第1篇工程設計管理/ 1

第1章工程設計執行計劃 / 3

1.1目的3

1.2範圍3

1.3基準3

1.4工程設計組織4

1.5項目執行策略5

1.6項目的專業工程設計工作5

1.7工程設計界面9

1.8工程設計控制12

1.9現場工程設計13

1.10工程設計軟件工具13

1.11相關規定與程序13



第2章承包商內部設計界面管理計劃 / 14

2.1目的14

2.2範圍14

2.3內部界面管理程序14

2.4界面協調員詳細聯繫資料16

2.5會議17

2.6界面管理計劃18

2.7樣表19



第3章工藝設計執行計劃 / 21

3.1目的21

3.2範圍21

3.3縮寫21

3.4執行策略21

3.5工藝專業主要工作說明22

3.6工藝專業交付文件清單28

3.7技術規定28

3.8采用的軟件28

3.9相關規定與程序29



第4章配管設計執行計劃 / 30

4.1目的30

4.2範圍30

4.3工作範圍30

4.4施工支持32

4.5項目文件表和模板32

4.6設計界面管理32

4.7業主審查/批準32

4.8溝通32

4.93D建模33

4.10采用的軟件33

4.11技術變更管理33

4.12質量保證/質量控制要求33

4.13配管執行計劃模板33



第5章土建設計執行計劃 / 34

5.1目的34

5.2範圍34

5.3設計中心工作範圍和工作總體說明34

5.4文件管理計劃34

5.5交付文件34

5.6設計基礎和項目規定35

5.7設計審查會35

5.8詢價請購書和采購請購書35

5.9技術標評審35

5.10供應商文件審查35

5.11竣工文件35

5.12軟件35

5.13項目文件模板和格式36

5.14業主審查/批準程序36

5.15溝通36

5.16質量保證/質量控制要求36

5.17相關規定與程序36



第6章靜設備設計執行計劃 / 38

6.1目的38

6.2範圍38

6.3定義38

6.4組織結構圖38

6.5文件管理繫統39

6.6交付文件清單39

6.7計劃39

6.8詢價請購書/采購請購書程序和涉及的文件40

6.9設計基礎40

6.10相關規定與程序42

6.11樣表與模板42



第7章機械設計執行計劃 / 45

7.1目的45

7.2範圍45

7.3工作範圍45

7.4相關規定與程序48

7.5采用的軟件48

7.6詢價請購書/采購請購書清單48



第8章電氣設計執行計劃 / 50

8.1目的50

8.2範圍50

8.3總體實施策略50

8.4電氣專業工作範圍50

8.5電氣專業采用的軟件51

8.6業主規定和程序51

8.7模板與樣表51



第9章儀表設計執行計劃 / 52

9.1目的52

9.2範圍52

9.3總體實施策略52

9.4儀表專業工作範圍52

9.5儀表專業采用的軟件57

9.6設計界面管理57

9.7技術澄清（TQ）和豁免申請（WR）管理57

9.8變更管理57

9.93D建模58

9.10質量保證QA/質量控制QC要求58

9.11項目組織機構58

9.12相關規定與程序58

9.13工作分工58



第10章傳熱設計執行計劃 / 59

10.1目的59

10.2範圍59

10.3實施59

10.4設計中心工作總體說明59

10.5傳熱設計交付文件60

10.6傳熱設計工作60

10.7空冷式換熱器和管殼式換熱器換熱設計和水力學設計62

10.8空冷式換熱器和管殼式換熱器機械設計62

10.9加熱爐換熱設計和水力學設計63

10.10采購工作和交付文件的技術支持63

10.11相關規定與程序63



第11章設計變更管理程序 / 64

11.1目的64

11.2範圍64

11.3設計變更管理總體原則及規則64

11.4大多數設計變更管理所需主要的輔助程序65

11.5設計變更管理方法65

11.6數據庫67

11.7職責67

11.8相關規定與程序67



第12章文件的設計、審核與批準 / 68

12.1目的68

12.2範圍68

12.3承包商文件的編制、審核與發布68

12.4其他方對設計文件的審核與批準70

12.5正式審核會和第三方報告71

12.6相關規定與程序71



第13章設計文件復制程序 / 72

13.1目的72

13.2範圍72

13.3介紹72

13.4識別73

13.5設計文件73

13.6供應商文件74

13.7承包商對關鍵設計文件和關鍵工作采取的方法74

13.8差異管理76

13.9文件管理76

13.10相關規定與程序76



第14章關鍵文件變更通知程序 / 77

14.1目的77

14.2範圍77

14.3職責77

14.4變更通知執行階段和步驟79

14.5CN文件82

14.6相關規定與程序83

14.7樣表與模板83



第15章技術澄清與豁免請求程序 / 86

15.1目的86

15.2範圍86

15.3定義86

15.4技術澄清（TQ）與豁免請求（WR）的周期86

15.5TQ和WR編號87

15.6相關規定與程序87

15.7技術澄清（TQ）流程圖87

15.8技術豁免請求（WR）流程87

15.9樣表與模板87



第16章資產標簽編制程序 / 89

16.1目的89

16.2範圍89

16.3編制標簽的要求89

16.4編制標簽的責任90

16.5相關規定與程序91



第17章資產關鍵程度評級程序 / 92

17.1目的92

17.2範圍92

17.3關鍵程度92

17.4樣表與模板93



第18章設備表統一指南 / 94

18.1目的94

18.2範圍94

18.3通用指南94

18.4具體規定95

18.5相關規定與程序98

18.6樣表與模板98



第19章危險源辨識和環境因素辨識程序 / 101

19.1目的101

19.2範圍101

19.3定義與縮寫101

19.4HAZID & ENVID研究103

19.5相關規定與程序109

19.6模板與樣表110



第20章電氣繫統安全與可操作研究(SAFOP) / 113

20.1目的113

20.2SAFOP範圍113

20.3SAFOP進度計劃113

20.4SAFOP參會者113

20.5SAFOP方法114

20.6說明116

20.7樣表與模板116



第21章SIL分配程序 / 117

21.1目的117

21.2範圍117

21.3定義117

21.4IPF審核的目的118

21.5團隊組成118

21.6團隊的職責118

21.7所需信息120

21.8IPF分級方法（SIL分配）120

21.9相關規定與程序125



第22章SIL驗證程序 / 127

22.1目的127

22.2範圍127

22.3定義127

22.4概述128

22.5SIL PFD要求128

22.6容錯要求128

22.7性能要求131

22.8PFD/ADU計算131

22.9相關規定與程序133



第23章管道單線圖發布程序 / 134

23.1目的134

23.2範圍134

23.3單線圖工作流程134

23.4單線圖發布的索引和圖紙138

23.5實際單線圖版本（版本01）139



第24章土建單線圖發布程序 / 140

24.1目的140

24.2範圍140

24.3單線圖工作流程140

24.4單線圖清單生成141

24.5相關的項目程序144



第25章材料統計程序 / 145

25.1目的145

25.2範圍145

25.3材料統計程序145

25.4相關的項目程序149

25.5樣表與模板149



第26章文件分發矩陣程序 / 151

26.1目的151

26.2範圍151

26.3工作內容151

26.4相關規定與程序151

26.5文件分發矩陣151



第27章RFI、TBE和RFP管理程序 / 152

27.1目的152

27.2範圍152

27.3定義152

27.4請購文件結構152

27.5技術評標和預篩選結構154

27.6內部協調和工作流程156

27.7設備 RFI、TBE和RFP工作流程156

27.8大宗材料 RFI、TBE和RFP工作流程157

27.9相關規定與程序159

27.10詢價規定/采購規定159

27.11模板與樣表162



第28章設計支持采購的工作與接口流程 / 166

28.1設計支持采購的工作166

28.2工程設計支持采購的工作流程166

28.3請購流程圖170

28.4請購工作流程與周期170

28.5供應商文件溝通流程171



第29章技術評標 / 172

29.1綜述172

29.2技術評審的投標書和相關文件172

29.3總體意見172

29.4針對每份投標書的具體意見173

29.5選項要求173

29.6技術推薦173

29.7模板與樣表174



第30章設計與采購支持施工 / 175

30.1目的175

30.2範圍175

30.3編制施工工作包175

30.4響應並澄清施工分包問題176

30.5編制紅線圖與竣工圖176

30.6施工準備就緒評審176

30.7樣表與模板180



第2篇采購與材料管理/ 193

第1章EPCC項目的采購實踐與趨勢 / 195

1.1物料需求計劃195

1.2項目采購策略196

1.3采買196

1.4分包與訂單管理196

1.5催交檢驗196

1.6供應商質量管理196

1.7運輸和物流197

1.8現場設備與材料管理197

1.9運營和維護的物料管理197

1.10實施設備與材料管理計劃197

1.11發展趨勢197



第2章采購與材料管理執行計劃 / 199

2.1目的199

2.2範圍199

2.3采購管理及組織機構199

2.4采購執行策略201

2.5采購204

2.6催交206

2.7檢驗程序209

2.8物流209

2.9相關規定與模板211



第3章采購執行計劃 / 213

3.1目的213

3.2範圍213

3.3準備投標人清單213

3.4保密協議214

3.5詢價請購文件214

3.6招標期215

3.7接受投標與開標216

3.8商務說明與投標評審218

3.9采購訂單220

3.10訂單變更請求221

3.11豁免書221

3.12報告編制221

3.13授標後221

3.14樣表與模板221



第4章項目所在地設備/材料采購執行1計劃 / 230

4.1目的230

4.2範圍230

4.3策略230

4.4樣表與模板231



第5章具體供應條件 / 233

5.1目標233

5.2定義233

5.3要求233

5.4服務範圍238

5.5合格子供應商239

5.6質量要求240

5.7健康、安全與環境要求240

5.8文件編制要求241

5.9偏差表242

5.10澄清表242

5.11報價單所需信息242

5.12相關的模板243



第6章招標采購與商務條款及說明 / 244

6.1招標人須知244

6.2通用采購條款248

6.3專用采購條款266

6.4采購商務條款檢查表272

6.5包裝、標記和運輸要求275



第7章招標采購過程管理 / 280

7.1RFI狀態跟蹤表280

7.2開標280

7.3商務條件偏差評估280

7.4技術預評標280

7.5生命周期成本計算報告281

7.6推薦的短名單282

7.7商務評標283

7.8授標推薦283

7.9授標通知284

7.10簽訂采購訂單284

7.11技術服務協議284

7.12訂單狀態控制285

7.13關鍵績效指標（KPI）285



第8章標準化程序 / 287

8.1目的287

8.2範圍287

8.3可標準化的主要設備、材料和驅動288

8.4可標準化的主要子部件及其他部件288

8.5可標準化的其他設備、材料和繫統288

8.6階段288

8.7相關規定與程序289

8.8標準化樣表289



第9章檢驗程序 / 291

9.1目的及目標291

9.2適用範圍291

9.3定義及首字母縮寫詞291

9.4組織、職責及資格292

9.5操作規程295

9.6文件處理303

9.7相關規定與程序303

9.8樣表與模板304



第10章催交計劃 / 305

10.1目的305

10.2範圍305

10.3縮寫305

10.4組織機構和職責305

10.5操作規程307

10.6樣表與模板310



第11章檢驗員與工廠催交員工作指派程序 / 311

11.1目的311

11.2範圍311

11.3定義和首字母縮寫311

11.4指派標準312

11.5發布詢價文件312

11.6技術商務評審313

11.7批準指派313

11.8發布指派的工廠檢驗/催交服務313

11.9批準工時314

11.10開發票314

11.11相關規定與程序314

11.12樣表與模板314



第12章供應商技術支持專家計劃 / 315

12.1目的315

12.2範圍315

12.3定義315

12.4編制依據315

12.5到場需求317

12.6主要責任318

12.7記錄318

12.8相關規定與程序318

12.9樣表與模板319



第13章現場材料管理計劃 / 320

13.1目的320

13.2範圍320

13.3定義320

13.4職責320

13.5組織機構圖320

13.6現場材料與文件處理流程320

13.7接收322

13.8倉庫325

13.9保管計劃328

13.10發料336

13.11剩餘材料的管理控制338

13.12遺失/損失/損壞現場材料再發放控制339

13.13個人計算機軟件應用340

13.14樣表與模板340



第3篇施工管理/ 343

第1章施工執行計劃 / 345

1.1目的345

1.2範圍345

1.3介紹345

1.4概述345

1.5項目說明346

1.6建議的工作劃分和人工預測346

1.7施工組織348

1.8施工策略349

1.9預制和預組裝策略357

1.10弔裝策略359

1.11分包策略359

1.12材料管理策略359

1.13可施工性策略361

1.14施工進度362

1.15施工控制繫統362

1.16進場策略363

1.17聯動試車以及投料試車和開車協助策略365

1.18質量策略365

1.19HSE策略365

1.20現場文檔控制366

1.21相關規定與程序366

1.22初步現場組織結構圖367



第2章可施工性計劃 / 368

2.1目的368

2.2範圍368

2.3定義368

2.4概述368

2.5職責369

2.6可施工性計劃369

2.7可施工性研討會370

2.8可施工性報告370

2.9可施工性數據庫管理繫統370

2.10可施工性指導原則370

2.11相關規定與程序372

2.12模板與樣表372



第3章分包計劃 / 393

3.1目的393

3.2範圍393

3.3分包策略393

3.4分包部門活動395

3.5潛在分包商名單396

3.6相關規定與程序396

第4章業主供貨設備執行計劃 / 397

4.1目的397

4.2範圍397

4.3業主供貨設備的執行策略397

4.4業主供貨設備組織結構398

4.5進度398

4.6業主供貨設備檢驗計劃398

4.7對業主的要求400

4.8相關規定與程序400

4.9樣表和模板400



第5章現場不合格項和糾正措施程序 / 402

5.1目的402

5.2範圍402

5.3定義402

5.4發現不合格項403

5.5職責404

5.6報告的發布和整理405

5.7措施的監視和結束405

5.8記錄406

5.9報告的分發406

5.10相關規定與程序406

5.11樣表與模板406



第6章現場早期工作計劃 / 410

6.1目的410

6.2範圍410

6.3介紹410

6.4活動列表410

6.5階段1411

6.6階段2411

6.7HSSE413

6.8QA/QC413

6.9預期的現場組織413

6.10相關規定與程序413

6.11樣表與模板413



第7章臨時設施計劃 / 416

7.1目的416

7.2範圍416

7.3定義417

7.4臨時施工設施總體說明：區域、作業和階段417

7.5臨時施工設施策略420

7.6設施詳細說明424

7.7相關規定與程序435

7.8模板與樣表436



第8章設備檢驗、測量和測試控制程序 / 437

8.1目的437

8.2範圍437

8.3定義437

8.4校驗控制437

8.5校驗服務437

8.6校驗狀態438

8.7校驗記錄和周期438

8.8召回438

8.9職責438

8.10相關標準439

8.11模板與樣表439



第9章施工環境研究報告 / 440

9.1目的440

9.2範圍440

9.3縮寫440

9.4執行摘要440

9.5引言441

9.6環境研究研討會441

9.7施工環境結論443

9.8模板與樣表445



第10章分包商的函電及會議程序 / 446

10.1目的446

10.2範圍446

10.3概述446

10.4函電447

10.5會議紀要449

10.6相關規定與程序450

10.7模板及樣表450



第11章分包商4級詳細計劃程序 / 454

11.1目的454

11.2範圍454

11.3定義454

11.44級分包商詳細計劃454

11.5分包商4級詳細計劃工作繫統分解要求455



第12章施工分包商選擇程序 / 492

12.1目的492

12.2範圍492

12.3定義492

12.4職責492

12.5資格預審493

12.6ITB文件的組成495

12.7招標資格預審數量495

12.8招標和評估495

12.9投標期間的活動496

12.10分包授標和簽署497

12.11分包合同執行記錄保存498

12.12相關規定與程序498

12.13模板與樣表498



第13章分包商文件要求 / 499

13.1目的499

13.2定義499

13.3分包商圖紙和數據要求499

13.4相關規定與程序503

13.5模板與樣表503



第14章分包綜合管理 / 511

14.1目的511

14.2範圍511

14.3定義511

14.4總則512

14.5職責512

14.6額外工作512

14.7延遲通知（NOD）514

14.8新價格/對價515

14.9反索賠515

14.10違約賠償金516

14.11報價請求（RFQ）516

14.12憑證516

14.13特殊考慮因素517

14.14記錄517



第15章焊接圖和管道生產報告程序 / 519

15.1目的519

15.2範圍519

15.3定義519

15.4管道控制應用519

15.5焊接圖520

15.6二維碼（QR）智能標簽520

15.7焊接完工報告（承包商）520

15.8管道生產報告521

15.9生成電子文件的規定521

15.10相關規定與程序525

15.11模板與樣表525



第16章控制工具程序 / 526

16.1目的526

16.2範圍526

16.3定義和縮寫526

16.4管道生產和控制工具（PCA）526

16.5管道進度控制工具（PCS）529

16.6施工順序控制工具（CSM）3D管道模塊530

16.7鋼結構控制工具（SCA）530

16.8電氣和儀表安裝進度與質量控制工具532

16.9相關規定與程序534

16.10模板與樣表534



第17章勞動力追蹤繫統程序 / 535

17.1目的535

17.2範圍535

17.3定義535

17.4人力追蹤繫統535

17.5人力數據編碼535

17.6需要提交的報告540



第18章起重弔裝程序 / 542

18.1目的542

18.2範圍542

18.3定義與縮寫542

18.4職責542

18.5編制543

18.6相關規定與程序546

18.7模板與樣表546



第19章電氣設備檢查程序 / 548

19.1目的548

19.2範圍548

19.3定義與縮寫548

19.4職責548

19.5一般要求549

19.6驗證552

19.7檢查指南553

19.8沒收標簽的條件554

19.9相關規定與程序554

19.10模板與樣表555



第20章散裝管材刷漆導則 / 556

20.1目的556

20.2範圍556

20.3定義556

20.4工作內容與目標556

20.5相關規定與程序557

20.6簡要彙總557



第21章施工檢驗試驗計劃指南 / 559

21.1目的559

21.2範圍559

21.3定義559

21.4分包商、承包商及業主的職責560

21.5檢查/審查和試驗的分類560

21.6檢驗申請通知560

21.7檢驗報告561

21.8特別說明561

21.9相關規定與文件561



第4篇機械完工試車與移交管理/ 562

第1章機械竣工、聯動試車、移交和投料試車計劃 / 564

1.1目的564

1.2範圍564

1.3定義564

1.4繫統化方法565

1.5與施工的界面566

1.6聯動試車567

1.7設備檢查和裝填572

1.8投料試車579

1.9防腐583

1.10聯動試車組織583

1.11業主與承包商之間的界面586

1.12協調方法587

1.13相關規定與程序587

1.14模板與樣表587



第2章聯動試車程序HSE/風險評估 / 589

2.1目的589

2.2範圍589

2.3定義589

2.4職責590

2.5溝通程序590

2.6現場檢查591

2.7HSE檢查審核592

2.8培訓人員592

2.9事件/事故/險情報告593

2.10聯動試車的關鍵活動593

2.11相關規定與程序595



第3章保管程序 / 596

3.1目的596

3.2範圍596

3.3定義596

3.4安全考慮597

3.5承包商人員責任597

3.6方法597

3.7一般準則599

3.8詳細的保管要求600

3.9相關規定與程序610

3.10模板與樣表610



第4章移交與尾項清單程序 / 617

4.1目的617

4.2範圍617

4.3定義617

4.4繫統化618

4.5數據庫開發619

4.6移交組織619

4.7尾項來源622

4.8關閉尾項622

4.9臨時移交623

4.10移交624

4.11接收624

4.12相關規定與程序625

4.13模板與樣表625



第5章終交付物移交計劃 / 632

5.1目的632

5.2範圍632

5.3定義和縮寫632

5.4項目記錄手冊632

5.5操作程序手冊633

5.6可交付物現場移交635

5.7相關規定與程序636

5.8終可交付物的移交計劃及竣工工作流程636



參考文獻/ 638

隨著“一帶一路”國家倡議逐步深入推進，國內調結構去產能促增長政策逐漸推動了以EPCC、PPP等為代表的新的工程項目實施模式的廣泛應用，工程項目的規模與復雜程度越來越高，工程建築企業參與市場的競爭壓力與動力逐漸加大，工程項目的業主與承包商對科學高效管控EPCC項目的需求日益強烈，迫切需要建立行之有效的EPCC協同管理體繫。

EPCC的協同管理體繫有必要整合設計過程、采購過程、施工過程以及機械完工與試車過程，並通過優化EPCC流程與程序提高其規範化、標準化水平，暢通溝通渠道，將項目參建各方組成一個有機的整體，減少參與項目各方之間的衝突與矛盾，協同提高管理水平和工作效率，充分發揮EPCC總承包模式的優勢，顯著提升工程承包項目的進度和成本績效，實現項目參建各方的共贏。

為此，本書主要介紹工程設計管理、采購與材料管理、施工管理以及機械完工試車與移交管理的推薦做法，篩選了許多成功的創新實踐、流程、程序以及相應的工具和模板，提供的程序、工具與模板可以直接用於實現EPCC的協同管控，也可以用於支持EPCC項目的投標報價工作。

項目業主與工程企業可依托本書所提供的EPCC管控程序、工具與模板，結合工程項目管理面臨的突出問題與典型承包合同類型，開發符合項目業主要求和工程企業實際的EPCC項目管控工作體繫。本書提供的程序、工具與模板可有效支持以EPCC、PPP為代表的工程項目建設模式，具有極高的實用價值。

本書一方面可為EPCC項目管控的實際操作提供精準的指導，另一方面也可作為EPCC項目管理不同崗位從業人員的業務培訓教材，也可作為高等院校項目管理相關專業學生的參考書。

為方便讀者使用，本書配有大量電子版表格和模板，在“www.cip.com.cn/資源下載/配書資源”中查找書名或書號即可下載。也可發郵件至13520291257@163.com中索取。



編著者