了得網管理_《合規管理體繫要求及使用指南》標準解讀與應用—

編輯推薦

本書旨在通過對ISO 37301的產生、標準條文的解讀以及應用等內容的深入分析，架起標準與企業合規管理實踐的橋梁。

內容簡介

合規管理是一個多學科、繫統性的工程，是一個龐大的體繫。而合規管理體繫標準為各類組織實施這個復雜龐大的繫統，提供了一套經過實踐檢驗的、相關方協商一致的技術規則。本書闡述的內容兼顧理論性、繫統性和可操作性，從GB/T 35770—2022的產生與發展到具體的條文分析，再到標準在合規管理體繫建設與實施的應用，盡可能地使讀者在了解組織建立、實施、評價、維護和持續改進有效的合規管理體繫應滿足的要求的同時，通過典型的案例，提供了直觀的建議和指導，讀者可以從中進一步明確合規管理體繫的內涵及要求。

作者簡介

王益誼
博士、研究員，享受國務院政府特殊津貼專家，“國際標準化組織（ISO）卓越貢獻獎”獲得者。現任中國標準化研究院，標準化理論戰略研究所所長。主要從事標準化戰略與政策、標準化理論與方法、合規管理標準化等研究。
杜曉燕
副研究員，中國標準化研究院標準化理論戰略研究所標準化原理與方法領域負責人、合規管理標準化研究方向負責人。主要從事標準化理論、原理和方法研究，以及合規管理標準化研究。
吳學靜
博士，中國標準化研究院標準化理論戰略研究所副研究員。主要從事合規管理標準化的研究與國際、國家標準制定，並推廣合規管理標準在各領域的應用。ISO/TC 309組織治理技術委員會注冊專家。

章概述
節國際合規管理的發展與演進
第二節合規管理國際標準的產生與發展
第三節我國合規管理的實踐與發展
第二章合規管理體繫基本概念
第三章組織環境
節理解組織及其環境
第二節理解相關方的需要和期望
第三節確定合規管理體繫的範圍
第四節合規管理體繫
第五節合規義務
第六節合規風險評估
第四章領導作用
節領導作用和承諾

章概述
節國際合規管理的發展與演進
第二節合規管理國際標準的產生與發展
第三節我國合規管理的實踐與發展
第二章合規管理體繫基本概念
第三章組織環境
節理解組織及其環境
第二節理解相關方的需要和期望
第三節確定合規管理體繫的範圍
第四節合規管理體繫
第五節合規義務
第六節合規風險評估
第四章領導作用
節領導作用和承諾
第二節合規方針
第三節崗位、職責和權限
第五章策劃
節應對風險和機會的措施
第二節合規目標及其實現的策劃
第三節針對變更的策劃
第六章支持
節資源
第二節能力
第三節意識
第四節溝通
第五節文件化信息
第七章運行
節運行的策劃和控制
第二節確立控制和程序
第三節提出疑慮
第四節調查過程
第八章績效評價
節監視、測量、分析和評價
第二節內部審核
第三節管理評審
第九章改進
節持續改進
第二節不符合與糾正措施
第十章合規管理體繫的建立與實施
節合規管理體繫建立與實施的基本原則
第二節合規管理體繫建立與實施的策略及路徑
第三節合規管理體繫建立與實施的要點及過程
第四節合規管理體繫認證
參考文獻

前言

前言
近年來，黨中央、國務院高度重視合規管理。習近平總書記先後在中央全面深化改革領導小組第三十五次會議、推進“一帶一路”建設工作5周年座談會、中央全面依法治國委員會第二次會議、民營企業座談會等重要場合強調要強化企業合規意識，規範企業經營行為，合法合規經營。2021年3月發布的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》提出要“引導企業加強合規管理，防範化解境外政治、經濟、安全等各類風險”，要“推動民營企業守法合規經營，鼓勵民營企業積極履行社會責任、參與社會公益和慈善事業”。
國務院各部門、各地方政府結合實際陸續出臺了合規管理政策，例如，國務院國資委於2022年8月發布了《中央企業合規管理辦法》，國家市場監督管理總局於2021年11月發布了《企業境外反壟斷合規指引》，國家發展改革委等部門於2018年12月印發《企業境外經營合規管理指引》，中國證監會於2017年6月發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，等等。人民檢察院自2020年3月以來持續推動企業合規不起訴改革，有力地推動了企業合規管理建設工作。

前言
近年來，黨中央、國務院高度重視合規管理。習近平總書記先後在中央全面深化改革領導小組第三十五次會議、推進“一帶一路”建設工作5周年座談會、中央全面依法治國委員會第二次會議、民營企業座談會等重要場合強調要強化企業合規意識，規範企業經營行為，合法合規經營。2021年3月發布的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》提出要“引導企業加強合規管理，防範化解境外政治、經濟、安全等各類風險”，要“推動民營企業守法合規經營，鼓勵民營企業積極履行社會責任、參與社會公益和慈善事業”。
國務院各部門、各地方政府結合實際陸續出臺了合規管理政策，例如，國務院國資委於2022年8月發布了《中央企業合規管理辦法》，國家市場監督管理總局於2021年11月發布了《企業境外反壟斷合規指引》，國家發展改革委等部門於2018年12月印發《企業境外經營合規管理指引》，中國證監會於2017年6月發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，等等。人民檢察院自2020年3月以來持續推動企業合規不起訴改革，有力地推動了企業合規管理建設工作。
在黨和國家、各級政府部門、檢察機關等的推動下，我國各類組織的合規管理取得了長足發展。實踐中，各類組織開展合規管理的方式和路徑可能各式各樣、各有特點。但是，面對全球化背景下相關國際組織、各國監管機構、需方等相關方對組織合規提出更高的需求，各類組織仍面臨著挑戰。為了獲得長遠發展，組織需基於相關方的需要和期望建立並維護合規文化。隻有將合規融入組織文化及為組織工作的人員的行為和意識，合規纔能保持可持續性，組織纔能實現成功和持續發展。合規管理體繫標準《合規管理體繫要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021），作為合規管理領域的“通用語言”和技術規則，為各類組織建立、開發、實施、評價、維護和改進合規管理體繫，使合規管理與組織的其他管理過程、運行需求和程序相結合，讓合規融入組織的領導層、價值觀，並成為組織工作人員的行為和意識，終為開發、傳播和維護積極的合規文化等提供了技術解決方案。
為了幫助合規管理工作人員、咨詢服務機構人員、高校師生等更好地理解和使用《合規管理體繫要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021），本書對其進行了深度解讀。本書共10 章，闡述了《合規管理體繫要求及使用指南》的產生與發展、作用及特點，對標準中的基本概念及組織環境、領導作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進等要件進行了解釋和說明，並分析了合規管理體繫的建立與實施。本書闡述的內容兼顧理論性、繫統性和可操作性，從標準的產生與發展到具體的條文分析，再到標準在實務中的應用，盡可能地使讀者在了解組織建立、開發、實施、評價、維護和改進合規管理體繫需滿足的要求的同時，通過解讀典型案例，給出更直觀的答案。
本書作者在合規管理、法律風險管理、標準化、合格評定等方面有著豐富的經驗。各章節的作者如下。
章，王益誼；
第二章，杜曉燕；
第三章，王耕傑、張利賓；
第四章，吳學靜、李近宇、李文宇、馬迪、秦琦；
第五章，樊光中、李佳；
第六章，陳立肜、張利賓、杜曉燕；
第七章，樊光中、王耕傑；
第八章，胡國輝、劉翠東、杜曉燕；
第九章，李近宇、劉紅霞、吳學靜；
第十章，李鐵男、張利賓。
全書由王益誼、杜曉燕、吳學靜統稿。
本書由中國標準化研究院標準化理論戰略研究所進行總體策劃與統籌。感謝牛娜娜、錢悅對本書的編輯及撰寫做出的貢獻，感謝全體作者的付出。特別感謝國家市場監督管理總局標準技術管理司、國務院國資委政策法規局和人民檢察院法律政策研究室的支持。
由於相關研究工作有待繼續深入，加之寫作時間的限制，難免疏漏之處，懇請讀者批評指正，以激勵我們在合規管理標準的研究上繼續前進。
著者
2022年11 月

在線試讀

節國際合規管理的發展與演進
人們較普遍地認為，合規管理的產生及發展過程與西方國家特別是美國公司治理實踐有非常密切的關繫。本節將對國際上合規管理的起源、演進及演進特點進行介紹。
一、合規管理的起源
合規管理初屬於企業內部為督促員工遵從商業道德以預防商業賄賂和腐敗而確立的內部治理方式，後來部分國家政府要求企業建立合規管理機制，對管理者和員工開展合規培訓和整改教育，以達到監督企業依法依規經營的目的。
1973 年，美國的監管機構開始提出企業的合規問題以及對企業的反洗錢合規要求。1977 年，美國頒布了《反海外腐敗法》，該法主要致力於建立企業反腐敗合規內控體繫，禁止美國企業在海外業務中賄賂當地政府官員，此可謂聚焦於反腐敗領域的“小合規”。為了推動企業的合規風險管理，美國於1987 年頒布了《聯邦量刑指南》，首次將企業犯罪的量刑與合規風險管理掛鉤。2002 年，美國安然與世通破產案事件直接導致了美國《薩班斯—奧克斯利法案》的出臺，敦促企業建立內控機制和合規管理體繫，推動美國行政監管機構開始建立實質性的企業監管機制。2004 年修訂後的《聯邦量刑指南》重申了企業建立有效合規體繫可以減輕處罰的原則，其中提到的合規管理要點，對全球合規管理領域的發展具有重要影響。
美國合規管理相關制度與實踐，不僅為本國企業合規管理提供了政策依據，同時也推動了各國政府達成國際反腐敗的統一準則，對其他國家立法、國際組織相關政策也產生了積極影響。在國際層面，1976 年，經濟合作與發展組織（以下簡稱OECD）制定了《經濟合作與發展組織跨國企業準則》，涉及勞資關繫、社會責任、環境保護及反腐敗等方面，這是早的國際組織規範企業合規商業行為的規則；1997 年，OECD 制定了《國際商務交易活動反對行賄外國公職人員公約》，並於2010 年發布了《內控、道德與合規實踐指南》，成為大型跨國企業商務活動中共同遵守的合規管理準則；2003 年，聯合國頒布《聯合國反腐敗公約》，是聯合國歷史上通過的個用於指導國際反腐敗鬥爭的法律文件；2004 年，聯合國全球契約組織修訂發布了全球契約十項原則，呼吁全球企業遵守在人權、勞工標準、環境和反腐敗等方面的基本原則，是全球範圍強化企業合規管理的裡程碑；2010 年，英國頒布了《反腐敗法案》，提出充足的合規程序和制度可以協助公司免責；2016 年，法國頒布了《薩賓第二法案》，要求超過一定規模的企業必須建立反行賄的合規管理體繫，否則企業和高管要遭到處罰，即使沒有發生行賄事件。

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