1.不確定性高漲時代的企業風控手冊。100個現實案例，講述從風險意識、風險識別、風險評估到風險應對，一本書釐清風險防控的底層邏輯。

愈發多變的商業環境，意味著企業所面臨的內外部風險驟然增加。生存成為企業競爭力的重要體現，活下去纔能把握更多的機會，活下去纔能實現自己的願景。想提升企業生存能力，就要強化從企業高層到普通員工的整體風險意識，並將這種意識落地到各種業務細節中。



2.明晰經營中的66類風險，快速確認企業可能存在的問題。

企業經濟涉及戰略、市場、財務、法律、運營幾個方面，每個方面都存在著各種隱患點。本書對於具有共性的風險進行了分類，幫讀者強化所有企業對於風險的敏感度、辨識能力和預判能力。



3. 提升防控質量，降低防控成本，體繫化的三道防線是核心。

隻要對風險防控體繫進行精細設計，依托常態化機制，企業就能大幅降低各種風險對於自身的影響和傷害。本書通過“第*責任”“一體化”“合力”這三個方面闡述了，新市場環境中企業如何纔能形成強大抵抗力。



4. 中國財政科學研究院教授張慶龍、國新數據有限責任公司董事副總經理薛貴等聯袂推薦

第 1篇

頂層設計：如何下好風險防控的一盤棋

第 1章風險防控邏輯思維：從識別風險到應對風險

1.1定海神針：做不好企業風險防控，就難以讓企業安全／003

1.1.1案例導讀／003

1.1.2企業目標與風險防控／004

1.1.3企業風險防控堅守的原則／005

1.2善於洞察：準確識別風險／006

1.2.1 案例導讀／006

1.2.2風險信息的收集／007

1.2.3甄別風險的方法／009

1.2.4建立風險分類庫／016

1.3了然於心：合理評估風險／018

1.3.1案例導讀／018

1.3.2常用風險評估技術及其適用人群／019

1.3.3風險評估基本模型及等級劃分／024

1.4針鋒相對：有效應對風險／026

1.4.1案例導讀／026

1.4.2設立風險預警指標／027

1.4.3一般及重要風險應對措施／029

1.4.4重大風險防控解決方案模板／030



第 2章風險防控大局意識：做好防線、制度、智能化與文化四個方面的布局

2.1各負其責，各司其職：防線布局／034

2.1.1案例導讀／034

2.1.2一道防線講責任／035

2.1.3二道防線搞一體化／036

2.1.4三道防線看合力／037

2.2沒有規矩，不成方圓：制度布局／039

2.2.1案例導讀／039

2.2.2風險防控融入企業制度體繫化／040

2.2.3制度流程的有效性管控／042

2.3沒有金剛鑽別攬瓷器活：數智化布局／043

2.3.1案例導讀／043

2.3.2數智化平臺總體架構／046

2.3.3數智化平臺集成設計／048

2.3.4數智化平臺功能分析／050

2.4文化的進步乃是歷史的規律：文化布局／053

2.4.1問題提出／053

2.4.2高層基調／055

2.4.3行為準則／056

2.4.4文化培育／057



第 2篇

第 一責任：擔當風險防控的先鋒

第3章慧眼識風險：一道防線的風險辨別方法

3.1大海航行靠舵手：企業戰略風險／063

3.1.1案例導讀／063

3.1.2企業戰略風險二級分類／064

3.2客戶是上帝：企業市場風險／073

3.2.1案例導讀／073

3.2.2企業市場風險二級分類／074

3.3貨暢其流利無盡頭：企業運營風險／083

3.3.1案例導讀／083

3.3.2企業運營風險二級分類／085

3.4講究聚財用財生財之道：企業財務風險／101

3.4.1案例導讀／101

3.4.2企業財務風險二級分類／102

3.5要有敬畏之心：企業法律風險／112

3.5.1案例導讀／112

第4章掌握風險的船舵：第 一道防線的風險應對工具

4.1喫一塹長一智：構建風險事件庫／125

4.1.1案例導讀／125

4.2雷聲繞圈轉，有雨不久遠：建立與完善風險預警指標體繫／145

4.2.1案例導讀／145

4.2.2常用風險預警指標（以汽車制造為例）／146

4.3隨機應變是纔智的試金石：企業重大風險應急管理／163

4.3.1案例導讀／163

4.3.2重大風險的判定／164

4.3.3重大風險應急管理管理流程／165



第３篇

一體化：如何處理好風險管理、內部控制與合規管理之間的關繫

第5章勠力同心質效高：實施風險管理、內部控制與合規管理的一體化管控

5.1渾然一體：三位一體模式／171

5.1.1案例導讀／171

5.1.2一體化工作的必要性／172

5.1.3一體化工作思路／173

5.2珠聯璧合：一體化管控組織體繫的構建／174

5.2.1案例導讀／174

5.2.2一體化管控角色分工／176

5.2.3一體化管控組織方式／177

5.3步調一致：一體化運行機制的構建／178

5.3.1案例導讀／178

5.3.2風險內控合規綜合測評與考核／180

5.3.3重大事項一體化前置審核／182

5.3.4編制一體化操作指引（附實務舉例）／183



第6章切中?U要，相得益彰：風險管理、內部控制與合規管理作用的發揮

6.1危機思維：一體化中的風險管理／194

6.1.1案例導讀／194

6.1.2風險排序與跟蹤監控／195

6.1.3風險管理工作規程／197

6.2有序思維：一體化中的內部控制／199

6.2.1案例導讀／199

6.2.2基於有效性的視角完善內部控制體繫／200

6.2.3內部控制工作標準與缺陷認定標準／201

6.3底線思維：一體化中的合規管理／205

6.3.1案例導讀／205

6.3.2合規管理工作要點／206

6.3.3合規管理工作方式／209

第4篇

合力：整合風險防控相關的監督資源

第7章麻線搓繩--合在一起干：構建以風險為導向的大監督體繫

7.1不可或缺：監督在風險防控中扮演的角色／213

7.1.1案例導讀／213

7.1.2內部監督三大類別／216

7.1.3企業內部監督的作用／218

7.2連珠合璧：構建“大監督”組織體繫的思路／222

7.2.1案例導讀／222

7.2.2內部監督組織體繫在中國三類企業的比較／224

7.2.3“大監督”組織體繫優化思路／230

7.3繼往開來：創新更有效的監督方式／232

7.3.1案例導讀／232

7.3.2傳統監督工作方式方法／233

7.3.3創新監督工作方式方法／236

第8章筍殼套牛角——正合適：風險防控有效監督工作法

8.1上善若水：以風險為導向的內部審計工作／240

8.1.1案例導讀／240

8.1.2風險導向內部審計工作思路／242

8.1.3風險防控中的內部審計工作要點／243

8.1.4內部審計報告／251

8.2明察秋毫：針對廉潔風險的監察工作要點／255

8.2.1案例導讀／255

8.2.2基於風險防控的監察工作方式／256

8.2.3基於風險防控的監察工作成果運用／257

8.2.4監察報告／259

8.3監市履?L：監事監督是形成合力的重要方式／264

8.3.1案例導讀／264

8.3.2監事的職責與風險防控／265

8.3.3基於風險防控的監事監督工作方式與結果處理／266

8.3.4監事報告／267