（economic performance）有重要影響，在經濟學研究中，制度的重要性早在上世紀三十年代便獲得確認。若說科斯（Ronald Coase）的兩篇新制度經濟學奠基之作一語道破了交易費用對制度選擇的重要性，那諾斯（Douglass North）的大作《經濟史中的結構與變遷》（Structure and Change in Economic History）則是從歷史發展的大視野下將制度，特別是產權制度的演化闡述得淋漓盡致。兩人也分別於1991年與1993年獲得諾獎殊榮。然而，無論這些論述如何精彩，上個世紀七十年代後，新制度經濟學經歷了一段長時間的沉寂，一度被主流經濟學拒之門外；無他，無論其中心思想如何直觀，論述如何精闢，計量方法與數據上的局限使得實證研究的推進十分困難，因此，這一 “新興” 流派長期流於經濟學邊緣。
及後，索科洛夫（Sokoloff）和恩格曼（Engerman）的研究進一步推動了制度經濟學的發展。他們創造性地運用資源稟賦（Factor Endowment）差異來解釋不同制度的演化路徑，再把制度差異和長期經濟發展搭上關繫。縱使這已比前人邁出不小的一步，距離證明制度與經濟發展之間的因果關繫還是有一段距離的。透過激勵人類的動機與選擇，制度（institutions）對經濟行為和經濟績效（economic performance）有重要影響，在經濟學研究中，制度的重要性早在上世紀三十年代便獲得確認。若說科斯（Ronald Coase）的兩篇新制度經濟學奠基之作一語道破了交易費用對制度選擇的重要性，那諾斯（Douglass North）的大作《經濟史中的結構與變遷》（Structure and Change in Economic History）則是從歷史發展的大視野下將制度，特別是產權制度的演化闡述得淋漓盡致。兩人也分別於1991年與1993年獲得諾獎殊榮。然而，無論這些論述如何精彩，上個世紀七十年代後，新制度經濟學經歷了一段長時間的沉寂，一度被主流經濟學拒之門外；無他，無論其中心思想如何直觀，論述如何精闢，計量方法與數據上的局限使得實證研究的推進十分困難，因此，這一 “新興” 流派長期流於經濟學邊緣。

及後，索科洛夫（Sokoloff）和恩格曼（Engerman）的研究進一步推動了制度經濟學的發展。他們創造性地運用資源稟賦（Factor Endowment）差異來解釋不同制度的演化路徑，再把制度差異和長期經濟發展搭上關繫。縱使這已比前人邁出不小的一步，距離證明制度與經濟發展之間的因果關繫還是有一段距離的。

21世紀是實證經濟學（empirical economics）的黃金時代。確認制度與經濟績效之間的因果關繫，實證上的突破要一直等到2001年阿西莫格魯等人（Acemoglu，Johnson and Robinson）在美國經濟學評論（American Economic Review）發表 “The colonial origins of comparative development: An empirical investigation” 一文。在這篇文章裡，作者們認為，我們觀察到的國家之間的巨大收入差距其根源在於制度差異（在這裡，制度指的是廣義的制度，包括了政治制度，產權保護制度以及相關的政策）。其中，**的例子可數現今的南北韓和統一前的東西德，兩地無論是基因、氣候、歷史，還是地理、資源稟賦的條件均相似，經濟發展的結果卻截然不同，隻有制度纔可能是其背後 “看不見的手”。然而，這些**的個案，還隻是“孤證”，如何回到數據中檢驗“因果”依舊困難重重。**的困難在於，經濟績效也可能對制度存在“反向因果”（reverse causality）的作用，富國更可能采納更優的制度安排。另外，制度和經濟績效可能同時受到一些觀察不到的因素的影響（omitted variable bias）。在實證經濟學中，我們統一把這些因果識別的困難稱之為 “內生性”（endogeneity），“內生性”的存在會使實證研究中的估算產生偏差。

阿西莫格魯等人的貢獻正好是利用了殖民政策的“外生性”來區別各國之間制度的差異，從而準確地識別制度對經濟發展的影響。他們創新的地方在於利用了非洲被殖民國家傳教士、軍人和水手的死亡率（mortality rate）來識別某一國的制度之好壞。其道理很簡單：殖民者不會願意植根在死亡率高的被殖民國（通常由瘧疾所導致）；他們更可能采取掠奪性經營，希望能在*短的時間內獲取**利益。因此在這些國家，殖民者無激勵設立好的制度和政策，亦不會銳意保護私有產權，其對經濟發展之結果是顯而易見的。不難發現，歷史上死亡率越高的地方，當今的人均收入就更低。同理，產權愈受到保護的國家，人民也就愈富裕。

值得一提的是“持久性”（persistence）這個概念在阿西莫格魯等人分析裡的重要性。原因在於，過去的死亡率理論上隻應影響過去的制度，但由於制度一旦形成之後便很難逆轉，因此，過去的制度往往便“持續”地形成今天的制度，從而影響今天的經濟發展和國民收入。形成制度持續性的原因眾多，其中較為重要的是既得利益者對制度的保護。

伯科威茨和克萊（Berkowitz and Clay）的《法律、地理與國家發展》（The Evolution of a Nation）這本書，可以說是繼承了索科洛夫、恩格曼和阿西莫格魯等人的研究。和阿西莫格魯等人的出發點一樣，他們相信制度對經濟發展有顯著的作用。同時借鋻於索科洛夫等人的研究，他們也將制度的形成部分歸因於資源稟賦【即他們所說的地理或初始條件（initial conditions）】。和他們研究的區別是，伯科威茨和克萊跳出了跨國比較的框架，選取了一個他們熟悉的國家——美國進行分析。針對一個國家內部差異作為研究對像，比跨國研究有顯而易見的優勢，一些歷史、自然因素的差異能很好地得到控制。

伯科威茨和克萊特別地選擇了州議會中的政治競爭（Political Competition in the State Legislature）和州**法院的司法獨立（Judicial Independence in the State High Court）這兩個美國政治制度中的重要維度作為他們的研究對像。在這裡，政治競爭是指在立法過程中利益集團（interest group）之間的競爭，司法獨立是指州**法院作出法律裁決的獨立程度，而這種獨立程度又與州高院法官的是否通過選舉產生高度相關。作者假設政治競爭愈大，司法獨立性愈高，則經濟愈發達。實證上作者們的確是發現了兩者與2003年美國各州人均收入存在正相關關繫。更進一步，作者認為各州議會內部的政治競爭程度與州**法院的司法獨立性決定於各州之間的經濟結構差異（尤其是利益集團壟斷程度的差異）。因此，伯科威茨和克萊強調他們的研究能為這些變量之間的因果關繫提供一種機制（mechanism）。

在闡述經濟結構和議會政治競爭之間的關繫時，作者提出職業同質性（occupational homogeneity）可以用以解釋美國各州之間政治競爭程度的大小。在美國的立法設計中，有影響力的利益集團往往由專業人士群體以及行業利益者組成。職業同質性越高，表示利益集團越集中，因此在議會中的政治競爭也就越弱，反之亦然。那是什麼決定了經濟領域的同質性大小呢？這裡作者們羅列了一繫列和資源稟賦有關的因素，包括氣候、降雨、離海岸和河流距離等等。這讓人不期然聯想到索科洛夫和恩格曼的關於制度的解釋。

那又是什麼決定了每一州在司法上的獨立程度呢？這裡作者給出了出人意表的答案。他們認為一個州的司法獨立程度是出於歷史的偶然。盡管美國大部分的州從一開始便選用了普通法繫（common law），由於歷史的原因，有部分州的司法制度初始時選用了大陸法繫（civil law）。此後雖然均改用普通法繫（除路易斯安那州外），但這些州的司法獨立性較其他普通法繫傳統州依然較弱。這一神來之筆，巧妙地為司法獨立制度的重要維度找到了一個“外源變化”（exogenous variation）。對於如筆者一般不諳美國政治情況等讀者來說，把美國各州為普通法與大陸法繫起源體繫不啻為意外驚喜（亦因此使我們對美國政治史有了進一步的了解）。

繼承了阿西莫格魯等人的觀點，伯科威茨和克萊亦強調制度一旦形成，其持續性是長久的。除非出現了重大的歷史事件（historical shock），否則各州議會立法過程中政治競爭的程度不會出現重大變化，而政治競爭的持續性亦會影響鞏固司法的獨立性，造成制度進一步的 “持續性”。這裡想補充一句，“長期持續性”（long-term persistence）這一概念在阿西莫格魯等人之後已逐漸發揚光大。迄今為止，已有不少有分量的論文圍繞歷史的“長期持續性” 做文章。研究的問題也逐漸從討論制度的“持續性”，延展至討論文化，以及文化與制度的交互作用對經濟發展的持續性影響。其中，較為人熟悉的包括阿列辛那等人（Alesina，Giuliano and Nunn，2013）關於歷史上農業技術發展如何影響現代的性別平等，那恩（Nunn，2008）關於非洲奴隸貿易如何影響長期經濟發展，以及福格特倫德和福特（Voigtl?nder and Voth，2012）關於中世紀反猶活動對20世紀初納粹興起的持續影響的論文。無獨有偶，以上的論文均發表在哈佛大學的經濟學季刊（Quarterly Journal of Economics）上。

回到伯科威茨和克萊的這本著作，其可讀性甚高，除了對關心實證經濟學的讀者有借鋻意義外，更為對美國政治，特別是司法制度感興趣的中國讀者提供了一個嶄新的研究視野和背景，可謂是額外的收益。經濟學者甚少著書，書的好處是可向讀者更詳盡地論述作者的觀點，提供更多的背景故事與歷史志趣。*後，值得一提的是，本書屬於經濟史學界泰鬥喬爾?莫克爾（Joel Mokyr）為普林斯頓出版社所主編的“普林斯頓西方經濟史叢書（The Princeton Economic History of the Western World）”繫列的一本，可謂質量保證，謹此推薦。

媒體評論

本書作者伯克威茨和克萊成功地分析了殖民時期至今不同地區的地理條件、制度框架、法律體繫對各州法院及立法機構的深遠影響，為我們研究經濟發展的本質做出了重大貢獻。兩位作者的研究路徑及研究發現勢必成為經濟發展研究的焦點。
——羅切斯特大學經濟學教授，斯坦利?恩格曼

地理條件對美國各州主要政治及法律制度的影響這一課題，時常被人提起，但研究寥寥無幾，本書堪稱關於這一課題研究的傑作。本書的意義在於其嶄新的研究視角，為法學、經濟學、政治科學以及歷史學這四個學科的研究打開了新的路徑。
——南加利福尼亞大學教授，李?愛潑斯坦
本書作者伯克威茨和克萊成功地分析了殖民時期至今不同地區的地理條件、制度框架、法律體繫對各州法院及立法機構的深遠影響，為我們研究經濟發展的本質做出了重大貢獻。兩位作者的研究路徑及研究發現勢必成為經濟發展研究的焦點。

——羅切斯特大學經濟學教授，斯坦利?恩格曼

地理條件對美國各州主要政治及法律制度的影響這一課題，時常被人提起，但研究寥寥無幾，本書堪稱關於這一課題研究的傑作。本書的意義在於其嶄新的研究視角，為法學、經濟學、政治科學以及歷史學這四個學科的研究打開了新的路徑。

——南加利福尼亞大學教授，李?愛潑斯坦

本書成功地研究了一個制度經濟學中重要卻又缺乏深入研究的課題，即制度的延續及運行機制。書中圍繞美國各州之間的政治競爭及司法獨立性，將社會科學理論融入翔實的歷史敘述中娓娓道來，是一本比較制度分析與經濟發展方面的之作。

——哈佛大學教授，詹姆斯?羅賓遜

書中，伯科威茨和克萊不但成功地論證了美國各州之間的政治競爭及司法獨立性對經濟發展的影響，而且應用了社會科學中*前沿的定量研究方法為我們全面呈現了美國制度的發展史，是現代制度歷時分析領域的一部不可多得之作。

——加州大學伯克利分校教授，熱拉爾?羅蘭

本書再次向我們展示了社會制度對社會結構的深遠影響。書中，伯科威茨和克萊以美國各州的法律起源為參數，論證了殖民時期各州在普通法繫和大陸法繫之間做出的選擇對當今美國社會的影響。二人的研究結果不但對否認制度研究在經濟史研究中的重要性的學者提出了挑戰，同時也對將制度作為重要參數，用以解釋過去的社會模式如何影響今時社會行為的學者提出了新的挑戰。

——馬裡蘭大學教授，約翰?沃利斯

本書作者伯科威茨和克萊整合了經濟學、政治經濟學、經濟地理、制度理論以及法律等一繫列領域的學術成果，為美國歷史研究提供了全新的視角。本書著重論述了制度的持續性以及殖民時期各州在普通法繫和大陸法繫之間做出的選擇對於美國社會的深遠影響。

——斯坦福大學教授，巴裡?溫加斯特

在線試讀

**章引論

世界各國人均收入有著顯著差異。以2008年為例，美國、新加坡和瑞士的人均收入比尼泊爾和烏干達高約40倍。各國內部不同地區人均收入也有差異。2000年美國康涅狄格州的人均收入幾乎是密西西比州的2倍。在俄羅斯，莫斯科市的人均收入比鄰近的伊萬諾沃州高6.5倍。造成這些差異的原因何在？

部分原因似乎應該歸結於政治和法律制度的不同。政治制度，比如立法機構，會影響經濟的關鍵層面，包括個人對土地、勞動力、資本、原材料以及知識產權等所應有的權利。法律制度，尤其是法院，在界定權利和執行權利方面扮演著不可或缺的角色。這又讓我們探討的問題上升了一個層次：不同國家間的政治和法律制度差異又是什麼原因造成的呢？

*近的相關文獻認為，制度和人均收入的差異是由一繫列地理、歷史因素造成的。有許多文獻（Gallup、Sachs and Mellinger，1998；Mellinger、Gallup and Sachs，2000；Sachs and Malaney，2002；Sachs，2003；Nunn and Puga，2009）認為，地理因素影響公共醫療、生產率、貿易成本、人口增長以及投資等，從而影響人均收入。戴蒙德（Diamond，1997）則認為距離主要歷史貿易路線以及知識中心的遠近影響了科技和知識的傳播，從而造成人均收入的不同。

還有一些研究認為殖民時期的地理和瘟疫環境對前歐洲殖民地制度的形成起到了決定性作用。恩格曼等人（Engerman and Sokoloff，1997，2005）認為，氣候和土壤條件決定了後來政治制度的優劣。溫暖多雨，土壤條件適宜種植糖和其他糧食作物的殖民地，會建立起代表少數富有精英階層利益的“壞”的政治制度。有著寒冷、干燥的氣候和其他不同土壤條件的殖民地，就會建立起代表更廣泛利益的“好”的政治制度。阿西莫格魯等人（Acemoglu、Johnson and Robinson，2001）提供的證據表明，殖民時期的瘟疫環境決定了產權保護制度的好壞。那些對早期定居者來說生存機會較大的殖民地，會建立起“好”的制度來保護產權並限制政府強取豪奪。相比之下，那些對早期定居者來說罹患致命疾病風險較大的殖民地，就會建立“壞”的制度，允許移民很輕易地攫取現有的資源。
**章引論

世界各國人均收入有著顯著差異。以2008年為例，美國、新加坡和瑞士的人均收入比尼泊爾和烏干達高約40倍。各國內部不同地區人均收入也有差異。2000年美國康涅狄格州的人均收入幾乎是密西西比州的2倍。在俄羅斯，莫斯科市的人均收入比鄰近的伊萬諾沃州高6.5倍。造成這些差異的原因何在？

部分原因似乎應該歸結於政治和法律制度的不同。政治制度，比如立法機構，會影響經濟的關鍵層面，包括個人對土地、勞動力、資本、原材料以及知識產權等所應有的權利。法律制度，尤其是法院，在界定權利和執行權利方面扮演著不可或缺的角色。這又讓我們探討的問題上升了一個層次：不同國家間的政治和法律制度差異又是什麼原因造成的呢？

*近的相關文獻認為，制度和人均收入的差異是由一繫列地理、歷史因素造成的。有許多文獻（Gallup、Sachs and Mellinger，1998；Mellinger、Gallup and Sachs，2000；Sachs and Malaney，2002；Sachs，2003；Nunn and Puga，2009）認為，地理因素影響公共醫療、生產率、貿易成本、人口增長以及投資等，從而影響人均收入。戴蒙德（Diamond，1997）則認為距離主要歷史貿易路線以及知識中心的遠近影響了科技和知識的傳播，從而造成人均收入的不同。

還有一些研究認為殖民時期的地理和瘟疫環境對前歐洲殖民地制度的形成起到了決定性作用。恩格曼等人（Engerman and Sokoloff，1997，2005）認為，氣候和土壤條件決定了後來政治制度的優劣。溫暖多雨，土壤條件適宜種植糖和其他糧食作物的殖民地，會建立起代表少數富有精英階層利益的“壞”的政治制度。有著寒冷、干燥的氣候和其他不同土壤條件的殖民地，就會建立起代表更廣泛利益的“好”的政治制度。阿西莫格魯等人（Acemoglu、Johnson and Robinson，2001）提供的證據表明，殖民時期的瘟疫環境決定了產權保護制度的好壞。那些對早期定居者來說生存機會較大的殖民地，會建立起“好”的制度來保護產權並限制政府強取豪奪。相比之下，那些對早期定居者來說罹患致命疾病風險較大的殖民地，就會建立“壞”的制度，允許移民很輕易地攫取現有的資源。

法律制度和政府體制等歷史因素似乎也有影響作用。法國和其他歐洲國家在歷史上很早就沿用或者借用了大陸法的法律體繫。盡管大陸法通常被稱為一個法律體繫,但它卻代表了一個遠遠超出法院範疇的特定的治理方法。4這些國家通過殖民把大陸法體繫傳播到北美洲、南美洲、亞洲以及非洲等全球各地。而英格蘭因為種種歷史原因,卻發展出了一個完全不同的法律體繫和政府體制,稱為普通法繫。之後又通過殖民把普通法繫傳播到世界其他地方。

證明地理和其他歷史因素如何以及為什麼持續影響政治和法律制度是非常困難的。之所以困難，是因為要想說明這種持續影響並檢驗各種機制的相關性就需要詳細的定性和定量數據，而許多國家根本沒有這些數據。由於缺乏政治體制的相關數據,索科洛夫和恩格曼（Sokoloff and Engerman，2000)調查了美洲各國給予公民投票權的時間和實施範圍、政府對公立學校的資金投入以及對移民的土地分配等多種間接措施。阿西莫格魯和約翰遜（Acemoglu and Johnson，2006）通過模型闡釋了即使在公民權發生重大變化的情況下政治體制的持續性影響仍然存在。格萊澤等人（Glaeser and Shleifer，2002；Klerman and Mahoney，2007）運用英國和法國的史學證據，闡述了法律淵源在法律程序和司法獨立等方面的作用。5我們曾試圖通過兩篇早期的論文弄清楚大陸法的法律制度對美國各州憲法和州法院（Berkowitz and Clay，2005，2006）的持續影響及其形成原因，而這正是促使我們開始寫作本書的一個主要動因。

本書運用詳實的歷史證據，分析了地理和殖民等初始條件如何以及為什麼影響美國各州立法機構和法院的演變。6美國各州的地理和殖民初始條件相對不同,但都保存有完好的歷史沿革記錄,而且還有19世紀60年代以來政治體制和法院方面的豐富數據。同時,由於各國國情迥異，不同的國家通常具有完全不同的發展歷程，很難進行比較分析。本書隻著眼於分析美國各州的發展歷程，從而避免出現難以把握的問題。總而言之，盡管本書的根本目的是透徹闡述政治和法律制度，但是要揭示政治和法律制度在國家長期發展中所起的作用必須先從其初始條件開始探討。

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