目 錄

編 電力市場合規管理概要
章 合規管理概要 
節 合規的概念和發展
第二節 合規管理的總體要求 
第三節 合規管理體繫建設概述

第二章 國有企業合規管理態勢 . 
節 新形勢下國有企業合規管理要求 
第二節 合規管理體繫建設優秀案例經驗分析總結

第三章 電力市場合規管理體繫構建概述 
節 我國電力市場發展概述 
第二節 電力市場合規管理體繫架構

第二編 電力市場合規運營
第四章 電力交易規則合規管理 
節 電力交易規則相關法律與政策規定
第二節  電力交易規則合規風險及管控措施

第五章 市場主體合規管理 
節  市場主體管理概述
第二節  市場主體管理相關法律與政策規定 
第三節 市場主體準入合規風險及管控措施 
第四節 市場主體交易資格管理合規風險及管控措施 
第五節 市場主體信用評價及管理合規風險及管控措施 
第六節  市場主體退出合規風險及管控措施

第六章 電力交易組織合規管理
節 電力交易組織相關法律與政策規定
第二節 電力中長期交易合規風險及管控措施
第三節 電力現貨交易合規工作建議
第四節 電力零售交易合規風險及管控措施
第五節 電力交易合同管理合規風險及管控措施
第六節 電力交易安全校核合規風險及管控措施

第七章 電力交易結算合規管理
節 計量業務相關法律和政策規定
第二節 電力交易結算業務相關法律和政策規定
第三節  結算準備階段合規風險及管控措施
第四節 結算統計業務合規風險及管控措施

第八章 電力交易繫統合規管理
節 電力交易繫統建設相關法律與政策規定
第二節 電力交易繫統運行維護合規風險及管控措施

第九章 其他市場業務合規管理 
節  電力市場信息披露合規風險及管控措施
第二節  電力市場風險防控和市場干預合規管理

第三編 電力交易機構合規管理
第十章   電力交易機構獨立規範運行概述
第十一章   公司治理的合規管理
節 公司治理概述
第二節 電力交易機構化改造的合規管理
第三節 公司治理結構的合規管理
第四節 電力交易機構股東關聯關繫的合規管理

第十二章 公司財務和資產合規管理
節 公司財務合規管理
第二節 公司資產合規管理
第三節 電力交易服務費用合規管理

第十三章   公司人員合規管理
第十四章   公司商業秘密保護合規管理
第十五章   黨的建設合規管理
第十六章   電力交易機構與市場管理委員會 

第四編 法律案例分析和視野拓展
第十七章   電力市場法律糾紛概述
第十八章  電力市場典型案例分析
後  記 

前 言

2015 年，中共中央、國務院發布了《關於進一步深化電力體制改革的若干 意見》（中發〔2015〕9 號文），標志著電力體制改革正式啟動。五年來，隨著電 力體制改革的逐漸深入，改革成果顯著，電力市場從無到有，逐漸進入了規範運 行的新階段；市場主體從零到多，分層次分結構，形成了多類型市場主體共同參 與電力交易的新格局。
黨的十八屆四中全會召開後，依法治國的體制不斷完善，全面推行法治國 家、法治政府、法治社會的一體化建設。具體到國有企業的治理要求上，以國務 院國資委印發《中央企業合規管理指引（試行）》為標志，有效推動中央企業開 展、加強合規管理，提升依法治企的能力和水平，保障企業持續健康發展，形成 了對國有企業加強合規管理的新要求。
新的發展形勢對電力市場和電力交易機構的依法合規運行提出了新挑戰。在 電力交易機構獨立規範運行的改革背景下，研究電力市場和電力交易機構的合規 運行具有很大的現實意義，更需要電力交易機構在電力市場運營和自身經營過程 中秉持誠實守信、公正公開、服務於社會的宗旨，防範重大合規風險，促進電力 行業實現科學、可持續的高質量發展。
在編寫本書的過程中，編寫人員對合規的概念及發展、我國電力市場的合規 管理體繫建設進行了研究，結合電力市場需要遵循的監管要求和政策法規，對電 力市場各業務領域合規風險及應當遵循的合規義務進行深入分析，積極探索電力 市場合規經營的路徑。由於編者水平有限，並且在編寫過程中，相關法律法規和 政策在不斷完善出臺，對電力市場合規管理的研究仍需要持續和深入，纔能有效 促進電力交易機構合規管理水平的提升。