中國全要素生產率的影響研究目錄Contents

1章緒論

2節研究背景及目的

2一、研究背景

4二、研究目的及意義

5第二節國內外研究綜述

5一、金融發展與經濟增長的研究綜述

12二、金融發展與全要素生產率的研究綜述

21第三節研究思路、研究方法及創新點

21一、研究思路

21二、研究方法

22三、創新點

24第四節研究內容及結構安排

24一、研究內容

25二、結構安排

27第二章金融發展影響全要素生產率的機制分析

28節金融發展的概念

29第二節金融發展影響全要素生產率的微觀機制

30一、技術升級行為的融資約束問題

31二、金融體繫促進全要素生產率提升的作用機制33第三節金融發展影響全要素生產率的數理模型分析

34一、基本假設

37二、一國的標準生產率

38三、完全信貸市場下，標準生產率的收斂路徑

39四、不完全信貸市場下，標準生產率的收斂路徑

42五、標準生產率收斂的均衡狀態

46六、金融發展對部門生產率的影響

49第四節基本模型的擴展——兩部門終產品模型

49一、基本假設

50二、完全信貸市場下，標準生產率的收斂路徑

51三、不完全信貸市場下，標準生產率的收斂路徑

54四、金融發展對社會平均生產率的影響

55第五節本章小結

57第三章中國金融發展與全要素生產率的典型事實

58節中國金融發展水平的度量

58一、金融發展水平的度量指標體繫構建

65二、中國金融發展水平的度量及現狀分析

72第二節中國各地區全要素生產率的度量

76第三節中國金融發展與全要素生產率的關繫初探

78第四節本章小結

80第四章金融發展對中國全要素生產率的影響效應分析

82節計量模型的構建

83第二節變量選取及說明83一、核心變量

83二、控制變量

85第三節各變量的描述性分析

86第四節金融發展對全要素生產率的影響效應

86一、對假說1的檢驗

94二、對假說2的檢驗

100第五節本章小結

102第五章金融發展對技術外溢的門檻效應

104節金融發展影響技術外溢的內在機制

104一、世界先進技術向發展中國家轉移的方式及前提條件

106二、金融發展、FDI與國際技術外溢

109三、金融發展、國際貿易與國際技術外溢

110第二節金融發展對技術外溢效應影響的實證分析

111一、金融發展對技術外溢的影響：基於交互項的檢驗

115二、金融發展對技術外溢的門檻效應：基於門檻回歸的檢驗

120第三節本章小結

122第六章金融發展影響地區創新能力的實證分析

124節相關文獻綜述

126第二節金融發展影響創新能力的實證分析

——基於OLS估計法

126一、理論模型的構建

129二、研究對像及數據來源

129三、估計結果132第三節金融發展影響創新能力的實證分析

——基於空間面板模型

132一、中國地區創新產出的空間格局及集群現像

135二、模型的設定與選取

138三、模型的估計

141第四節本章小結

143第七章金融發展影響地區資本配置效率的實證分析

144節相關理論基礎

144一、資源配置效率對全要素生產率影響的理論基礎

145二、金融發展與資本配置效率優化

149第二節中國各地區資本配置效率的估算

149一、資本配置效率的估算方法

150二、中國分地區、分年度的資本配置效率估算

152第三節金融發展影響地區資本配置效率的實證分析

152一、模型設定及變量描述

155二、回歸結果分析

159第四節本章小結

160第八章研究結論與研究展望

161節主要研究結論

164第二節研究展望

167參考文獻

190後記

本書s先從理論上探索金融發展對全要素生產率的影響及其作用機制；其次在選擇合適的度量指標和度量方法的前提下，對當前中國金融發展現狀及全要素生產率的發展現狀進行了描述及統計性分析；後利用中國省級層面的面板數據對金融發展的生產率效應及各個作用機制進行實證檢驗。在理論研究中，基於金融功能論的主要思想，本書將金融發展納入熊彼特增長模型框架，並利用數理推導的方法探索金融發展對全要素生產率的影響及作用機制。模型表明，金融發展通過緩解技術升級投資項目的融資約束，提升了該類項目內生的成功概率，並促進資本優先流向發展前景更廣的產業，從而從促進技術進步和優化資本配置兩個方面，推動全要素生產率增長。金融發展對中國全要素生產率的影響研究總序總序General preface

中國社會經濟發展已進入轉型發展的新階段，正處於從中等收入向高收入階段跨越的重要時期。中國經濟面臨新的機遇與挑戰，肩負結構調整和轉變經濟發展模式的使命，建設創新型國家任重道遠，中國特色發展道路正在形成之中。在現階段，我國工業化發展、產業結構演進出現了新特點，加快結構調整的緊迫性越來越強，通過創新驅動加快產業結構優化升級，已成為我國新時期實現經濟轉型發展的一項重要戰略舉措。正是在這樣的背景下，華中科技大學張培剛發展研究院研究團隊，先後承擔了兩項國家社會科學基金重大項目“新型工業化道路的工業結構優化升級研究”（2006年立項）、“基於創新驅動的產業結構優化升級研究”（2012年立項）。近幾年來，本研究團隊著力從創新驅動的視角，圍繞中國經濟轉型和產業結構優化升級這一主題進行了深入研究。現在呈現給各位讀者的中國經濟轉型與創新驅動發展研究叢書，就是在這些研究項目成果的基礎上經過總結、提煉後形成的階段性成果。

經濟轉型與創新驅動是中國當前經濟發展的重大議題，也是國家持續關注和重視的問題。本叢書嘗試全面繫統地從創新驅動視角研究中國經濟轉型和產業結構優化升級，既有理論探討，又有實證研究。研究議題涉及中國工業結構轉型升級的原理、路徑與政策，中國經濟轉型發展與動能轉換，企業自主創新與產業轉型，區域創新繫統，基於創新的產業政策，新型城鎮化，反貧困研究，國際分工與國際貿易新發展，進出口貿易內涵自然資本，以及金融發展對產業發展的影響等。毫無疑問，這些專題既是中國面臨的重大現實問題，也是國際社會關注的前沿發展問題。

本叢書將理論與實證分析相結合，從微觀、中觀、宏觀等多層次，從企業、區域、全球價值鏈等多維度，探討中國經濟轉型與創新驅動發展過程中的關鍵問題，對於我國經濟轉型和創新型國家建設具有重大的現實意義。本叢書立足於國家現實發展需求，在全球化視野中探索經濟結構轉型與創新驅動發展，實現經濟發展方式轉變。本叢書嘗試運用“創新、協調、綠色、開放、共享”的全新發展理念對中國的創新驅動發展和經濟轉型問題做了繫統梳理，叢書中不僅有體現創新理念的創新驅動產業結構調整、企業自主創新、基於創新導向的產業政策主題，也有體現協調理念的區域創新繫統、新型城鎮化主題，有體現綠色理念的貿易生態足跡主題，還有體現開放理念的國際分工、體現共享理念的反貧困等重要議題。總之，我們從較為寬廣的視角進行選題，將有助於我們對創新驅動和中國轉型發展問題更好地從全局進行把握。因此，本叢書的研究成果，勢必將有利於推進經濟轉型與創新驅動發展議題的深入探討，而且我們也預期許多研究結果將能夠為中國轉型與創新發展的實踐決策提供重要的理論支撐。