新中國成立60多年和改革開放30餘年來，中國經濟社會發展成就輝煌，已進入“中等收入陷阱”階段和實現經濟轉型的新的歷史時期。充分利用全球化的機遇，積極轉變經濟發展方式，強力提升競爭優勢，已成為中國實現包容性增長、構建和諧社會、落實科學發展觀的重要組成部分和基礎條件。優化要素及其結構模式，既是轉變經濟發展方式中的需求結構、產業結構和要素結構等戰略性調整的重要層面，也是競爭優勢提升的基礎前提。面對全球化的衝擊、傳統低要素成本競爭優勢維持的艱辛、資源環境壓力的增大、勞動和土地等要素成本的逐步提高、國際貿易保護主義的抬頭，以及實踐科學發展觀的內在要求等對要素及其結構功能形成嚴峻挑戰，立足全球化視野，研究中國要素及其結構優化的問題已顯得非常必要。

本書以要素及其結構優化為研究對像，以全球化條件為研究背景，以經濟發展方式轉變和競爭優勢提升為研究基礎，按照“是什麼、為什麼、怎麼辦”的邏輯思路，奠定理論基礎和拓展研究視野，提出問題，分析問題，解決問題。以中國要素及其結構優化進程中的現實特征、存在問題、形成動因、產生效應、戰略取向和應對策略為研究主線，運用全球化理論、經濟增長理論、競爭（比較）優勢理論、馬克思主義生產力理論、經濟發展階段性理論，以及數理經濟理論、博弈論等分析工具，采用經驗實證分析和數理推理相結合、總結歸納與演繹推理相結合、定性與定量相結合、實證與規範相結合、歷史分析與比較分析相結合、數學模型與統計實證分析相結合等研究方法，構建“要素及其結構的基本規律→要素及其結構受到全球化的影響→要素結構主要構建要素的現實特征和突出問題→要素結構發展的結構性和階段性特征→要素結構形成的內在動因→要素結構優化面臨的危機挑戰→要素結構優化的戰略選擇→要素結構優化的對策思路”的技術分析主線。首先，繫統歸納要素及其結構的基本理論，深入分析全球化對要素及其結構的影響；其次，對中國的要素及其結構特征和問題、形成的內在動因、產生的危機效應等進行全面綜合的深入分析；後，闡釋中國要素結構優化的戰略取向和提出對策思路。

1.主要研究結論和觀點

（1）要素結構優化是高級化與和諧化的內在統一，具有“耗散”本質特征。

（2）全球化導致要素結構變動的雙重效應，對高端和低端要素結構的功能發展存在差異性影響，並形成差異化的長期發展路徑，導致要素收益分割國際地位的分化。

（3）在中國要素結構構建的主要要素中，資本要素的作用過度依賴、地位過於強勢，要素結構發展呈現投資驅動型特征；勞動要素存在著“人口紅利”潛力減小的趨勢，成本優勢差距逐漸縮小，報酬偏低且不平衡；自然資源要素的市場化程度不高，國內外依賴特征明顯；科技要素已成為促進中國要素結構優化的重要力量，但投入仍需加強，R&D研究層次較低，市場發育程度低；中國制度要素作用的參考價值通過經濟自由度排名可得到一定反映，管理要素在要素收益分配中的地位過於強勢，源於制度管理要素的體制性矛盾仍然相當突出。

（4）中國的資本要素與勞動要素相比強勢地位過於明顯；科技全要素在要素結構功能發揮中的貢獻作用逐漸加大，但仍須強化、穩固、持續提升；中國要素結構的發展呈現階段性特征；中國要素結構發展需要階段性轉型。

（5）中國重工業優先趕超型發展戰略導致對資本等要素過度依賴，要素結構在功能提升中存在失衡；政治集權和財政分權、政治晉升錦標賽，導致了要素結構優化或失衡；政府競爭主導背景下的要素博弈，導致要素結構優化和失衡的雙重效應；城市化進程的滯後或過快，及其過度形成的要素渴求，導致要素結構優化和失衡的雙重效應；中國要素價格扭曲導致要素結構的失衡效應。

（6）對資本要素的過分依賴，導致能源快速消耗、生態環境壓力、經濟過熱風險、低水平重復、結構扭曲；對自然資源要素的過分依賴，導致“擠出效應”、要素創新機制受損、“荷蘭病”等“資源詛咒”；對廉價勞動要素的過分依賴，制約其素質的提高、要素的區域和產業流轉，導致“民工荒”以及內需不足；對低端要素過度依賴，導致競爭過度、“人口紅利機會窗口”的喪失、結構發展的惡性循環、生態環保的不可持續。要素結構失衡導致競爭優勢幻覺、貿易條件長期惡化，形成比較優勢陷阱，陷入“中等收入陷阱”。

（7）中國要素結構優化的終極目的應立足於競爭優勢提升、經濟發展方式轉型。對外開放創造了中國要素結構優化提升的國內基礎和能力條件，以及國際要素利用的和諧環境。要素視角下的改革成就驅使中國要素改革創新及其結構優化的持續。中國要素結構優化應以要素流動、要素間的競爭與合作作為重要的途徑依托。中國要素結構優化應以要素利益訴求機制、要素利益均衡發展機制作為重要的動力保障。

（8）中國的要素結構優化應在政府轉型和要素利益相關主體和諧關繫的構建、要素市場的轉型、存量要素整合和新興戰略性產業要素的培育、全球化條件下的要素獲得和輸出能力的提升、價格改革抓手的調整、以消費為核心的內需動力打造、生產性服務業的拉動、財稅金融導向的控制，以及科技、勞動和管理創新等方面的開發培育上做文章、提對策。

2.主要特色與創新之處

（1）選取全球化條件為背景視野，以要素及其結構優化為研究對像，立足於經濟發展方式轉變和競爭優勢提升的研究目標，結合中國改革開放的要素及其結構發展實際，在繫統歸納整理要素及其結構優化體繫、綜合分析全球化對要素及其結構優化影響的前提下，繫統深入地研究在全球化條件下中國的要素發展特點和突出問題、要素結構發展的結構性和階段性特征，深入挖掘要素結構形成的內在動因，深入繫統分析要素結構發展的危機挑戰，深入闡釋要素結構優化的戰略取向和路徑選擇，嘗試提出中國要素結構優化的現實對策措施，具有一定的理論創新和化解現實問題的意義。

（2）通過對要素內涵的界定、要素的綜合分類、要素主要特征的分析，對要素結構內涵的界定、要素結構與要素關繫的分析、要素結構與要素組合的區分、要素結構基本特征的分析，對要素結構優化內涵的界定、要素結構優化的“耗散”本質及其優化機理的分析，綜合闡述要素及其結構優化的基本理論規律，豐富了要素及其結構優化的理論內涵。

（3）通過對全球化內涵的界定、全球化與要素、全球化與要素流動、全球化與要素結構變動、全球化導致要素結構優化的機理、全球化導致要素結構優化效應等的分析，繫統綜合闡述了全球化對要素及其結構優化的影響，從要素及其結構優化視角促進了全球化理論內涵的繫統和豐富。

（4）通過立足於競爭優勢提升、經濟發展方式轉變的研究目標，通過對中國要素結構中的資本、勞動、自然資源、科技、制度等主要構建要素及其結構性、階段性特征的深入分析，對中國要素結構形成的內在動因和發展面臨的危機挑戰的深入分析，提出中國要素結構優化的戰略取向和對策思路，從要素及其結構優化的視角，促進了競爭優勢理論內涵的繫統和豐富；從經濟發展方式轉變內涵的要素結構層面，促進其實踐中理論體繫的構建和豐富發展。

（5）通過探求要素及其結構形成的利益博弈機制和利益融合特點，著力解決要素結構優化過程中存在的利益分配問題，通過要素結構優化，促進競爭優勢的提升，促進經濟發展方式的轉變，具有一定的決策參考價值，可以為政策安排提供理論支撐和方向指導。

（6）運用DAE方法和Malmquist指數分析了科技要素效率的結構特征，運用隨機前沿生產函數分析了資本、勞動和全要素生產率比例結構特征，運用回歸方法分析了要素價格扭曲，不僅在於對要素及其結構發展的現實特征進行繫統綜合，且用實證研究結果證明了要素結構優化的必要性、可靠性和緊迫性。

（7）運用增長理論分析全球化對高端和低端要素結構功能的影響差異，長期發展路徑的影響差異，要素結構收益地位的差異；運用投入產出理論分析基於自然資源要素利用的產業要素結構關聯特征，基於自然資源要素的產業要素結構國內外依賴特征；運用增長理論進行自然資源要素依賴影響要素結構優化的新古典解釋；借鋻宇澤—盧卡斯模型進行了要素結構發展階段性特征的數理闡釋；借鋻MarcJ.Melitz的異質壟斷競爭模型進行了要素結構優化的對外開放動力分析；借鋻G.M.格羅斯曼（G.M.Grossman）和E.赫爾普曼（E.Helpman）的創新思想進行了基於要素創新率導向的要素優化配置影響因素分析。這些數理模型的借鋻和改造運用，增加了要素及其結構優化分析的深度，提升了論證的可靠性，並為進一步做數值實證分析奠定了基礎。

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