推薦序 / 1 

部分 大背景與大機遇 

章 科技賦能是否言過其實？ / 3 

. 生產力 / 3 

. 科技軍備競賽 / 5 

. 數字化社會 / 9 

第二章 全球化走到盡頭了嗎？ / 12 

. 傾斜：思想和經濟的新力量 / 12 

. 逆流：保守主義的目標 / 19 

. 重構：新一輪全球化 / 24 

第三章 未來商業和管理會有什麼變化？ / 32 

. 新人群 / 32 

. 新商業 / 36 

. 新監管 / 41 

第二部分 大合規與大未來 

第四章 林林總總的合規管理可以歸為哪些版本？ / 47 

. 合規 1.0：國際義務的合規履行 / 47 

. 合規 2.0：金融行業的主動構建 / 52 

. 合規 3.0：國資帶動的合規體繫 / 56 

. 合規 4.0：深度合規的全面管理 / 60 

第五章 法律、合規、風險、內控到底是什麼關繫？ / 66 

. 風險管理認知差異 / 66 

. 管理互通 / 71 

. 多維圖譜 / 76 

第六章 合規文化為何是重中之重？ / 83 

. 營商環境 / 83 

. 信用體繫 / 85 

. 全球治理 / 88 

第三部分 合規體繫構建前提 

第七章 合規體繫構建要避免哪些坑？ / 93 

. 另起灶：把事情做正確，而不是做正確的事 / 93 

. 攤大餅：機械照搬離有效管理越行越遠 / 102 

. 糊窗紙：風險管理超載的企業沒有未來 / 113 

第八章 構建體繫你準備好了嗎？ / 129 

. 體繫構建幾點認知 / 129 

. 體繫構建的思維與工具 / 134 

. 合規管理體繫的構成要素 / 141 

. 合規管理體繫構建的程序 / 148 

第四部分 融入運營流程的合規整體框架 

第九章 合規環境分析就是 SPACE 嗎？ / 159 

. 外部環境 / 159 

. 內部環境 / 164 

. 治理環境 / 175 

第十章 為何治理機構如此重要？ / 184 

. 理念、目標和重大決策 / 184 

. 權力配置與制衡 / 189 

. 組織與文化 / 196 

第十一章 合規戰略也很高大上嗎？ / 204 

. 風險偏好與合規容忍度 / 206 

. 合規目標與計劃 / 211 

. 賦能 / 217 

第十二章 合規管理團隊具體做哪些工作？ / 231 

. 信息基礎上的合規導向性工作 / 232 

. 風險基礎上的合規控制性工作 / 241 

第五部分 面向問題解決的專項合規審查 

第十三章 如何進行外規內化？ / 249 

. 外部規則解讀 / 250 

. 梳理管理要點 / 259 

. 融入合規體繫 / 264 

第十四章 合規專項可以解決具體運營問題嗎？ / 273 

. 界定問題 / 273 

. 流程管理 / 285 

. 合規風險認知 / 288 

第十五章 合規專項審查怎麼做？ / 296 

. 專項知識庫 / 296 

. 項目管理 / 308 

. 變化是常態 / 313 

第十六章 業務條線專項合規如何審查？ / 315 

. 綜合目標 / 315 

. 分解實施 / 320 

. 全面審計 / 329 

第六部分 面向決策支持的合規體繫 

第十七章 框架離體繫還有多遠？ / 337 

. 決策 / 337 

. 協同 / 341 

. 合規體繫測試 / 347 

第十八章 理想的體繫會是個怎樣的存在？ / 350 

. 卓越團隊 / 350 

. 5A 模型 / 353 

. 以終為始 / 356 

後 記 / 360 

  段和段律師事務所自 1993 年成立以來，就不斷地推陳出新，深耕法律 服務領域。近年來，事務所人纔戰略從律師個體的專業能力建設，升級為 律所內部的專業融合建設。一方面，利用先進的業務管理平臺 D-IMS 實現 服務產品化、產品數字化、數據平臺化、平臺服務化，並把這四個點串聯起 來，形成一個正向的 PDCA 循環。另一方面，積極引進各個領域的優秀律 師，“補全”、“補強”相應業務領域，並在團隊中積極推進橫向優化重組， 以提升全方位的專業服務能力，為客戶提供全方位、一站式的法律服務解決方案。

   正是基於這樣的戰略構想，我們引入了很多執業領域的精英。作為合規 管理團隊的帶頭人，孫旭律師就是這些精英中的一位代表。欣喜地看到孫旭 律師作品《深度合規管理——體繫、審查與實踐》，其中所闡述的合規領域的架構和知識十分專業，並從實踐出發，對法律法規的企業落地作了很好的闡釋。這一作品的問世，本身就體現了段和段的文化特征。 

   ，專注的文化。專注於合規管理非訴領域，在一個專業上做精做強是段和段人的優秀品質之一，保證了服務產品的專業度也就保證了服務的質量。沒有在一個專業上不斷研究發展，就很難有持續的競爭力。本書雖旁征博引但緊緊圍繞合規管理的內涵，並從合規的方方面面詳細地闡述了合規管理體繫的構建和專項合規的項目管理。 

   第二，分享的文化。分享創造價值，段和段不斷在各個領域分享對法律法規和案件的評析，為企業的合法合規及爭議解決提供無私的信息分享。雖然限於篇幅的因素，本書在論述及案例中尚有些需要豐富之處，但全書整體上已經把合規管理的內容和實施方法作了十分詳細的描述，可以說做到毫無保留，相信學習了本書的內容後，很多法律從業者會從中汲取養分，形成自有的合規專項產品。 

   第三，研究的文化。對法律、企業管理原理、法律法規、企業管理模式的研究可以說是沒有止境的。段和段十分注重律師的理論功底，注重培養法律研究隊伍。段和段常年定期對新頒布的法律法規進行研究，並開展交流和互動。在業務新領域，段和段律師堅持在時間介入法律實務操作和設立專項研究項目，並以專著等多種形式披露研究成果。本書通過合規管理把企業的合規體繫同經營體繫融合起來，為企業在合規的前提下如何創新發展提供了良好的風險管理方法，值得企業借鋻。 

   本書沒有大幅引用法律法規、規章、法條和判例，而是從實踐的角度來說明“如何”做合規，為從事合規管理的企事業單位中高層領導人員、法務人員、執業律師和其他合規管理愛好者提供了清晰的合規管理體繫構建的思路和方法，是值得一讀的學習合規管理的工具書。 

   段和段依循著有節奏、有計劃、有設計、有現實目標的發展思路，朝著中國律所高度國際化、高品質的品牌化和適度規模化的方向一步一個腳印地實踐。我們已經在路上。                     

             段祺華 段和段律師事務所創始人