鳴謝

引言

部分  自由貿易學說的起源

章 早期的對外貿易學說

第二章 英國的重商主義文獻

第三章 自由貿易思想的興起

第四章 重農學派與道德哲學

第五章 亞當?斯密的自由貿易論

第六章 古典經濟學中的自由貿易

第二部分  關於自由貿易學說的爭論

第七章 托倫斯與貿易條件論

第八章 穆勒與幼稚產業論

第九章 格雷阨姆與收益遞增論

第十章 曼努列斯庫與工資差額論

第十一章   澳大利亞保護論

第十二章   自由貿易的福利經濟論

第十三章   凱恩斯與宏觀經濟保護論

第十四章   戰略貿易政策論

結論  自由貿易的過去與未來

參考文獻

記得梁啟超說過，快樂的事莫過於看到一件該做的事情做成了。我現在的感覺正是如此。自從十年前在英國倫敦經濟學院讀到這本書後，我念念不忘書中從貿易角度對西方富國裕民之策所作的全景式展示，一直希望能將其奉獻給中文世界。如今，全書翻譯終告完成即付出版，如願以償豈不快哉？


道格拉斯?歐文先生的這本書原名直譯當作《逆流洶湧：自由貿易思想史》。作者的基本立場是，雖然圍繞自由貿易觀念從來就充滿激烈爭議，但自由貿易論仍不失為“經久不衰、堅強有力的主張之一”。也許有讀者知道，本人並不那麼信奉自由貿易，曾寫過一冊《自由貿易的神話：英美富強之道考辨》（上海三聯書店2008年初版）。既然如此，一個對自由貿易頗有異議的人為何還要花力氣引進這本贊成自由貿易的書呢？


首先，這是一本完整追溯自由貿易思想歷程的書，屬於那種梳理外國專門專門題材、國人投入大量人力物力恐也難以寫好的著作。書中上半部綜述了自由貿易論逐漸確立的過程，涉及古希臘古羅馬的貿易思想、英國重商主義文獻、重農學派與道德學派、亞當?斯密及古典經濟學派等歷史內容；下半部則展示了對自由貿易論的主要挑戰，包括貿易條件論、幼稚產業論、收益遞增論、國內扭曲論、戰略貿易論等貿易保護學說。作者在查究大量原始文獻的基礎上，對自由貿易思想史這個源遠流長而又頭緒繁多的題材作了精當的鉤稽和緊湊的論述，可謂勞苦功高。有書評者稱，購買此書，“單是參考文獻本身便已物有所值。”國人並不重視西方原典文獻的閱讀，縱然對於自由貿易這樣事關國計民生的要害問題也是如此，另外，即使發此心願也未必有此條件。既然有一本資料翔實且可讀性強的現成門徑著作，自當積極迻譯，以收事半功倍之效。


其次，本書作者的基本立場無疑是贊同自由貿易的，但這並不妨礙他周詳地介紹了歷來對自由貿易的質疑觀點。許久以來，在國際經濟學主流話語中，對於作為自由貿易對立面的諸多理論挑戰，並未給予應有的表達機會。即使自由貿易論長時期內並未得到實證的檢驗，即使發達國家的崛起實多依賴於貿易保護，即使自由貿易並未給欠發達國家帶來其所承諾的結果，也即使發達國家慣於稍遇競爭壓力便重拾保護主義政策，貿易保護學說所揭示的自由貿易例外情形依然未能贏得足夠的重視。誠如約翰?希克斯所謂：“過去對這些例外重視太少了。”本書作者雖仍不免過於嚴厲地批評了貿易限制思想，但透過其總體上自由主義的話語框架，我們還是能較為繫統地觀察貿易保護學說的持論依據及其來龍去脈。相信對自由貿易心存疑慮、願意獨立思考的讀者，能從本書所挖掘的那些久被邊緣化的學說中，汲取思想營養並獲得解惑釋疑。


再次，對於自由貿易及其理論本身，我們也可借助本書獲得一個更加縱深的了解，從而做到恰如其分地評估其利弊得失。自英國19世紀初贏得工業競爭優勢後，自由貿易日益被打造為一種意識形態，一度還被奉為公理絕不容許背離。久而久之，自由貿易理念的成長歷程、其推導中的前提假定、數百年間遭遇的觀點質疑，以及發達國家實行自由貿易之前長期的貿易保護史實等等，都被選擇性地簡化、扭曲甚或掩蓋。現在需要將自由貿易及其理論重新放回歷史的天平來如實衡量，以看清其作為一項經濟原理的簡潔性和合理性、歷史上在需要革除重商主義弊政時它的可取性和進步性，以及其政策適用的條件性、結果上扶強抑弱的傾向性等等。克魯格曼說過，自由貿易並未過時，但已“從原來的政策還原為不過是拍腦袋的合理產物而已”，再也不是“經濟理論告訴我們的一貫正確的政策。”本書的歷史考察作為一個“祛（自由貿易之）魅”的過程，應當有助於我們回歸這樣的理性立場。


後，本書如同一條時光隧道，能讓我們領略西方知識精英歷來對務實問題的關注及其思考和論辯的嚴謹方式，從中看到中西在知識結構方面由來已久的差別。東西方的知識體繫在文明起步時也許共性不少，但隨後的發展卻呈現不斷擴大的差異。以古希臘和古羅馬時代為起點，西方的知識精英和政治經濟精英日益重視貿易交往、產業發展以及國家富強這樣的問題，孜孜以求地加以繫統研討，結果是，西方在16－18世紀經由一場經濟學革命而確立了重商主義的統治地位。重商主義本質上是一套融貿易保護、財富聚斂、工業扶植、就業促進、政府干預、強權打造於一體的國家現代化戰略，實乃西方富強的真正基石。所以我提出，近代那場誕生了重商主義的經濟學革命，一如工業革命、政治革命等等，同樣是區別西方與非西方世界不同發展進程的一個關鍵因素。本書對西方貿易學說的闡述如同一面鏡子，映照出我們民族至今猶存的知識結構缺陷和求知態度上的散漫性、業餘性，閱讀中不能不讓人扼腕長嘆、深思再三。


    

                                    
2011年10月14日

於上海社會科學院外國經濟史研究中心

“妙趣橫生、資料翔實地講述了自由貿易概念的成長過程，……充滿了前所未有的洞見和出人意料的快樂……。這部著作不僅給人趣味和啟示，而且具有重大的實用價值。”


                      
——保羅?克魯格曼，《經濟文獻雜志》

 

“一項令人印像深刻的思想成就，……是一本既有教育意義又喜聞樂見的讀物。凡對貿易政策感興趣者，都應將此書視為文獻。”

                       
——《經濟學家》

 

“道格拉斯?歐文高超地考察了源遠流長的自由貿易思想史，以及種種攻擊自由貿易的分析性內容，全書可讀性強、論述緊湊，單是參考文獻本身便已物有所值。”


                      
——理查德?庫珀，《外交》

 

“所述內容包羅萬像，但寫得極其漂亮、通俗易懂，公正評判了自由貿易的批評者，同時也明確表示其主張多有漏洞。”

                      
——布魯斯?巴雷特，《華爾街日報》

哈利?約翰遜（Harry
Johnson，1971，187）曾經寫道：“自由的[國際]貿易總體上要比貿易保護帶來更多的經濟利益，這是經濟理論可用來指導經濟政策的基本的命題之一。”自從亞當?斯密在《國富論》中提出倡導自由貿易的著名理由以來，這一命題經受住了經濟學家們的反復審視，並且繼續得到當今職業經濟學家們壓倒性的支持。本書的目的就是要描述：自由貿易如何在經濟學中逐漸占據這樣一個君臨一切的地位；當面臨以往兩個世紀中屢屢發起的理論挑戰時，自由貿易是如何保持了其學說的思想生命力。


為解決這些互不相同又互相關聯的問題，本書分為兩個部分。部分探討為何在亞當?斯密之前的經濟思想中，普遍流行著一種看法，認為如果恰當地使用進口關稅及其他政府貿易限制措施，就有可能會形成某種比自由貿易更優的經濟政策。這樣的觀念在17世紀的重商主義文獻中達到了登峰造極的地步。久而久之，來自重商主義陣營內部的批評意見逐漸地衝淡了贊成貿易限制這一流行看法，更何況贊成經濟自由的道德哲學家等人還提出了某種相當不同的推論。到後，亞當?斯密和古典經濟學家更為理論化的分析進一步侵蝕了流行看法的根基。斯密和古典經濟學家們在經濟思想界牢固地確立了新的理念，即自由貿易優於進口保護，能創造更大的經濟財富總量。從此往後，在經濟辯論中，凡要論證貿易政策如何能夠增益一國的經濟財富，舉證的任務便落在倡導貿易限制的人身上。


約翰?斯圖爾特?穆勒（John Stuart
Mill，[1848]1909，920）說過：“保護主義學說盡管作為一個整體理論已被擊倒，但它從某些具體的理由中尋得了支撐點”，或者更準確地說，它“試圖”設想某些特定情況以便獲得支持。本書的第二部分將考察，自由貿易論背後的經濟分析如何依然讓人信服，又如何在亞當?斯密時代以來興起的各種批評和辯駁中妥協退讓。有一個規律簡直不可思議，每隔幾十年，總會冒出一個倡導保護的重大理論，並在經濟學界引發一波關於自由貿易論利弊強弱的論戰。譬如，幼稚產業保護論已經贏得了範圍的普遍認可，而許多其他的保護理由同樣存在著，的例子就是1980年代興起的戰略貿易政策論。


本書不會逐一分析每個反自由貿易的論調，但它會集中關注那些圍繞自由貿易的經濟利益而掀起的重要、富爭議性的辯論。在敘述了那些反對自由貿易、倡導貿易保護的經濟論斷後，我會考察由此引發的辯論，因為針對這些反自由貿易論斷的有效性和普適性，自由貿易學說的捍衛者都會與反面論斷的倡導者展開激辯。作為總結，我會評估一下，那些反面論斷在多大程度上能夠壓縮自由貿易論的適用空間，並作為一條正當合理、分量較重的修正性理由已被接納；或者隻不過是某種“知識獵奇”、對現實經濟政策意義甚少，故而已被棄置一邊；或者單純按邏輯判斷便站不住腳，從而干脆已被徹底淘汰。我將強調這些辯論的歷史時空，也即固然會提示一下目前的理論觀點，但會力圖避免深挖許多此類問題上往往是汗牛充棟的當今文獻。


本書部分探討的是自由貿易的思想起源，由於需要查考林林總總的支持與反對自由貿易的論斷，因而必然采用更像綜述的方法。與此對照，第二部分則更為狹窄地專注於反對自由貿易和倡導貿易保護的“經濟”論斷。所謂“經濟”論斷，是指這些論斷從經濟學家的嚴格標準出發，探討某個特定的政策是否會增加總體的經濟財富，這裡的財富是按照（比如說）實際國民收入來適當定義的。圍繞自由貿易和保護問題所展開的爭論實際上都聚焦於效益這個問題，即某一特定的貿易政策如何影響著一國使用其有限資源來創造盡可能多的實際收入這種能力。這裡的有限資源體現為諸如土地、勞動、資本之類的基本生產要素，而實際收入則反過來讓國民獲得更多的各種產品。


對“經濟”論斷提出批評的人經常指出，該方法中的財富標準太過狹隘地突出了物質性方面，排斥了其他更重要的社會性考慮。有鋻於此，大量倡導貿易保護的非經濟論斷也出現了，它們構成了貿易政策爭論中揮之不去的一個特征。其中包括政治性論斷（如，為國防目的而保護某個產業），還有其他旨在實現某個籠統的國民或社會目標的論斷（如，爭取某些產品更高程度的自給自足）。諸如此類的考慮或重要或不重要，但不會在這裡加以探討。經濟分析一定程度上可以判定，為實現非經濟目標所采用的各種手段（即政策工具）包含了多少相對成本，但經濟分析對於確定這些政策目標本身是否可取，並不能給予多大的幫助。


在繼續行文之前，我應當簡要地討論一下自由貿易具體指的是什麼，因為這個術語並無統一的定義。從理論上講，自由貿易一般是指，不存在人為的障礙來限制貨物的跨國交易，故此，國內生產商和消費者面對的產品價格跟世界市場確定的價格是同一的（當然，另可容許運輸和其他交易成本）。這些價格反映了產品在世界範圍內的相對稀缺性或充裕性，構成了一種對國內廠商和家庭（也因此是對整個國家）的相應機會成本，因為世界市場總是按此價格在進行貿易。從實踐上講，自由貿易描述了民族國家對國際商業活動采取的一種政策，在這裡，不存在貿易障礙，既不對外國產品的輸入設定限制，也不對國內產品的輸出加以控制。與此相反，當實施貿易保護時，政府的政策會歧視進口產品，而照顧國內生產的產品，通常是借助關稅、數量限制或其他進口障礙，為的是保護國內生產商免遭外來競爭的衝擊。這些貿易干預扭曲了國內生產商和消費者所面對的價格，使得國內價格偏離世界市場上出現的價格。


約瑟夫?熊彼特（Joseph
Schumpeter，1954，370）在其皇皇巨著《經濟分析史》中強調，重要的是應當“把自由貿易‘政策’和自由貿易‘學說’的演進跟與其相關聯的‘分析’的演進明確區分開來。”本書作為一部思想史，試圖闡述經濟分析如何支持或者瓦解了自由貿易學說，換言之，本書討論的是與自由貿易“學說”相關的經濟學“分析”。本書不是關於商業政策的經濟史，既不會研究某個特定國家在某個特定時期的具體貿易政策，也不會解釋為何出現了這些不管是自由貿易的還是保護主義的政策。本書也不會探討那個引人入勝實卻截然不同的問題，即經濟分析或者那些長期就此冥思苦想、往往又默默無聞的思想家們，是否對經濟政策產生過任何影響。


由於幾乎完全聚焦於經濟分析的領域，本書關注的學說思想經常會從其產生年代的政治和經濟背景中剝離出來。這樣的處理方法有時候並不恰當，因為歷史背景往往有助於加深對歷史文獻的理解，不過，我在這裡基於兩個理由要作一辯護。首要的理由純粹是為了方便起見。本書的內容必須要有所節制，以免篇幅大到難以收拾的程度。更主要的是，也許就我的具體目的而言，理解學說思想的政治、社會、經濟背景固然可以增加人們對於有關理念產生和傳播的知識，然而，如果是為了評價經濟思想和分析作為某種邏輯推論達到了怎樣的水準並且是否站得住腳，那麼，這種知識一般而言是並不需要的。為了賞識亨利?馬丁1701年為自由貿易辯護所展現的卓越纔華和獨到見解，人們並不需要去了解17世紀晚期紡織品貿易競爭中那些錯綜復雜的細節。同理，為了理解戰略貿易政策理論背後的推論，人們也不需要專門了解1980年代圍繞美國貿易政策而展開的那些政治辯論。