了得網管理_上海國際金融中心建設服務“一帶一路”戰略研究

內容簡介

基於2013年“一帶一路”戰略的重大倡議——凝煉全球近兩年中外對歷史選擇的回歸、多邊合作契機的考量、中國夢的關注而提出的一個戰略命題，本書通過理論研究、實證分析、社會調研、國際比較等四種方法，借鋻全球金融中心建設的國際經驗，深入研究了“一帶一路”下上海國際金融中心建設的發展態勢、比較優勢、發展定位，機遇與挑戰，以及服務“一帶一路”戰略突破口的理論問題和實踐問題。

作者簡介

楊曄，女（1978-），重慶市人，博士，副研究員，博士生研究生導師，研究方向為投融資理論與實踐。現就職於上海財經大學公共經濟與管理學院，獲“上海市晨光學者”、“浦江人纔計劃”資助。目前主持和完成國家自然科學基金課題3項、省部級科研項目十餘項；獨立出版學術著作2本，合著十餘本；先後在《管理世界》、《社會學研究》、《金融研究》、《數量經濟技術經濟研究》、《財政研究》、《財貿經濟》、《國際金融研究》等核心期刊上公開發表投融資方面學術論文五十餘篇；主編出版過研究生/本科生教材多本，省部級教學/科研獲獎多項。

章 “一帶一路”下上海國際金融中心建設的發展態勢 1
節上海國際金融中心的建設概況 1
一、上海金融業發展歷程 1
二、上海金融中心建設的實踐與進展 3
第二節 “一帶一路”與上海國際金融中心建設 5
一、“一帶一路”戰略的提出及主要內容 5
二、“一帶一路”下加快中國國際金融中心建設的必要性 6
三、“一帶一路”對上海金融中心建設的戰略意義 10
第三節 “一帶一路”戰略下上海國際金融中心建設的機遇和挑戰 13
一、“一帶一路”戰略下上海國際金融中心建設的機遇 13
二、“一帶一路”戰略下上海國際金融中心建設的挑戰 17
第二章全球性金融中心的規模經濟、範圍經濟和聚集經濟 22
節國際金融中心發展概述 22
一、金融中心早期的發展歷程 22章 “一帶一路”下上海國際金融中心建設的發展態勢 1
節上海國際金融中心的建設概況 1
一、上海金融業發展歷程 1
二、上海金融中心建設的實踐與進展 3
第二節 “一帶一路”與上海國際金融中心建設 5
一、“一帶一路”戰略的提出及主要內容 5
二、“一帶一路”下加快中國國際金融中心建設的必要性 6
三、“一帶一路”對上海金融中心建設的戰略意義 10
第三節 “一帶一路”戰略下上海國際金融中心建設的機遇和挑戰 13
一、“一帶一路”戰略下上海國際金融中心建設的機遇 13
二、“一帶一路”戰略下上海國際金融中心建設的挑戰 17
第二章全球性金融中心的規模經濟、範圍經濟和聚集經濟 22
節國際金融中心發展概述 22
一、金融中心早期的發展歷程 22
二、全球金融中心體繫 25
第二節國際金融中心對全球經濟發展的作用 31
一、國際金融中心的聚集作用 31
二、金融中心的輻射作用 33
三、金融聚集與金融輻射關繫及其轉化 33
四、國際金融中心對經濟的影響 34
第三節形成國際金融中心的基本要素 35
一、區位條件因素 35
二、經濟狀況因素 36
三、金融市場狀況 38
四、法規制度因素 38
五、政治環境和歷史機遇 39
第三章世界典型全球金融中心建設的國際經驗借鋻 41
節三大全球性國際金融中心的發展經驗 41
一、倫敦成為全球國際金融中心的發展經驗 41
二、紐約成為全球國際金融中心的發展經驗 44
三、東京成為全球國際金融中心的發展經驗 48
第二節英美日經驗對上海的啟示 53
一、強大的經濟實力作為國際金融中心的發展根基 53
二、國際金融中心與“世界工廠”存在密切聯繫 54
三、貨幣地位在國際金融中心的建設中至關重要 55
四、離岸金融市場能夠促進國際金融中心的建設 56
五、金融中心的功能的不斷演進是建設國際金融中心的要求 57
六、國際金融中心的建設離不開政府的支持作用 57
第四章 “一帶一路”戰略下上海國際金融中心的比較優勢 60
節區位優勢 60
一、地理區位優勢 60
二、文化區位優勢 61
三、經濟區位優勢 61
第二節要素優勢 62
一、資本聚集優勢 62
二、人纔聚集優勢 63
三、科技創新優勢 64
第三節產業優勢 66
一、產業結構優勢 66
二、產業發展優勢 67
三、產業集群優勢 68
第四節機制優勢 70
一、經濟政策優勢 71
二、制度創新優勢 74
三、先行先試優勢 78
第五章 “一帶一路”戰略下上海國際金融中心的定位 81
節 “一帶一路”戰略下上海國際金融中心的承載功能 81
一、承載城市集群功能 81
二、承載服務業中心功能 82
三、承載制造業基地功能 84
四、承載交通樞紐功能 86
五、承載科技創新中心功能 88
六、承載人文合作交流中心功能 89
第二節上海國際金融中心在“一帶一路”戰略中的定位 90
一、上海在“一帶一路”戰略中的定位和突破口 90
二、上海國際金融中心在“一帶一路”戰略中的定位 93
第六章自由貿易區、“一帶一路”與上海國際金融中心建設 96
節自由貿易區 96
一、簡介 96
二、上海自貿區的經濟發展狀況 96
三、自由貿易區的制度建設 98
四、上海自貿區深化改革的創新點 104
第二節 “一帶一路”戰略 105
一、“一帶一路”戰略簡介 105
二、“一帶一路”的概念由來 106
三、戰略意義 107
四、戰略規劃 109
五、“一帶一路”路線 114
六、“一帶一路”戰略意義 115
七、“一帶一路”將改變中國經濟格局 116
第三節自由貿易區與上海國際金融中心建設 118
一、自貿區助推上海國際金融中心建設 118
二、自貿區金融改革與上海國際金融中心建設 119
三、自貿區對上海國際金融中心的促進作用 122
第四節自由貿易區、“一帶一路”戰略與上海國際金融中心建設 124
第七章人民幣國際化、“一帶一路”戰略與上海國際金融中心建設 127
節人民幣國際化概述 127
一、貨幣國際化的利弊分析 127
二、人民幣國際化的發展進程及現狀 129
三、人民幣國際化現存的障礙 134
第二節人民幣國際化與“一帶一路”戰略 134
一、人民幣國際化與一帶一路戰略的內在一致性 135
二、人民幣國際化是一帶一路戰略的重要前提 136
三、一帶一路助推人民幣國際化 139
四、一帶一路給人民幣國際化帶來的風險 142
五、如何更好發揮人民幣國際化與一帶一路互促作用 143
第三節人民幣國際化與上海國際金融中心建設 144
一、上海國際金融中心建設歷程 144
二國際金融中心建設與本幣國際化之間密切相關 146
三人民幣國際化是上海國際金融中心建設的歷史性機遇 148
四上海國際金融中心的建設為人民幣國際化提供可靠支持 150
第四節上海國際金融中心建設在人民幣國際化進程中服務一帶一路戰略 154
一推動貿易投資便利化，服務“一帶一路” 154
二構築扶持“一帶一路”戰略金融政策體繫，為“一帶一路”戰略提供金融支持 155
三發揮風險管理作用，為參與“一帶一路”建設企業提供避險工具 155
第八章中國的金融小多邊主義與“一帶一路”戰略和上海國際金融中心的建設 157
節中國的金融小多邊主義 157
一、金融小多邊主義的含義 157
二、中國參加金融小多邊主義的目的 158
三、中國的小多邊主義和多邊金融機構——以亞投行和金磚銀行為代表 159
第二節中國的金融小多邊主義與一帶一路戰略 167
一、“一帶一路”戰略 167
二、亞投行與一帶一路 171
第三節中國金融小多邊主義與上海國際金融中心 174
一、上海國際金融中心建設戰略 174
二、金磚銀行與上海國際金融中心的建設之間的關繫 181
第四節中國金融小多邊主義、一帶一路與上海國際金融中心的建設 184
第九章上海國際金融中心建設服務“一帶一路”戰略的突破口與政策建議 186
節上海國際金融中心建設服務“一帶一路”戰略的突破口 186
一、在人民幣的國際化的進程中發揮更大的作用 187
二、進一步完善自貿區建設 189
三、進一步促進上海國際金融與航運中心的建設 190
四、大力發展各種私募投資方式 191
五、發展境外投資“先行先試”的優先試點 193
六、完善金融基礎設施建設 194
七、完善金融體繫的建設 196
八、建設金融風險預警繫統 197
九、大力發展航運金融市場 197
十、金磚銀行將成為推動上海國際金融中心建設的新引擎 199
十一、針對性的培養“一帶一路”戰略所需要的金融人纔 200
第二節上海國際金融中心建設服務“一帶一路”戰略的政策建議 201
一、上海國際金融中心建設服務“一帶一路”國家戰略的基本原則 201
二、上海國際金融中心建設服務“一帶一路”國家戰略的政策建議 201
參考文獻 205

前言

基於習近平主席2013年提出“一帶一路”戰略的重大倡議——凝煉全球近兩年中外對歷史選擇的回歸、多邊合作契機的考量、中國夢的關注而提出的一個戰略命題，本書通過理論研究、實證分析、社會調研、國際比較等四種方法，借鋻全球金融中心建設的國際經驗，深入研究了“一帶一路”下上海國際金融中心建設的發展態勢、比較優勢、發展定位，機遇與挑戰，以及服務“一帶一路”戰略突破口的理論問題和實踐問題。
對“一帶一路”下上海國際金融中心建設發展態勢的梳理表明：“一帶一路”戰略的實施可以加快人民幣國際化的進程，加大了對外投資的力度，擴大了對外開放的程度，從而為上海國際金融中心的建設提供了前所未有的機遇。
縱覽國際金融中心的發展歷史，發達國家通過走出去化解國內產能過剩、提高本幣國際化程度的發展戰略在一定程度上直接促成了本國金融中心的國際化，具有成熟成功的參考價值。
歷史的縱覽提供了國際金融中心建設的若干寶貴經驗：國家經濟強大的經濟實力、工業生產能力是國際金融中心發展的根基；貨幣的國際化程度和離岸金融市場的發展對國際金融中心的發展至關重要；而自身的功能演進也是國際金融中心發展的條件。基於習近平主席2013年提出“一帶一路”戰略的重大倡議——凝煉全球近兩年中外對歷史選擇的回歸、多邊合作契機的考量、中國夢的關注而提出的一個戰略命題，本書通過理論研究、實證分析、社會調研、國際比較等四種方法，借鋻全球金融中心建設的國際經驗，深入研究了“一帶一路”下上海國際金融中心建設的發展態勢、比較優勢、發展定位，機遇與挑戰，以及服務“一帶一路”戰略突破口的理論問題和實踐問題。
對“一帶一路”下上海國際金融中心建設發展態勢的梳理表明：“一帶一路”戰略的實施可以加快人民幣國際化的進程，加大了對外投資的力度，擴大了對外開放的程度，從而為上海國際金融中心的建設提供了前所未有的機遇。
縱覽國際金融中心的發展歷史，發達國家通過走出去化解國內產能過剩、提高本幣國際化程度的發展戰略在一定程度上直接促成了本國金融中心的國際化，具有成熟成功的參考價值。
歷史的縱覽提供了國際金融中心建設的若干寶貴經驗：國家經濟強大的經濟實力、工業生產能力是國際金融中心發展的根基；貨幣的國際化程度和離岸金融市場的發展對國際金融中心的發展至關重要；而自身的功能演進也是國際金融中心發展的條件。
從發展的視角看，“一帶一路”戰略下上海國際金融中心的比較優勢正呈現方興未艾的勢頭。上海從所處的地理和經濟區位條件方面，從經濟發展的水平方面，從金融市場的建設方面，從法律法規的制定方面都具有明顯的比較優勢，而中國良好的政治環境和當前“一帶一路”的重要歷史機遇也為上海建設國際金融中心提供了前所未有的優勢條件。
毫無疑問，上海國際金融中心的定位將根源於她在“一帶一路”戰略下的承載功能。首先，作為國際金融中心，滿足“一帶一路”國家戰略實施過程中金融需求是其基本定位。除此以外，上海國際金融中心還應當承載城市集群的功能，服務業中心、制造業中心、科技創新中心和人文交流合作中心的功能。
同樣需要認識的是，中國（上海）自由貿易區的建設、人民幣國際化戰略以及金融小多邊主義戰略對上海國際金融中心建設的重要推動作用。上海自貿區通過擴大上海對外開放的程度，加強上海國際金融中心同世界金融市場的聯繫；人民幣國際化戰略通過促進金融市場開放度的提高，促進金融市場功能的增強，提升上海國際金融中心的競爭力；通過金融小多邊主義與“一帶一路”的聯動效應，增強上海國際金融中心與周邊國家金融市場的互動，有助於上海國際金融中心國際化能力的提高和速度的提升。
令人感到鼓舞的是，上海國際金融中心的建設已經為“一帶一路”戰略的實施做出了重要的貢獻，但是她所肩負的時代重任卻要求她站在更高的起點上，對“突破口”做出更重要的戰略決策。
《上海國際金融中心建設服務“一帶一路”戰略研究》是由上海財經大學協同創新中心科研項目（2015110370）資助，上海財經大學微觀金融創新與資源配置效率研究學科建設團隊、上海市金融信息技術研究重點實驗室連續追蹤研究的一項繫列成果。
本書由上海財經大學的楊曄博士任組長，她主持了報告的寫作大綱及初稿的審閱和討論工作。本書的主要撰寫人員有楊曄博士、計小青博士、吳麗娜博士、汪璇碩士、曹翀碩士、張夢薇碩士、劉霞碩士。其中，章至第四章由楊曄、吳麗娜撰寫；第五章由楊曄、吳麗娜、汪璇撰寫；第六章由計小青、曹翀撰寫；第七章由計小青、張夢薇撰寫；第八章由計小青、劉霞撰寫；第九章由計小青撰寫。後由楊曄進行總纂和定稿。

楊曄
2015年12月30日

在線試讀

一、“一帶一路”戰略的提出及主要內容
“一帶一路”（“the Belt and Road”Initiative）是絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的簡稱。具體來說，“一帶”（“Silk Road Economic Belt”）指的是“絲綢之路經濟帶”，通過陸路通道，以沿線的中心城市為支撐，以重點經貿產業園區為合作平臺，共同打造新亞歐大陸橋、中蒙俄、中國-中亞-西亞、中國-中南半島等國際經濟合作走廊；而“一路”（the “21st Century Maritime Silk Road”）指的是“21 世紀海上絲綢之路”，是以重點港口為節點，共同建設通暢安全高效的運輸大通道。
2013 年 9月，習近平總書記在訪問哈薩克斯坦時首次提出共同建設“絲綢之路經濟帶”，同年10月，習近平在印度尼西亞發表演講時次倡議共建 21 世紀“海上絲綢之路”。隨後，在《全面深化改革若干重大問題的決定》、2013 年和 2014 年中央經濟工作會議、 2014 年《政府工作報告》等重要文件和大會中反復提及。
在2015年3月所舉辦的博鼇亞洲論壇上，國家發展改革委、外交部和商務部三部委聯合發布了《推動共建絲綢之路經濟帶和21 世紀海上絲綢之路的願景與行動》。提出在恪守聯合國憲章的宗旨和原則，遵守和平共處五項原則的基礎上，堅持開放合作、堅持和諧包容、堅持市場運作、堅持互利共贏四個原則。
“一帶一路”的合作重點在於通過沿線各國資源、經濟的互補性，充分合作，促進共同發展，加強“政策溝通、設施聯通、貿易暢通、資金融通、民心相通”（以下稱為“五通”）這五個方面的合作。
二、“一帶一路”下加快中國國際金融中心建設的必要性
（一）“一帶一路”戰略對金融業發展有強烈需求
作為 “五通”之一的“資金融通”是“一帶一路”建設中的支撐。在“一帶一路”的戰略實施過程中，金融業需要發揮保障作用，連接“一帶一路”中的各個重要環節，為各種建設項目提供資金融通和資金支持，並且降低項目的風險性。因此可以說，“一帶一路”戰略的順利實施對金融業的發展有著強烈需求。具體的來說，金融業的支持表現在三個方面：
1.政策性金融和互聯網金融，為“一帶一路”打開通道
“一帶一路”的建設涉及不同的國家、地區，不同的項目和不同的風險程度，其建設過程具有較大的不確定性，而“一帶一路”的建設項目由具有資金需求大，周期長的特點。此時政策性金融就充當了開拓者的角色。一、“一帶一路”戰略的提出及主要內容
“一帶一路”（“the Belt and Road”Initiative）是絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的簡稱。具體來說，“一帶”（“Silk Road Economic Belt”）指的是“絲綢之路經濟帶”，通過陸路通道，以沿線的中心城市為支撐，以重點經貿產業園區為合作平臺，共同打造新亞歐大陸橋、中蒙俄、中國-中亞-西亞、中國-中南半島等國際經濟合作走廊；而“一路”（the “21st Century Maritime Silk Road”）指的是“21 世紀海上絲綢之路”，是以重點港口為節點，共同建設通暢安全高效的運輸大通道。
2013 年 9月，習近平總書記在訪問哈薩克斯坦時首次提出共同建設“絲綢之路經濟帶”，同年10月，習近平在印度尼西亞發表演講時次倡議共建 21 世紀“海上絲綢之路”。隨後，在《全面深化改革若干重大問題的決定》、2013 年和 2014 年中央經濟工作會議、 2014 年《政府工作報告》等重要文件和大會中反復提及。
在2015年3月所舉辦的博鼇亞洲論壇上，國家發展改革委、外交部和商務部三部委聯合發布了《推動共建絲綢之路經濟帶和21 世紀海上絲綢之路的願景與行動》。提出在恪守聯合國憲章的宗旨和原則，遵守和平共處五項原則的基礎上，堅持開放合作、堅持和諧包容、堅持市場運作、堅持互利共贏四個原則。
“一帶一路”的合作重點在於通過沿線各國資源、經濟的互補性，充分合作，促進共同發展，加強“政策溝通、設施聯通、貿易暢通、資金融通、民心相通”（以下稱為“五通”）這五個方面的合作。
二、“一帶一路”下加快中國國際金融中心建設的必要性
（一）“一帶一路”戰略對金融業發展有強烈需求
作為 “五通”之一的“資金融通”是“一帶一路”建設中的支撐。在“一帶一路”的戰略實施過程中，金融業需要發揮保障作用，連接“一帶一路”中的各個重要環節，為各種建設項目提供資金融通和資金支持，並且降低項目的風險性。因此可以說，“一帶一路”戰略的順利實施對金融業的發展有著強烈需求。具體的來說，金融業的支持表現在三個方面：
1.政策性金融和互聯網金融，為“一帶一路”打開通道
“一帶一路”的建設涉及不同的國家、地區，不同的項目和不同的風險程度，其建設過程具有較大的不確定性，而“一帶一路”的建設項目由具有資金需求大，周期長的特點。此時政策性金融就充當了開拓者的角色。
政策性金融是一種特殊的金融手段和資金融通行為，它的目的是為了實現國家特殊的政策目標，配合特定的社會經濟發展政策，以國家信用作為基礎，使用特殊的融資方式，按照國家法規開設的業務、設置經營對像，采取優惠性的存貸款利率。相較於普通的商業金融將利潤化是為首要目標，政策性金融更強調於在國家政策的指導下，整合體制資源，從而實現推進制度建設，保證政策目標的完成。正是基於這一特殊定位，政策性金融可以作為“一帶一路”建設中的排頭兵。一方面，根據“一帶一路”戰略的制度設計，政策性金融的先期投入可以確保金融支持的發展方向；另一方面，政策性金融可以彌補商業金融在“一帶一路”沿線的大型建設項目中的投入不足，為基礎設施、產業發展等重大項目提供金融合作。
作為一種創新的金融模式，互聯網金融是一個結合了傳統金融和互聯網科技的新興金融。它利用了自身特有的成本低、方便快捷等優勢可以不斷地豐富金融產品，創新金融工具，擴展金融服務範圍，形成全新的金融平臺和合作領域。因此，在“一帶一路”的建設中，互聯網金融可以充分發揮其創新能力，提供有效的金融支持。一方面，其高效、便捷的支付特點，可以通過金融創新的方式推動“一帶一路”沿線經濟體的貿易升級；另一方面，通過互聯網金融的方式，可以加強“一帶一路”沿線經濟體的金融機構的互動，從而在金融和貿易方面形成互補，相互促進。

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