章緒論/1
節研究背景與意義/2
一、研究背景/2
二、研究意義/4
第二節研究思路與方法/6
一、研究思路/6
二、研究方法/7
第三節研究內容和框架/8
一、研究內容/8
二、研究框架/10
第四節創新點及不足/11
一、創新點/11
二、存在的不足/14

第二章理論基礎及文獻綜述/15
節核心概念的外延和內涵/15
一、技術創新效率/15
二、綠色技術創新效率/16
三、國際研發資本/17
四、國際研發資本技術溢出/18
目錄第二節研究的理論基礎/20
一、新經濟增長理論/20
二、創新經濟學理論/21
三、技術溢出理論/23
第三節國外研究現狀及述評/24
一、關於綠色技術創新效率的研究/24
二、關於研發投入對技術創新效率影響的研究/26
三、關於國際研發資本技術溢出對技術創新影響的研究/27
四、關於國際研發資本技術溢出對綠色技術創新的研究/30
第四節國內研究現狀及述評/31
一、關於綠色技術創新效率的研究/31
二、關於研發資本對技術創新效率的影響研究/33
三、關於國際研發資本技術溢出對技術創新影響的研究/34
四、關於國際研發資本技術溢出對綠色技術創新的研究/37
第五節文獻評述/37

第三章國際研發資本技術溢出的特征及理論推導/41
節中國國際研發資本技術溢出的特征分析/42
一、數量迅速增長，溢出渠道化/42
二、國別具有一致性，主要集中於發達國家/42
三、產業集中度較高，技術行業占比有待提高/43
四、區域發展不平衡，經濟發達地區份額較高/44
第二節國際研發資本技術溢出對綠色技術創新效率的影響機制/44
一、國際研發資本技術溢出直接渠道的影響機制/45
二、國際研發資本技術溢出間接渠道的影響機制/47
第三節基於CoeHelpman模型的推導及擴展/51
一、模型的推導/51
二、國際研發資本間接渠道技術溢出的測算/52
第四節本章小結/55

第四章中國綠色技術創新效率的測算及因素分解/56
節中國綠色技術創新效率的理論框架及模型構建/57
一、綠色技術創新效率評價指標及理論框架/57
二、模型構建及測算方法/63
第二節中國綠色技術創新效率測算及分解/64
一、中國綠色技術創新效率評價/64
二、中國分區域綠色技術創新效率測算與因素分解/69
第三節本章小結/73

第五章國際研發資本技術溢出對中國綠色技術創新效率的影響及區域差異/76
節計量模型與數據說明/77
一、CoeHelpman模型/77
二、數據來源/78
三、相關性和單位根檢驗/83
第二節全國層面實證估計/85
一、面板小二乘法回歸結果分析/85
二、動態面板回歸結果分析/90
第三節區域層面實證估計/98
一、模型檢驗/98
二、估計結果分析/99
第四節本章小結/103

第六章國際研發資本技術溢出對中國區域綠色技術創新效率影響的空間效應/107
節探索性空間數據分析/108
一、空間自相關分析/108
二、空間關聯局域指標分析/110
第二節CoeHelpman空間模型推導/111
一、建立CoeHelpman空間模型/111
二、CoeHelpman空間模型設定形式檢驗/113
三、首次溢出與二次溢出效應的推導/114
四、空間權重矩陣/116
五、數據來源/116
第三節CoeHelpman空間面板模型估計/116
一、模型的空間交互效應檢驗/116
二、空間面板模型估計/117
第四節本章小結/126

第七章國際研發資本技術溢出對中國區域綠色技術創新效率影響的門檻效應/129
節影響國際研發資本技術溢出效果的因素/130
一、經濟發展水平/130
二、市場化程度/130
三、對外開放水平/131
四、人力資本素質/131
第二節計量模型的建立/132
一、計量模型/132
二、數據說明/133
第三節實證檢驗結果/136
一、跨國研發投入技術溢出對綠色技術創新效率的門檻效應/136
二、跨國技術轉移技術溢出對綠色技術創新效率的門檻效應/146
三、FDI研發資本技術溢出對綠色技術創新效率的門檻效應/155
四、OFDI研發資本技術溢出對綠色技術創新效率的門檻效應/164
五、進口貿易研發資本技術溢出對綠色技術創新效率的門檻效應/173
第四節本章小結/183

第八章研究結論、政策建議及研究展望/185
節研究結論/186
第二節政策建議/190
第三節研究展望/193
參考文獻/195
 

面對日益嚴峻的氣候惡化挑戰，世界各國都在積極推進綠色經濟發展以尋求解決方案。當前，中國綠色技術創新能力與發達國家還存在一定差距，而企業綠色技術創新大多源自外部資源或壓力的誘導。1990年，中國的研發投入強度為0.67%；2001年上升為0.95%；2010年達到1.76%，超過德國；2013年首次突破2%，超過日本；2017年達到2.13%，成為僅次於美國的第二大研發經費投入國家，居發展中國家前列。研究表明，完全相同的技術是不能產生溢出效應的，所以在經濟全球化背景下，一個國家的技術進步除了源於自身的技術創新，更重要的是學習、借鋻、模仿和吸收發達國家的先進技術。而隨著國家之間的聯繫越來越密切，國際技術的擴散效應已然成為技術進步的核心決定因素，國際研發資本技術溢出對發展中國家的自主創新能力起到愈來愈重要的作用。所以，如果中國注重綠色技術的國際溢出路徑以及溢出效應，就有可能縮小這一差距。本研究主要研究國際研發資本技術溢出對中國區域綠色技術創新效率的影響。
經濟學家們很早就注意到國際研發資本技術溢出與技術創新之間的關繫，並從多個方面進行了研究。本研究通過對相關文獻的整理和分析發現：①關於綠色技術創新效率的測算，在指標選取、階段劃分等方面存在一定局限性；②關於國際研發資本技術溢出的渠道研究不具有繫統性，且同時將多種渠道國際研發資本技術溢出納入同一模型進行對比研究的成果相對較少；③從動態和空間的角度來研究國際研發資本技術溢出與綠色技術創新效率關繫的成果也比較少；④很少有學者以中國為樣本對這二者之間的關繫進行研究。
本研究在前人研究的基礎上，主要研究了以下五個方面的內容。，在釐清綠色技術創新效率外延和內涵的基礎上，從兩階段創新價值鏈的角度構建綠色技術創新效率測算模型，運用2001—2013年中國各省(市、自治區)工業企業數據，運用主成分分析法進行降維處理，分別測算出兩個階段技術創新的效率，再通過DEA模型測算出全國及各區域綠色技術創新效率，並將其分解成純技術效率和規模效率，同時測算了考慮和不考慮環境因素兩種情形下的綠色技術創新效率和傳統技術創新效率。第二，在分析中國國際研發資本技術溢出特征以及各渠道國際研發資本技術溢出對綠色技術創新效率影響機制的基礎上，基於CoeHelpman模型推導國際研發資本技術溢出對綠色技術創新效率影響的模型，並推導測算間接國際研發資本技術溢出的公式，重新測算國際研發資本通過各個渠道流入中國以及各個省份的值。第三，采用不同的實證分析工具，分別檢驗全國及區域層面國際研發資本技術溢出對中國區域綠色技術創新效率的影響效應。第四，在進行探索性空間分析的基礎上，將線性結構的CoeHelpman模型在空間維度拓展為非線性結構形式，構建國際研發資本技術溢出的空間計量模型，研究各個渠道國際研發資本的空間溢出效應，在此基礎上實證分析國際研發資本的首次溢出、二次溢出對綠色技術創新效率的影響。第五，從對外開放、市場化程度、經濟發展水平、人力資本素質等視角，對影響國際研發資本技術溢出的因素進行進一步的考察，並測算了引發技術溢出效應變化的各種因素的門檻水平。以2001—2013年中國省級面板數據為樣本進行研究，繫統地考察國際研發資本技術溢出對綠色技術創新效率的影響，根據各省(市、自治區)發展情況的不同，劃分了發展區段，各省(市、自治區)可以根據各自情況提出相應的對策。
本研究由梁聖蓉在武漢商學院經濟與金融學院完成，中南財經政法大學經濟學院羅良文教授從研究方法、研究思路和研究方案上給予指導，並參與全書的修改和完善。本研究為2018年湖北省社科基金一般項目(後期資助項目)“國際研發資本技術溢出對中國區域綠色技術創新效率的影響研究”(2018030)的成果。