目錄
章 資產管理的概念與要件 ……………………………………… 1
一、 引言 ……………………………………………………………… 1
二、 資產管理的定義、 特征與意義 ………………………………… 4
三、 資產管理的基本要件: 資產隔離是核心要素 ………………… 12
四、 資產隔離的內容與實現途徑 …………………………………… 16
第二章 資產隔離的法律工具 ………………………………………… 28
一、 資產隔離的法律工具之一: 信托 ……………………………… 28
二、 資產隔離的法律工具之二: 特殊公司 ………………………… 48
三、 資產隔離的法律工具之三: 有限合伙 ………………………… 55
四、 三種資產隔離工具的比較與融合 ……………………………… 60
第三章 資產隔離工具在投資基金中的應用 ………………………… 65
一、 信托型基金 ……………………………………………………… 65
二、 公司型基金 ……………………………………………………… 71
三、 有限合伙型基金 ………………………………………………… 78
四、 本章小結 ………………………………………………………… 84
第四章 資產隔離工具在資產證券化中的應用 ……………………… 90
一、 資產證券化的概念、 種類和特征 ……………………………… 90
二、資產證券化的特殊目的載體(SPV): 特殊目的信托(SPT)
與特殊目的公司 (SPC) ……………………………………… 99
三、 特殊目的公司存在重大制度缺陷 …………………………… 105
四、 我國對特殊目的載體的選擇 ………………………………… 108
第五章 資產隔離工具在家族財富管理中的應用 ………………… 116
一、 信托適合於家族財富管理的制度安排 ……………………… 116
二、 家族信托概念及其作用與價值 ……………………………… 127
三、 家族信托的功能與應用 ……………………………………… 133
四、 消除認識誤區, 促進我國家族信托健康發展 ……………… 160
第六章 我國的信托法律制度 ……………………………………… 166
一、 我國的信托立法與主要爭議回顧 …………………………… 166
二、 我國 《信托法》 的主要內容及評價 ………………………… 171
三、 有關信托的比較與分析 ……………………………………… 191
四、 關於信托的分類與應用 ……………………………………… 199
第七章 我國的投資基金法律制度 ………………………………… 229
一、 我國的投資基金立法與主要爭議回顧 ……………………… 229
二、 我國 《基金法》 兩次修訂的內容變化 ……………………… 242
三、 我國的契約型基金實質為信托型基金 ……………………… 248
四、 對發展公司型基金、 有限合伙型基金等問題的思考 ……… 262
第八章 資產管理與信義義務 ……………………………………… 274
一、 境外關於信義義務的一般原則 ……………………………… 274
二、 我國關於信義義務的原則性規定 …………………………… 289
三、 對私募資管業務信義義務的細化建議 ……………………… 305
四、 對資產管理人履行信義義務的建議 ………………………… 312
第九章 資管業務的風險管理 ……………………………………… 320
一、 風險概念與種類 ……………………………………………… 320
二、 資管機構層面的風險管理 …………………………………… 333
三、 資管產品層面的風險管理 …………………………………… 339
第十章 資產管理與社會公益 ……………………………………… 363
一、 公益/慈善信托的基本原理 …………………………………… 363
二、 慈善信托的功能與應用 ……………………………………… 385
三、 發展公益/慈善信托, 助力共同富裕 ………………………… 398
參考文獻 ……………………………………………………………… 406