前言

章政府理論：比較的觀點

1.1問題的提出

1.2本書的結構

1.3研究背景

1.4經濟政策的制定

1.5政治經濟學

1.6政治中的激勵與選擇

1.7結束語

第二章政府失靈探源

2.1前言

2.2政府失靈的概念

2.3案例分析：公共項目的籌資

2.4政府失靈探源

2.5政治失靈探源

2.6政府失靈的動態學

2.7模型的含義

2.8結語

第三章政治代理和政治問責

3.1引言

3.2政治委托-代理模型的基本內容

3.3基準模型

3.4模型的一些擴展

3.5幾點討論

3.6結語

第四章政治代理與公共財政

4.1導言

4.2模型的說明

4.3三種情形

4.4模型的含義

4.5限制政府

4.6公債和赤字

4.7政府與非政府組織

4.8執政能力存在差別的情況

4.9結論

附錄：僅存在道德風險情形下的優財政政策

第五章結語

參考文獻

前    言

本書的初步構思，形成於我在烏普薩拉大學林達爾講座（Lindahl Lecture）授課期間，時間是在2002年10月。本人很榮幸能獲邀在這樣一個神聖的講壇報告本人的一些研究，因為正是林達爾給出了公共經濟學以及政治經濟學中的一些極具有解釋力的概念，也正是他曾經向人們展示了深邃的思想，並迄今仍是本書需要探討的。而我也正是要借政治經濟學和公共經濟學的一些概念，在林達爾貢獻的基礎上去研究，如何纔能使世界變得更美好。我尤其要感謝瑟琳．布勒姆斯特（Soren Blomquisit）和貝蒂．霍姆蘭德（Bertil Holmlund），感謝他們在我訪問期間的盛情款待，以及又以極大的耐心準許我一拖再拖，纔終把授課的內容整理出版。同時我還要感謝烏普薩拉大學的師生，與他們的積極互動纔使得我的本次訪問顯得興趣盎然。

而之所以拖沓這麼久纔把這份講稿整理出來，一個重要的原因，就是我想嘗試更深入、更繫統地來梳理和發展當時的一些想法。當然，我也確實有所收獲，比如我現在更清楚地知道，政治委托代理模型並不向我以前想像的那樣成熟，甚至還沒有完全被了解，故而我們還有機會更深入、繫統地來發展它們，使之應用於對更多、更復雜問題的分析，而這一任務又相當緊迫。又比如，這裡向讀者展現的手稿就對仁善獨裁視角下的政府理論和公共選擇視角下的政府理論的分野，有了更清楚的分析。而作為一個受過嚴格學術訓練的研究生，我相信健全（不一定是小的）政府的重要性，但是政府職責又顯然經常被濫用了，我一直試圖在二者間進行調和。但如今我的想法卻有了明顯的改觀，至少現在在我看來，政府的激勵問題纔是位的，並應該成為所有公共經濟學授課過程中必須重點探討的一塊。當然，相對於初稿而言，目前的這本書裡，我還增加了一些更精確的有關政府失靈概念的內容。

本書的若干概念和內容綜合了經濟學和政治科學的一些成果，希望能對仍處於萌芽階段的政治經濟學有所貢獻。盡管我一直試圖把書中的技術處理部分減到少，但如果讀者能夠掌握一些基本的微觀經濟學工具，還是有助於理解書中的有關討論。本書所涵蓋的內容遠非詳盡，實際上整個政治經濟學學科還在迅猛發展。在本書中，我僅側重通過委托代理方法對政治領域中由非對稱信息所引發的部分現像進行了探討，而基本上沒有怎麼涉及空間競爭模型。

還需要說明的是，我還曾有幸就本書的部分內容在由哈佛大學社會科學基礎研究中心（CBRSS）組織的與作者繫列互動會上與部分學界朋友交流過。對此，我首先要感謝吉姆•阿爾特（Jim Alt）、凱恩•謝普斯爾（Ken Shepsle）盛情邀請和款待。在哈佛交流期間，我也深深受益，期間很多講座的參與者都是那麼的慷慨直言，給出了很多的建議和意見，使我得以發現和糾正一些難以察覺的錯誤。我要感謝一些人在講座期間對我研究的慷慨反饋，這些人包括德龍•阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、阿爾伯特•埃裡森娜（Alberto Alesina）、阿比吉特•班納吉（Abhijit Banerjee）、約翰•蘭德爾根（John Londregan）、阿瑟•盧比亞（Author Lupia）、亞當•麥羅威茨（Adam Meirowitz）、夏朗•姆坎德（Sharun Mukand）、吉姆•斯尼德（Jiim Snyder）、埃裡克•斯博拉裡（Enrico Spolare）。

另外還有很多人對本書中的一些思想和觀點有很大的貢獻。縱觀已經過去的職業生涯，在眾多曾經給過我建議以及幫助的人中，我首先要感謝的是斯蒂芬•寇特(Steven Coate)，我一直從它那裡得到一些啟發和靈感，並與之建立了深厚的友誼。我與寇特在很多研究項目中有過合作，本書中的很多內容（尤其是那些比較成熟和科學的內容）實際上都也可以直接歸功於他，或者至少是在長期的合作和討論中，有些思想已深深內化在我的思維脈絡裡，以至於在毫無察覺的情況下就下筆成文。此外，在我剛剛嘗試研究政治經濟學問題的時候，安•克斯（Anne Case）就也已經是我的合作者了，當時我們采用政治委托代理模型去嘗試研究究竟是什麼因素在決定美國州長的競選連任比率。安教給了我很多亦體現在本書中很多思想，比如本書第三章中對美國州長（經驗）研究的部分，實際上就建立在我們曾經合作研究內容的基礎上的。在采用委托代理模型研究公共財政問題上，邁克爾•斯馬特（Michael Smart）也是我的一位合作者，本書第四章的絕大多數內容都是我們合作研究的成果，另外它與丹尼爾•斯特姆（Daniel Sturm）合作研究的一些內容，也深深影響了我在第三章所研究的委托代理問題的設定。

倫敦經濟學院（LSE）是一個比較特別的地方，我很榮幸能能夠從1995年以來就成為其經濟學院和三得利—豐田經濟學及相關學科研究中心（STICERD）的一名職員。這使得我有幸能夠與很多同事一起共事，並深深受益於他們的探索精神、真誠以及所展現的活力。我要特別感謝我在研究中心的同事奧利安娜•班迪拉（Oriana Bandiera）、魯賓•伯格斯（Robin Burgess）、邁特裡什•格塔克（Maitreesh Ghatak）、馬庫斯•戈登斯坦（Markus Goldstein）以及安德裡•普萊特（Andrea Prat），並且與後者我們還曾經就本書的的一些問題進行了建設性的探討，我也得到了一些深受啟迪的評論。

還有其它很多人，他們的評論和鼓勵幫助我加深了對本書中所研究的一些問題的認識。這其中，我特別要感謝的是戴龍•阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、布魯諾•弗雷（Bruno Frey）、吉姆•漢斯（Jim Hins）、克萊爾•利佛（Clare Leaver）、格拉特•列維（Gilat Levy）、斯蒂芬•莫裡斯（Stephen Morris）、羅格•梅耶森（Roger Myerson）、托爾斯坦•佩爾森（Torstein Persson）、吉姆•羅賓遜（Jim Robinson）、保羅•希波裡特（Paul Seabright）、安德烈•施萊弗（Andrei Shleifer）、丹尼爾•斯特姆（Daniel Sturm）、加尼多•泰伯裡尼（Guido Tabellini）、考萊德•博卡迪（Konrad Burchadi）、馬利克•黑森斯特裡特（Marieke Huysenstruyt）、馬薩•科德姆特斯（Masa Kudamatsu）、瑪麗特•裡赫維（Marit Rehavi）。另外，斯爾維亞•皮茨尼（Silvia Pezzni）出色的助研工作為本書的寫作增色不少，在此一並感謝。還要還特別提一下馬薩，它仔細通讀了本書的手稿，並給與了一繫列有益的評論，再次感謝。

後我還要特別感謝我的妻子基裡安（Gillian）和兒子托馬斯（Thomas）、奧利佛（Oliver），感謝他們一貫的理解和支持。