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  • 證券發行與承銷應試指南(精華版)(2012年證券)
    該商品所屬分類:經濟 -> 經濟
    【市場價】
    220-320
    【優惠價】
    138-200
    【作者】 何曉宇 主編 
    【所屬類別】 圖書  考試  財稅外貿保險類考試  證券從業資格考試圖書  經濟  財稅外貿保險類考試  證券從業資格考試 
    【出版社】中國鐵道出版社 
    【ISBN】9787113135423
    【折扣說明】一次購物滿999元台幣免運費+贈品
    一次購物滿2000元台幣95折+免運費+贈品
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    內容介紹



    開本:大32開
    紙張:膠版紙
    包裝:平裝

    是否套裝:否
    國際標準書號ISBN:9787113135423
    作者:何曉宇主編

    出版社:中國鐵道出版社
    出版時間:2011年11月 

        
        
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    編輯推薦

    集考點之精,解難點之惑,授技巧之法,點過關之術。

    復習指導+考點速記+真題演練。

     
    內容簡介


    本書特點:抓住考試重點、難點和命題方向。這不僅是通過資格考試的關鍵,也是提高專業能力的要訣。證券業從業資格考試各科目命題都是以考試大綱為依據,以*的指定教材為範圍,然而厚厚的指定教材對於在職考生來說學*擔之重可想而知。本套專用教材化繁就簡,緊扣每一門學科的考試大綱,通過復習方向指導、核心考點速記、精選考題同步演練等多個欄目提示考綱要點、解剖考試內容、提煉考點精華,使考生輕松理解、輕松記憶、快速掌握。因此本套教材是一套脈絡清晰、針對性強的精編教材。它能幫助考生抓住考點,這對繫統學習、快速提高成績有著極強的指導作用。特別是書中的核心考點速記部分,更是精心提煉考綱要點,簡明扼要,圖表歸納完整有序,便於考生理解記憶。

    目錄
    緒論
    節證券業從業資格考試概況
    第二節證券業從業資格考試考務須知
    第三節證券業從業資格考試命題分析
    第四節證券業從業資格考試應試方法和技巧
    章證券經營機構的投資銀行業務
    復習方向指導
    核心考點速記
    節投資銀行業務概述
    第二節投資銀行業務資格
    第三節投資銀行業務的內部控制
    第四節投資銀行業務的監管
    精選考題同步演練
    精選考題答案解析

    緒論

    節證券業從業資格考試概況

    第二節證券業從業資格考試考務須知

    第三節證券業從業資格考試命題分析

    第四節證券業從業資格考試應試方法和技巧

    章證券經營機構的投資銀行業務

    復習方向指導

    核心考點速記

    節投資銀行業務概述

    第二節投資銀行業務資格

    第三節投資銀行業務的內部控制

    第四節投資銀行業務的監管

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第二章股份有限公司概述

    復習方向指導

    核心考點速記

    節股份有限公司的設立

    第二節股份有限公司的股份和公司債券

    第三節股份有限公司的組織機構

    第四節上市公司組織機構的特別規定

    第五節股份有限公司的財務會計

    第六節股份有限公司的合並、分立、解散和清算

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第三章企業的股份制改組

    復習方向指導

    核心考點速記

    節企業股份制改組的目的、要求和程序

    第二節股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第四章首次公開發行股票的準備和推薦核準程序

    復習方向指導

    核心考點速記

    節首次公開發行股票申請文件的準備

    第二節首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第五章首次公開發行股票的操作

    復習方向指導

    核心考點速記

    節中國證監會關於新股發行體制改革的指導意見

    第二節首次公開發行股票的估值和詢價

    第三節首次公開發行股票的發行方式

    第四節首次公開發行的具體操作

    第五節股票的上市保薦

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第六章首次公開發行股票的信息披露

    復習方向指導

    核心考點速記

    節信息披露概述

    第二節首次公開發行股票招股說明書及其摘要

    第三節股票發行公告及發行過程中的有關公告

    第四節股票上市公告書

    第五節創業板信息披露方面的特殊要求

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第七章上市公司發行新股

    復習方向指導

    核心考點速記

    節上市公司發行新股的準備工作

    第二節上市公司發行新股的推薦核準程序

    第三節發行新股的發行方式和發行上市操

    作程序

    第四節與上市公司發行新股有關的信息披露

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第八章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行

    復習方向指導

    核心考點速記

    節上市公司發行可轉換公司債券的準備工作

    第二節可轉換公司債券發行的申報與核準

    第三節可轉換公司債券的發行與上市

    第、四節可轉換公司債券的信息披露

    第五節上市公司股東發行可交換公司債券

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第九章債券的發行與承銷

    復習方向指導

    核心考點速記

    節國債的發行與承銷

    第二節金融債券的發行與承銷

    第三節企業債券的發行與承銷

    第四節公司債券的發行與承銷

    第五節短期融資券的發行與承銷

    第六節中期票據的發行與承銷

    第七節中小非金融企業集合票據

    第八節證券公司債券的發行與承銷

    第九節資產支持證券的發行與承銷

    第十節國際開發機構人民幣債券的發行與承銷

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第十章外資股的發行

    復習方向指導

    核心考點速記

    節境內上市外資股的發行

    第二節h股的發行與上市

    第三節內地企業在香港創業板的發行與上市

    第四節境內上市公司所屬企業境外上市

    第五節外資股招股說明書的制作

    第六節國際推介與分銷

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第十一章公司收購

    復習方向指導

    核心考點速記

    節公司收購概述

    第二節上市公司收購

    第三節關於外國投資者並購境內企業的規定

    第四節外國投資者對上市公司的戰略投資

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    第十二章公司重組與財務顧問業務

    復習方向指導

    核心考點速記

    節上市公司重大資產重組

    第二節並購重組審核委員會工作規程

    第三節上市公司並購重組財務顧問業務

    精選考題同步演練

    精選考題答案解析

    在線試讀


    (2)保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;未完成或者未參加輔導工作;未參加持續督導工作,或者持續督導工作未勤勉盡責;因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所,中國證券業協會公開譴責;唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發審委的審核工作;嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。


    (3)保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格,情節嚴重的對其采取證券市場禁入的措施:在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業務規則和行業規範;通過從事保薦業務謀取不正當利益;本人及其配偶持有發行人的股份;唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


    (4)保薦機構、保薦代表入因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的,中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。


    (5)發行人出現下列情形之一的,中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格:證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;公開發行證券上市當年即虧損;持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。



     
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